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2008年09月24日 09:3121世紀經(jīng)濟報道【大 中 小】 【打印】 已有評論0條

國務(wù)院發(fā)展研究中心研究員 吳敬璉

經(jīng)濟改革體制目標的逐步明確

(1984年－1993年)

早在20世紀70年代末和80年代初，就有些學(xué)者就在“什么是經(jīng)濟體制改革的目標模式”這一重大問題上進行過探索。例如，經(jīng)濟學(xué)家薛暮橋為國務(wù)院體制改革辦公室起草《關(guān)于經(jīng)濟體制改革的初步意見》時就提出過，要把建立“公有制占優(yōu)勢、多種經(jīng)濟成分并存的商品經(jīng)濟”確定為中國改革的目標的主張。

1980－1981年，兩位東歐改革派經(jīng)濟學(xué)家，即波蘭的布魯斯(W. Brus)和捷克斯洛伐克的錫克(Ota Sik)在中國產(chǎn)生了很大的影響。

布魯斯是市場社會主義的代表人物蘭格(O. Lange)的傳人。他在1979年末到1980年初到中國社會科學(xué)院經(jīng)濟研究所講學(xué)，介紹了東歐改革的情況和他所提出的“內(nèi)置市場機制的計劃經(jīng)濟模式”(A Planned Economy with build-in Market Mechanism)。在布魯斯之后，社會科學(xué)院還邀請了曾在1968年“布拉格之春”時期擔任捷克斯洛伐克副總理的錫克來華講學(xué)，介紹他們在改革中的主要做法和他提出的“宏觀計劃、微觀市場”的改革目標模式。

布魯斯和錫克的講學(xué)，對中國學(xué)者有很大啟發(fā)，使我們認識到:改革不是若干政策的無序堆集，而是從一種經(jīng)濟系統(tǒng)到另一種經(jīng)濟系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型。這就更加激發(fā)了國內(nèi)學(xué)者研究改革目標模式的興趣。

這樣，在“文革”后的探索中，在政界、經(jīng)濟界和學(xué)術(shù)界對經(jīng)濟體制改革大致提出了四種可供借鑒的體制模式:

(1)后斯大林時期的計劃經(jīng)濟模式(改良的蘇聯(lián)模式)。以孫冶方、馬洪、蔣一葦?shù)葘W(xué)者為代表，形成了主張在計劃經(jīng)濟體制下給予企業(yè)更大自主權(quán)的學(xué)派。這種與1965年蘇聯(lián)“完全經(jīng)濟核算”大體類似的想法首先在中國得到了應(yīng)用。這就是70年代末首先在四川省進行，迅即在全國鋪開的“擴大企業(yè)自主權(quán)”試點。不過，正像在蘇聯(lián)一樣，這項旨在發(fā)揮國有企業(yè)經(jīng)理人員和員工積極性和主動性的改革，并沒有使企業(yè)的效率有明顯的提高，相反卻由于導(dǎo)致了財政赤字的急劇擴大、通貨膨脹壓力增加和經(jīng)濟秩序混亂而不得不停止。在那以后，“擴大企業(yè)自主權(quán)”雖然還不斷被作為“搞活企業(yè)”的一種措施被提出，但沒有人認為可以以此為基礎(chǔ)建立可行的經(jīng)濟體系了。

(2)“市場社會主義”模式(“東歐模式”)。于光遠、蘇紹智等學(xué)者比較系統(tǒng)地汲取東歐原社會主義國家改革經(jīng)濟學(xué)的成果，對東歐社會主義國家的實踐作了深入的研究和廣泛的介紹。在他們的倡導(dǎo)下，在中國改革界掀起了南斯拉夫熱、匈牙利熱等等。中國學(xué)術(shù)界當時的觀點并沒有突破蘭格－布魯斯(Lange-Brus)“市場社會主義”模式的基本框架，所以隨著20世紀80年代中后期它的倡導(dǎo)者也認為它不是一種可行的經(jīng)濟制度，以及匈牙利等國的經(jīng)濟改革陷入困境，這種模式的影響力也逐漸消退。

