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廣東證監(jiān)局局長侯外林：廣東有百家公司欲到創(chuàng)業(yè)板上市

2010年03月11日 04:02證券日報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長侯外林：廣東有百家公司欲到創(chuàng)業(yè)板上市

□ 本報兩會報道組 朱寶琛

“廣東省創(chuàng)業(yè)板資源非常豐富，目前有1.8萬家科技型的中小企業(yè)，其中有意到創(chuàng)業(yè)板上市的有100家左右。”全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長侯外林10日在接受記者采訪時透露。

對于如何解決超募現(xiàn)象，侯外林認為可以考慮儲架發(fā)行或是存量發(fā)行?！皟馨l(fā)行，這在成熟的資本市場也是普遍用的。簡單的說，就是證監(jiān)會、監(jiān)管部門對融資進行審核，然后企業(yè)根據(jù)自己的需要，在一定的時間內(nèi)擇機多次發(fā)行，解決一次融資過多的問題?！?/p>

此外，還可以考慮存量發(fā)行的方式，減少公開發(fā)行的融資數(shù)量，在一定程度上緩解超募資金的問題。

對于廣發(fā)證券申請融資融券業(yè)務(wù)試點一事，侯外林表示已經(jīng)對其進行了檢查，“但到今天為止檢查報告還沒有出來?！焙钔饬终f，“而且他們在廣州，我在北京，即使檢查報告出來了我也看不到，所以具體情況我也無可奉告?！?/p>

而對于廣發(fā)證券申請融資融券試點的相關(guān)的具體驗收工作內(nèi)容，侯外林介紹，首先是對廣發(fā)證券的業(yè)務(wù)試點方案進行了認真的分析、研究，對可能存在的風(fēng)險進行了梳理。重點關(guān)注的是客戶的適當性管理、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)的檢查。“檢查報告出來后我們會上報給證監(jiān)會。”

今年是“資本市場的‘杠桿’年，融資融券和股指期貨的推出，使得市場的交易機制更加深化和復(fù)雜，也給監(jiān)管工作帶來了全新課題。對此，侯外林表示，今年確實是改革創(chuàng)新年，推出股指期貨和融資融券業(yè)務(wù)試點，在我國的資本市場發(fā)展史上具有重要意義。使得我國的資本市場有了做空機制，改變了單邊市，有利于市場的發(fā)展。這是中國資本市場走向成熟的重要一步。

“作為一線的監(jiān)管機構(gòu)，我們應(yīng)該既看到創(chuàng)新所帶來的積極影響，也要充分評估創(chuàng)新可能帶來的風(fēng)險?！焙钔饬终f，廣東證監(jiān)局對此進行了認真部署，對新業(yè)務(wù)的推出進行了研究、探討。首先，建立一個跨市場監(jiān)管的機制；第二，嚴把市場準入關(guān)，按照高標準、嚴要求的規(guī)則，切實做好準入審核和檢查工作；第三，加強監(jiān)管，督促機構(gòu)落實好管理，建立相應(yīng)的系統(tǒng)，保障業(yè)務(wù)能平穩(wěn)運行。第四，加強投資者適當性管理制度，把適當?shù)漠a(chǎn)品介紹給適當?shù)耐顿Y者。“這是個新的工作，新問題，新情況會不斷出現(xiàn)，我們的監(jiān)管工作也會與時俱進?！?/p>

而對于下放行政處罰權(quán)的問題，侯外林稱“作為試點單位之一，廣東證監(jiān)局很重視，并作了準備工作?！比缭谥贫冉ㄔO(shè)方面，研究制訂了行政處罰工作細則等，并上報了證監(jiān)會的處罰委，接受審核；相關(guān)的人員也已經(jīng)明確，并參加了相關(guān)的培訓(xùn)。

此外，侯外林還向記者提出，廣東經(jīng)濟的快速發(fā)展，資本市場作出了重要的貢獻。下一步，廣東省要進一步轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，還要堅持不懈地借助資本市場的推動力。作為監(jiān)管部門，就要處理好監(jiān)管和服務(wù)的關(guān)系，發(fā)揮資本市場的功能。

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