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從業(yè)人員炒股已成公開秘密 形式的合規(guī)有多大意義

2009年11月25日 03:08第一財(cái)經(jīng)日報(bào) 】 【打印共有評論0

蔣飛

無論中銀國際是自曝家丑還是被監(jiān)管部門抓了“現(xiàn)行”,證券基金行業(yè)從業(yè)者違規(guī)炒股屢禁不止的問題已經(jīng)陷入一個(gè)困局。炒股在業(yè)內(nèi)幾乎是公開的秘密,靠“堵”的辦法無法有效禁止;而另一方面,證券公司和從業(yè)者在監(jiān)管高壓之下又不得不作出某種姿態(tài),言行的扭曲處處可見。

近期針對基金公司和證券公司“違規(guī)炒股”和“老鼠倉”所采取的監(jiān)管行動(dòng)都是現(xiàn)場檢查,而有關(guān)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部稽核則多是通過IT手段,換言之,是查有沒有員工在上班時(shí)間,用公司的電腦進(jìn)行了股票交易。這種監(jiān)管手段,只能保證形式上的合規(guī)。甚至有上海的基金公司,因擔(dān)心投研部門的電腦上留存股票交易的蛛絲馬跡,最后直接讓IT部門動(dòng)手全部更換一遍硬盤。交易記錄沒有了,沒人在辦公室炒股了,證券法規(guī)就得到遵守了嗎?

恐怕很難有肯定的回答。更嚴(yán)重的是,如果監(jiān)管的效果只停留在表面,那么違規(guī)炒股,甚至更嚴(yán)重的“老鼠倉”和“利益輸送”會(huì)以更隱蔽的形式繼續(xù)存在,經(jīng)年累月,其對證券市場的侵蝕作用不容小覷。

從頭來看,我們需要思考證券法規(guī)和監(jiān)管手段的目的與形式是不是存在本質(zhì)上的脫節(jié)。證券從業(yè)人員炒股,與危害證券市場正常秩序和投資者利益之間并沒有必然聯(lián)系。完全禁止證券從業(yè)者炒股也并不現(xiàn)實(shí)。那么是否應(yīng)該在“違規(guī)炒股”之外,承認(rèn)“合規(guī)炒股”呢?放棄一概的禁止,可以把立法和監(jiān)管的矛頭更加明確地指向破壞市場秩序和危害投資者利益的行為;同時(shí)對此類行為加大處罰力度,提高違規(guī)成本,達(dá)到震懾作用,才是治本之策。

從業(yè)人員炒股已成公開秘密 形式的合規(guī)有多大意義 調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個(gè)人行為:
  是,完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問題
  不是,暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
  不確定
2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選):
  及時(shí)披露相關(guān)信息
  向投資者鄭重道歉
  賠償投資者損失
  健全完善內(nèi)部機(jī)制
  加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
  接受整改和處罰
  其他
3.投資者利益受到損害,誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)(多選):
  自認(rèn)倒霉
  涉案人員
  基金公司
  監(jiān)管機(jī)構(gòu)
  其他

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作者:    編輯: lizy
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