(3)政府主導(dǎo)的市場經(jīng)濟模式(“東亞模式”)。二戰(zhàn)結(jié)束以后，日本、韓國、新加坡等東亞國家采用威權(quán)主義的政府和市場經(jīng)濟相結(jié)合的辦法，形成帶有重商主義色彩的政府主導(dǎo)的市場經(jīng)濟體制。在這種體制下，政府運用其產(chǎn)業(yè)政策和“行政指導(dǎo)”對經(jīng)濟進行協(xié)調(diào)、規(guī)劃和干預(yù)。這種體制模式對中國具有很大的吸引力。在改革開放初期，大批官員到日本和其他東亞國家考察，并對它們的經(jīng)濟體制、發(fā)展政策和政府的作用作了介紹，造成很大的影響。

(4)自由市場經(jīng)濟模式(“歐美模式”)。許多理論界人士，特別是經(jīng)濟學(xué)家往往認為，政府的基本職能是提供公共物品(Public Goods)，而不是在市場上提供商品和服務(wù)；過多的政府干預(yù)會妨礙市場的有效運作并且滋生腐敗。因此，他們更傾向于歐美類型的市場經(jīng)濟，即自由市場經(jīng)濟體制。隨著掌握現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的學(xué)者愈來愈多，這種思想的影響力也愈來愈大。

總之，在80年代初期，隨著改革理論和改革進程的深化，“改良的蘇聯(lián)模式”和“東歐模式”的影響逐漸消退，后兩種模式占了上風。在后兩種模式中，大致地說，東亞模式往往為官員們所鐘愛。像鄧小平本人就十分欣賞“四小龍”，特別是新加坡的許多做法。而歐美模式則為具有現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)知識的學(xué)者所向往。雖然這兩種模式在政府的作用問題上存在原則性的差別，但在當時命令經(jīng)濟還占有統(tǒng)治地位的條件下，這種差別并不顯著。而且即使以自由市場經(jīng)濟作為改革最終目標的人們，也深受格申克隆(A. Gershenkron)等發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家的影響，認為在落后經(jīng)濟的高速發(fā)展的沖刺中，強有力的政府往往是利大于弊的。

于是，官方、學(xué)者界人士對改革目標達成的共識，通過中共中央和中國政府的官方文件成為有行政約束力的規(guī)定:

1984年的中共十二屆三中全會的《中共中央關(guān)于經(jīng)濟體制改革的決定》(以下簡稱《決定》)在確定中國改革要從以農(nóng)村為重點向以城市為重點的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移的開始的同時，也明確了建設(shè)“社會主義有計劃的商品經(jīng)濟”或“社會主義商品經(jīng)濟”這一改革目標。1985年中共全國黨代表會議《關(guān)于制定第七個五年計劃(1986-1990)的建議》提出，要通過使企業(yè)成為自主經(jīng)營自負盈虧的商品經(jīng)營者、完善市場體系和建立以間接手段為主的宏觀調(diào)控體系等三方面互相聯(lián)系的改革，“力爭在今后五年或者更長一些的時間內(nèi)，基本上奠定有中國特色的、充滿生機和活力的社會主義經(jīng)濟體制的基礎(chǔ)。”《建議》對新經(jīng)濟體制的描述表明，人們越來越明確地認識到，這個新的經(jīng)濟體制是在現(xiàn)代國家中普遍流行的市場經(jīng)濟，也逐漸懂得問題的關(guān)鍵在于用市場取代計劃來進行經(jīng)濟資源的配置，決定企業(yè)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、為誰生產(chǎn)、如何分配等微觀經(jīng)濟問題。

1987年的中共“十三大”認為，“社會主義有計劃商品經(jīng)濟”的“運行機制”總體上來說應(yīng)當是“國家調(diào)節(jié)市場，市場引導(dǎo)企業(yè)”的機制。國家運用經(jīng)濟手段、法律手段和必要的行政手段，調(diào)節(jié)市場供求關(guān)系，創(chuàng)造適宜的經(jīng)濟和社會環(huán)境，以此引導(dǎo)企業(yè)正確地進行經(jīng)營決策。

