文/本報記者 鞏雪

11月12日，景順長城和長城兩家基金公司同時發(fā)布公告稱，公司原基金經(jīng)理“老鼠倉”屬個人行為，與公司無關(guān)。這是在深圳證監(jiān)局公布基金抽查結(jié)果之后，兩家基金公司首次回應(yīng)“老鼠倉”事件。

另外，在兩份基金公告中都出現(xiàn)了“本公司將嚴格遵守法律法規(guī)，按照基金合同的約定，勤勉盡責(zé)地履行基金管理人職責(zé)，切實維護和保障基金持有人的利益”的陳述。

在筆者看來，兩份公告頗有些明哲保身的意味，然而，如果僅憑一句“與公司無關(guān)”就能徹底撇清基金經(jīng)理與公司關(guān)系的話，那無辜的投資者的利益誰來保障？

既然有“勤勉盡責(zé)地履行基金管理人職責(zé)，切實維護和保障基金持有人的利益”的承諾，為什么會曝出“老鼠倉”事件，而被曝光后的第一反應(yīng)就是撇清關(guān)系。這種“馬后炮”式的承諾，對投資者究竟能有多少實質(zhì)性的意義？

早在今年6月份，在深圳證監(jiān)局召開的轄區(qū)基金監(jiān)管工作會議上，深圳證監(jiān)局局長張云東就曾強調(diào)，對于出現(xiàn)利益輸送、基金經(jīng)理建“老鼠倉”等嚴重違法違規(guī)事件的基金公司，不僅要嚴厲懲處當(dāng)事人，而且要實行“連坐”，追究公司董事長、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，對公司也要給予相應(yīng)處罰。

“連坐”的目的無疑是希望能夠在公司監(jiān)管這一層面上，再給投資者的利益加一把鎖，在中間環(huán)節(jié)上，給投資者的利益多一道保障，然而接連曝出的“老鼠倉”在一定程度上反映出基金公司對于員工的這種行為監(jiān)督不力。實行“連坐”自然也就無可非議了。

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