2009年11月06日 10:11解放網(wǎng)－新聞晨報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

□晨報(bào)記者 李銳

近期坊間頻頻流傳的基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉(cāng)”事件，最終得到監(jiān)管部門證實(shí)。

昨晚8時(shí)許，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布消息稱，深圳證監(jiān)局日前對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查，發(fā)現(xiàn)景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海，涉嫌利用非公開(kāi)信息買賣股票，目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中。很明顯，這就是坊間俗稱的“老鼠倉(cāng)”。

涉嫌賬戶金額上百萬(wàn)元

眾所周知，今年8月份，深證證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金公司搞了一次“突襲”檢查。據(jù)知情人士表示，當(dāng)時(shí)的調(diào)查很細(xì)，對(duì)基金公司的臺(tái)式機(jī)、筆記本電腦都進(jìn)行了檢查，有部分基金經(jīng)理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

而正是這次突然襲擊，有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)了“老鼠尾巴”。證監(jiān)會(huì)的信息顯示，深圳證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海，涉嫌利用非公開(kāi)信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動(dòng)稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

昨日，晨報(bào)記者就此聯(lián)系長(zhǎng)城基金，但相關(guān)人員的手機(jī)始終無(wú)人接聽(tīng)，直到昨晚截稿也未有進(jìn)展。而景順長(zhǎng)城相關(guān)人員則就此表示，前期深圳證監(jiān)局對(duì)深圳基金公司進(jìn)行了一次例行調(diào)查，調(diào)查范圍很廣，并不僅僅針對(duì)本公司，但目前公司尚未收到調(diào)查結(jié)果的通知，更詳細(xì)的信息請(qǐng)向深圳證監(jiān)局咨詢。

三名基金經(jīng)理已更換

其實(shí)，早在9月份，兩家公司均發(fā)布了更換基金經(jīng)理的公告，不過(guò)當(dāng)時(shí)并未引起市場(chǎng)關(guān)注。9月22日，長(zhǎng)城基金公告，稱聘任楊建華為長(zhǎng)城久富基金經(jīng)理，聘任王定元為長(zhǎng)城貨幣基金和長(zhǎng)城穩(wěn)健增利債券基金的基金經(jīng)理，而韓剛、劉海先生均因個(gè)人原因，不再擔(dān)任上述基金的基金經(jīng)理。資料顯示，韓剛在今年1月6日剛上任，期間該基金凈值增長(zhǎng)0.51元，增幅50.9%，而劉海任職的時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)。

而在9月19日，景順長(zhǎng)城的公告顯示，涂強(qiáng)先生因個(gè)人原因不再擔(dān)任景順長(zhǎng)城鼎益的基金經(jīng)理，而其也是剛于今年3月17日上任，期間凈值增長(zhǎng)0.238元，漲幅30.01%。此前，涂強(qiáng)曾任職于長(zhǎng)城證券，2005年3月加入景順長(zhǎng)城。

下一步主動(dòng)監(jiān)管“老鼠倉(cāng)”

不過(guò)，來(lái)自多方的信息顯示，監(jiān)管部門的“突襲”檢查仍在繼續(xù)，目前已在上海展開(kāi)。另有消息稱，上海已有多家公司被要求下發(fā)內(nèi)控文件，內(nèi)控矛頭主要指向了投研人員的監(jiān)管。而日前，關(guān)于滬上一家基金公司被查出涉嫌老鼠倉(cāng)的傳聞更是引起市場(chǎng)高度關(guān)注，但相關(guān)部門對(duì)此作了否認(rèn)。

而深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近年來(lái)，深圳基金業(yè)實(shí)現(xiàn)了規(guī)模跳躍式發(fā)展，合規(guī)管理水平不斷提高，品牌效應(yīng)初步顯現(xiàn)。少數(shù)基金經(jīng)理涉嫌違法違規(guī)的行為，違背了基金從業(yè)人員的受托業(yè)務(wù)，損害了行業(yè)聲譽(yù)。下一步，深圳證監(jiān)局將對(duì)基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進(jìn)一步開(kāi)展主動(dòng)監(jiān)管，對(duì)基金經(jīng)理建“老鼠倉(cāng)”的行為重拳出擊，絕不手軟。

新聞鏈接

1、上投摩根前基金經(jīng)理唐建和南方基金前基金經(jīng)理王黎敏“老鼠倉(cāng)”案先后被查處。 2008年4月21日，證監(jiān)會(huì)取消了兩人的基金從業(yè)資格，沒(méi)收全部非法所得并各處罰款50萬(wàn)元，對(duì)唐建實(shí)施終身市場(chǎng)禁入，對(duì)王黎敏實(shí)施七年市場(chǎng)禁入。

2、2009年4月，證監(jiān)會(huì)對(duì)融通基金管理公司原基金經(jīng)理張野立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2007年至2009年2月，張野在擔(dān)任融通基金的基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，并操作他人控制的“周薔”賬戶，采取先于融通基金旗下的有關(guān)基金買入或賣出同一股票的交易方式，為他人牟取利益，其個(gè)人亦從中獲取好處。 2009年9月，證監(jiān)會(huì)依法調(diào)查、審理完畢張野違法違規(guī)一案，對(duì)張野進(jìn)行行政處罰并實(shí)施市場(chǎng)禁入。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉(cāng)事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉(cāng)事件是否僅僅是個(gè)人行為：
		是，完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問(wèn)題
		不是，暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
		不確定

2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時(shí)披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機(jī)制
		加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰(shuí)應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)(多選)：
		自認(rèn)倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機(jī)構(gòu)
		其他

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