經(jīng)過1989－1991年的曲折和辯論，在1992年的中共“十四大”上正式明確“市場在資源配置中起基礎(chǔ)性作用”的“社會主義市場經(jīng)濟”目標。

從1984年以后的中國黨政領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)的文獻可以看到，在對改革目標作理論論述時，大體上采用模式(4)的語言；而在規(guī)定具體措施時，則有更多模式(3)的內(nèi)容。

這樣，政府職能和國有經(jīng)濟定位的界定，成為1980年代形成改革目標模式模糊之處。這種模糊使具有不同傾向的人可以對中國經(jīng)濟改革的制度目標作不同的解釋。在20－21世紀之交市場經(jīng)濟體制初步建立以后，如何界定政府的職能和進行政府自身的改革，就經(jīng)常成為中國改革向何處去的重大經(jīng)濟和政治問題。

建立新經(jīng)濟體制對于經(jīng)濟發(fā)展的推動(1994年－至今)

市場經(jīng)濟的目標模式雖然在20世紀80年代中期就開始形成，但是改革的實際推進，仍然按照80年代初期的做法，以“增量改革”的方式進行。這就是說，對于計劃經(jīng)濟原有的部分(存量部分)不作大的改變，改革著重在增量部分進行。

但是，由于這樣的改革沒有觸動國有經(jīng)濟，沒有改變“雙軌制”的基本態(tài)勢，就不能不帶來消極的后果，而且這種做法持續(xù)的時間愈長，其消極后果也體現(xiàn)得愈嚴重。

國有部門改革滯后和雙軌體制并存帶來的消極后果主要表現(xiàn)在以下幾個方面:

(1)國有企業(yè)的財務(wù)狀況日益惡化。造成這種狀況的主要原因，一方面是因為國有經(jīng)濟在很大程度上仍然保留著計劃經(jīng)濟下形成的僵化，生產(chǎn)增長仍然主要依靠大量資源投入，特別是投資支撐，效率沒有多少提高。另一方面，是由于國有部門用“放權(quán)讓利”的方式進行改革，而不能建立有效的產(chǎn)權(quán)約束和市場競爭約束，結(jié)果造成了 “內(nèi)部人控制( insider control)”的狀態(tài)，使國有企業(yè)財務(wù)的預(yù)算約束進一步軟化。這樣就使企業(yè)的財務(wù)狀況變得日益虛弱。到90年代后期，國有部門陷入全面虧損的困境。

(2)通脹壓力經(jīng)常存在，不時爆發(fā)。改革以來，中國經(jīng)濟的高速增長一直伴隨著經(jīng)濟的大幅度波動。由高額財政赤字造成的高通貨膨脹壓力始終存在。而這種高額赤字之所以存在，又是由于:一方面作為國家財政投入主要來源的國有部門財務(wù)狀況日益惡化；另一方面財政系統(tǒng)沒有經(jīng)過徹底改造，其支出負擔并未減輕；這樣就增大了財政赤字和通貨膨脹的壓力。與此同時，在雙重體制下，舊的行政控制方式的有效性已經(jīng)大大降低，而適合于市場制度的宏觀經(jīng)濟管理方式又沒有建立起來，因而宏觀經(jīng)濟當局沒有有效手段來實現(xiàn)它的貨幣政策目標并保持宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定。以上因素的綜合結(jié)果，便是每當經(jīng)濟的增長率達到兩位數(shù)，不要很久就會爆發(fā)高通貨膨脹。

(3)利用公共權(quán)力斂財肥私的尋租活動日益猖獗，行政腐敗廣泛蔓延。命令經(jīng)濟與市場經(jīng)濟并存的狀態(tài)為利用行政壟斷牟取私利的尋租活動以及其他形式的腐敗行為提供了廣泛的基礎(chǔ)。問題的癥結(jié)在于，在增量改革戰(zhàn)略下，經(jīng)濟已在相當大的程度上貨幣化了，可是在計劃經(jīng)濟條件下居于統(tǒng)治地位的行政權(quán)力仍然干預(yù)微觀經(jīng)濟活動；改革使獨立企業(yè)得以建立，然而相當大部分的資源，如生產(chǎn)資料、土地、投資和信貸資源仍然掌握在政府手中，用行政方法加以分配。這樣，它就把整個經(jīng)濟變成尋租活動的巨大溫床。

