2009年11月06日 08:20南方日報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

基金業(yè)“打鼠風暴”正在展開(CFP供圖 圖片來源：南方日報)

繼上投摩根唐建、南方基金王黎敏、融通基金張野之后，基金業(yè)“老鼠倉”再度成為焦點，一場席卷全行業(yè)的“打鼠風暴”正在展開。

對于近日針對景順長城基金和長城基金的基金經(jīng)理涉嫌內(nèi)幕交易的查處，深圳市證監(jiān)局周四發(fā)布公告稱，檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

而記者采訪獲悉，“打鼠風暴”在上海也已經(jīng)開始。不久前，證監(jiān)會主席尚福林在基金業(yè)聯(lián)席會議上強調(diào)，任何機構(gòu)和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線。而根據(jù)今年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》，一旦本次基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”被查實，將有可能首次以刑事案件被指控。

深圳證監(jiān)局突擊抓“現(xiàn)行”

根據(jù)深圳證監(jiān)局最新公告，景順長城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理涂強，長城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理韓剛、劉海三人，涉嫌利用公司信息從事內(nèi)幕交易，有關(guān)部門正在依法進行查處。

此事背景來自今年8月深圳證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)基金公司進行大規(guī)模調(diào)查。深圳證監(jiān)局當時采取了突然襲擊，在沒有提前通知的情況下，突然造訪深圳的各家基金公司。據(jù)基金公司內(nèi)部人士透露，當時的調(diào)查很細，對基金公司的臺式機、筆記本電腦都進行了檢查，有部分基金經(jīng)理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

深圳證監(jiān)局稱，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，上述三人涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。目前案件調(diào)查正在進行之中。

上述三名基金經(jīng)理已經(jīng)在9月間辭去基金經(jīng)理職務(wù)。耐人尋味的是，景順長城基金和長城基金的第一大股東均為長城證券。

記者昨日分別連線長城基金和景順長城基金相關(guān)負責人，其中景順長城回復稱，“前期深圳證監(jiān)局對深圳轄區(qū)內(nèi)的基金公司進行了一次例行調(diào)查，調(diào)查范圍很廣，并不僅僅針對景順長城公司。目前公司尚未收到調(diào)查結(jié)果的通知。如果想知道更詳細的信息，可向深圳證監(jiān)局咨詢?！倍L城基金也表示，基金經(jīng)理辭去職務(wù)僅屬“個人原因”，目前尚未接到深圳證監(jiān)局檢查的正式調(diào)查結(jié)果文件。

目前可以確認的是，三位基金經(jīng)理雖然辭去基金經(jīng)理職務(wù)，但是還在公司工作。

“打鼠風暴”刮到上海

一波未平，一波又起。近期上?；鹑σ彩侨诵幕袒?，業(yè)內(nèi)傳言本地一家基金公司被查出涉嫌“老鼠倉”。

不久前，某知名門戶網(wǎng)站基金論壇中發(fā)布了《上海流傳新基金經(jīng)理老鼠倉難道還是上投嗎?》的網(wǎng)文，該文以總經(jīng)理王鴻嬪近期辭職、曾被查出老鼠倉的基金經(jīng)理唐建也出自該公司等理由來推測上投摩根再次“出事”。不過，該公司公關(guān)負責人堅稱，公司日常監(jiān)管很正常，因老鼠倉被查屬于不實傳言。

記者采訪獲悉，上海多家基金公司最近都已經(jīng)依照證監(jiān)會要求下發(fā)了加強內(nèi)控的文件。各基金公司針對“老鼠倉”等都有所動作。某上?；鸸救耸客嘎叮摴疽呀?jīng)在投資部、交易室安裝了攝像頭，并且屏蔽了所有證券交易的網(wǎng)站。而之前很多公司僅僅監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)聊天軟件，現(xiàn)在全部都屏蔽此類聊天軟件。

或成首例“老鼠倉”刑事案

此前新修訂的《基金法》出臺，也為監(jiān)管部門打擊“老鼠倉”行為提供了法律依據(jù)。今年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》，將基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為首次列入《刑法》。這意味著，如果本次有基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉被查實，也許將面臨牢獄之災(zāi)。

此前，上投摩根和南方基金前基金經(jīng)理唐建和王黎敏案先后被查處。2008年4月21日，證監(jiān)會取消了兩人的基金從業(yè)資格，沒收全部非法所得并各處罰款50萬元，對唐建實施終身市場禁入，對王黎敏實施七年市場禁入。

今年9中國證監(jiān)會剛剛處罰的“張野老鼠倉案”，由于案發(fā)時間剛好在《刑法修正案(七)》發(fā)布之前，其“有幸”逃脫了刑事審判。

“一旦涂強等人的老鼠倉行為得到確認，這將是我國第一例刑事審判‘老鼠倉’案件?！睆V東天穗律師事務(wù)所主任、資深律師徐春龍向本報記者表示，“依據(jù)該條法律的規(guī)定，‘老鼠倉’行為可能會被判處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?！?/p>

相關(guān)背景

“老鼠倉”最高可判10年

近年來，一些證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員，利用其職務(wù)便利知悉的法定內(nèi)幕信息以外的其他未公開的經(jīng)營信息，違反規(guī)定從事相關(guān)交易活動，牟取非法利益或者轉(zhuǎn)嫁風險。由于作案隱秘，因而被形象地稱為“老鼠倉”。

“老鼠倉”行為嚴重危害金融市場秩序，為此，《刑法修正案(七)》將“老鼠倉”行為規(guī)定為犯罪。罪名補充規(guī)定(四)將該罪確定為利用未公開信息交易罪，最高可處10年以上有期徒刑。(南方日報記者賈肖明 實習生周少杰)

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為：
		是，完全屬于個人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關(guān)公司機制不完善
		不確定

2.您認為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機制
		加強內(nèi)部風控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應(yīng)對此負責(多選)：
		自認倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機構(gòu)
		其他

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