2009年11月06日 10:34上海商報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

深圳證監(jiān)局：涉嫌賬戶金額幾十萬至幾百萬元不等

商報(bào)記者 姚曉丹

今年4月，融通基金張野被爆出“老鼠倉”，證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查并給予重罰；時(shí)隔半年，“老鼠倉”再次出現(xiàn)。昨日，深圳證監(jiān)局公布，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，深圳證監(jiān)局已啟動(dòng)稽查提前介入程序。

啟動(dòng)稽查提前介入程序

為了汲取融通基金“老鼠倉”的教訓(xùn)，證監(jiān)會(huì)決定開始突擊檢查一些基金公司以期更有效地做好監(jiān)督管理工作。這種做法或許正是揪出此次“老鼠倉”事件的關(guān)鍵。

何謂“老鼠倉”，是指莊家在用公有資金在拉升股價(jià)之前，先用自己個(gè)人(機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，操盤手及其親屬，關(guān)系戶)的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后個(gè)人倉位率先賣出獲利的行為。

據(jù)此，日前，為落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動(dòng)稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中。

與此同時(shí)，深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近年來，深圳基金業(yè)實(shí)現(xiàn)了規(guī)模跳躍式發(fā)展，合規(guī)管理水平不斷提高，品牌效應(yīng)初步顯現(xiàn)。少數(shù)基金經(jīng)理涉嫌違法違規(guī)的行為，違背了基金從業(yè)人員的受托業(yè)務(wù)，損害了行業(yè)聲譽(yù)。

下一步，深圳證監(jiān)局將按照尚福林主席在第32次基金業(yè)聯(lián)席會(huì)上的講話精神，對(duì)基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進(jìn)一步開展主動(dòng)監(jiān)管。

各地基金公司全面“戒嚴(yán)”

有關(guān)部門表示，將督促基金公司在制度、機(jī)制上采取防范措施，加強(qiáng)對(duì)投資管理人員的行為監(jiān)督和日常教育，加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴(yán)格管理。繼續(xù)完善監(jiān)控手段，強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作，加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件線索，及時(shí)調(diào)查處理，對(duì)基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，絕不手軟。

實(shí)際上，這種突擊檢查不僅在深圳，北京、上海也都有所行動(dòng)。據(jù)了解，目前監(jiān)管“突襲工作”也在上海展開。上海已有多家公司被要求下發(fā)內(nèi)控文件，日前獲得的內(nèi)控文件顯示，此次內(nèi)控矛頭主要指向了投資管理人員監(jiān)管。

這些管理人員包括公司投資決策委員會(huì)成員、公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、公司投資、研究部門的負(fù)責(zé)人、交易室人員、基金經(jīng)理以及基金經(jīng)理助理。

根據(jù)內(nèi)控文件要求，上述投資管理人不得以非受控方式在交易時(shí)間訪問互聯(lián)網(wǎng)；公司將完善監(jiān)控系統(tǒng)，在中央交易室安裝攝像頭的基礎(chǔ)上，投資管理部辦公室內(nèi)也將安裝攝像頭；公司完善上網(wǎng)行為監(jiān)控系統(tǒng)，以有效控制和記錄投資管理人員對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的訪問。

昨日，一位上海合資基金公司的基金經(jīng)理向商報(bào)記者透露：“近期我們也受到證監(jiān)會(huì)的突擊檢查，不過，沒查出什么問題；我們公司現(xiàn)在管理非常嚴(yán)格，來到公司以后就徹底被監(jiān)控，手機(jī)、座機(jī)、MSN、郵箱等全部監(jiān)控，辦公室內(nèi)也都有攝像頭，一點(diǎn)自由都沒有了?！?/p>

新聞延伸

突擊檢查抓現(xiàn)行

在昨日深圳證監(jiān)會(huì)公布消息前，市場(chǎng)就有傳言稱，今年8月份，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金公司進(jìn)行大規(guī)模調(diào)查，由于當(dāng)時(shí)采取了突然襲擊，在沒有提前通知的情況下，對(duì)基金公司的臺(tái)式機(jī)、筆記本電腦都進(jìn)行了仔細(xì)檢查，當(dāng)場(chǎng)就有部分基金經(jīng)理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

而這其中就包括景順長(zhǎng)城鼎益的基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長(zhǎng)城久富基金的基金經(jīng)理韓剛、長(zhǎng)城穩(wěn)健增利基金和長(zhǎng)城貨幣基金的原基金經(jīng)理劉海。

突襲當(dāng)日，涂強(qiáng)就宣布辭職。長(zhǎng)城基金的兩位基金經(jīng)理韓剛和劉海也于9月份辭職。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個(gè)人行為：
		是，完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
		不確定

2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時(shí)披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機(jī)制
		加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)(多選)：
		自認(rèn)倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機(jī)構(gòu)
		其他

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