(4)貧富差距擴大。中國自從改革開放以來，居民平均收入水平有相當大的提高。但是，他們之間的貧富差別卻急劇擴大。收入水平急劇擴大的主要原因是:在“增量改革”戰(zhàn)略下對不同地區(qū)、不同部門、不同經(jīng)濟成分采取不同的政策，使不同社會集團之間收入水平迅速擴大；國有企業(yè)財務(wù)狀況的惡化和最后不得不大量解雇職工，使部分城市居民生活水平不升反降；城市工商業(yè)的低效率，使它不能創(chuàng)造足夠的就業(yè)崗位來吸收農(nóng)村剩余勞動力，影響農(nóng)村居民生活水平的提高。特別是高通貨膨脹和腐敗行為等因素，更使社會貧富分化加劇。

為了克服以上這些矛盾，中國政府醞釀用價格、稅收體制和財政體制的配套改革消除“雙重體制膠著對峙”狀態(tài)，全面建立市場經(jīng)濟體制。

根據(jù)1984年中共十二屆三中全會的《決定》和1985年中共全國黨代表會議《關(guān)于制定第十個五年計劃的建議》，國務(wù)院在1986年3月提出了以價格體制、稅收體制和財政體制為重點進行配套改革的設(shè)想，要求改革在1987年邁出決定性的步伐，以期在90年代末建立起社會主義商品經(jīng)濟的基本框架。為了進行擬議中的配套改革，國務(wù)院在1986年初制定了以價格、稅收、財政、金融和貿(mào)易為重點的配套改革方案，準備從1987年開始實施。

在經(jīng)濟改革方面，1986年10月，國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)又改變了原來的設(shè)想，轉(zhuǎn)向以國有企業(yè)改革為改革的主線，并在1987年和1988年實行了“企業(yè)承包”、“部門承包”、“財政大包干”、“外貿(mào)大包干”和“信貸切塊包干”等五大包干制度，回到了維持市場經(jīng)濟與命令經(jīng)濟并存的老做法，希望靠一些小修小補來改善國有部門的狀況。由于喪失大步推進改革的時機，行政腐敗、通貨膨脹等問題愈演愈烈，最后以1988年的搶購風波告終。

在經(jīng)歷1984－1987年的探索和短暫的曲折以后，人們對于經(jīng)濟改革目標的認識更加清晰。這突出表現(xiàn)在1992年、1993年社會主義市場經(jīng)濟目標的確立和市場經(jīng)濟改革方案的具體化。

1992年10月中共“十四大”確定了建立社會主義市場經(jīng)濟的改革目標。1993年11月的十四屆三中全會又作出了《關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》。十四屆三中全會《決定》明確提出“整體推進、重點突破”的新的改革戰(zhàn)略，制定了在經(jīng)濟體制的各個方面推進改革的具體方案，要求在20世紀末把市場經(jīng)濟制度初步建立起來。由此，經(jīng)濟改革進入了一個整體推進的新階段。從那時開始，在經(jīng)濟改革方面有了幾波推進。

(1)90年代初期實現(xiàn)了商品價格的市場化。市場經(jīng)濟區(qū)別于計劃經(jīng)濟的重要標志，是價格能夠根據(jù)市場的供求狀況而自由浮動，從而實現(xiàn)稀缺資源的有效配置。因此，1984年中共十二屆三中全會《關(guān)于經(jīng)濟體制改革的決定》明確指出，“價格體系的改革是整個經(jīng)濟體制改革成敗的關(guān)鍵?！?986年8月中共中央政治局北戴河會議曾經(jīng)決定實行“價格闖關(guān)”，要求在5年左右的時間內(nèi)放開商品價格，實現(xiàn)商品價格的市場化。但是由于時機選擇的失當，企圖在貨幣供應(yīng)高度擴張的情況下放開價格而告失敗。當1992年經(jīng)濟改革新高潮到來時，在貨幣緊縮的條件下放開了除石油等極少數(shù)產(chǎn)品以外幾乎所有商品的價格。以后雖有反復(fù)，但大體上維持了這種商品價格基本放開的格局。這意味著商品市場的基本形成。

(2)從1994年開始的財稅、金融和外匯管理體制改革。根據(jù)1993年十四屆三中全會《決定》的要求，從1994年開始推行了財政稅收體制改革。它的主要要求是:在全國范圍內(nèi)用“分稅制”取代財政收支的地方包干制；同時，稅收體制也按照統(tǒng)一稅法、公平稅負、簡化稅制、合理分權(quán)等原則進行改革，主要內(nèi)容包括推行增值稅(VAT)，統(tǒng)一個人所得稅和加強稅收的征收管理等。雖然1994年的財稅體制改革涉及到巨大的利益關(guān)系的調(diào)整，特別是地區(qū)之間利益關(guān)系的調(diào)整，但改革整體進行得比較順利，在90年代后期初步建立了新的財政稅收制度的基本框架。

(3)90年代后期:國有企業(yè)“股份化”(公司化)改制。1993年的中共十四屆三中全會決定在國有企業(yè)中建立“現(xiàn)代企業(yè)制度”，即現(xiàn)代公司。1993年12月29日，全國人民代表大會常務(wù)委員會通過了《中華人民共和國公司法》，并于1994年7月1日起開始實施。1997年的中共“十五大”特別是1999年中共十五屆四中全會進一步明確，除極少數(shù)需要由國家壟斷經(jīng)營的企業(yè)外，所有國有企業(yè)都要進行股份化改制，以便在股權(quán)多元化的基礎(chǔ)上建立有效的公司治理結(jié)構(gòu)(corporate governance)。

(4)1997年:確立多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度。根據(jù)1997年中共“十五大”提出的思想，1998年的《中華人民共和國憲法》修正案明確規(guī)定，多種實現(xiàn)形式的公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展是我國的“基本經(jīng)濟制度”。由此開始了根據(jù)“三個有利于”(即“有利于發(fā)展社會主義生產(chǎn)力，有利于增強社會主義國家的綜合國力，有利于提高人民的生活水平”)的原則，調(diào)整和完善國民經(jīng)濟的所有制結(jié)構(gòu)的工作。這項工作包括三項主要內(nèi)容:第一，對國有經(jīng)濟布局進行“有進有退”的調(diào)整，縮小國有經(jīng)濟的范圍；第二，努力尋找能夠促進生產(chǎn)力發(fā)展的多種公有制實現(xiàn)形式；第三，鼓勵個體私營等非公有經(jīng)濟的發(fā)展，使之成為社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分。

調(diào)整和完善所有制結(jié)構(gòu)的一項重要的內(nèi)容，就是“放開搞活國有小企業(yè)”。在世紀之交，大部分國有中小企業(yè)和基層政府所屬的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)通過股份合作制、整體出售、改制為有限責任公司或股份有限公司等多種方式實現(xiàn)改制。這為民營經(jīng)濟增添了一大批生力軍。

1994年以后，中國經(jīng)濟改革向縱深發(fā)展，到世紀之交達成了初步建立市場經(jīng)濟體制的目標。它的主要表現(xiàn)是:

第一，民營經(jīng)濟份額的提高和多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的格局的形成。第二，商品市場和要素市場的形成。大體說來，商品和服務(wù)市場的發(fā)育要早一些，到90年代初期，統(tǒng)一的國內(nèi)市場已經(jīng)初步形成。勞動力市場的形成稍晚一步。資本市場的形成則更晚一些。總之，到21世紀初期，商品市場和要素市場都已初步建立。它們在資源的配置中起到了愈來愈大的作用。第三，宏觀經(jīng)濟管理體系的建立。這一體系的基本框架在1994年的財稅改革和金融改革中開始搭建起來，并在1994－1995年反通貨膨脹和1998－1999年反衰退的工作中發(fā)揮了重要的作用。

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