国产91精品久久久久久_欧美成人精品三级在线观看_高潮久久久久久久久av_人妻有码av中文字幕久久其 _久久久久久好爽爽久久_国产精品嫩草影院永久_亚洲.欧美.在线视频_蜜桃精品视频国产

鳳凰網(wǎng)財經(jīng) > 股票 > 2010年全國兩會財經(jīng)報道 > 正文

廣發(fā)證券融資融券驗收結(jié)束 核查報告將上報證監(jiān)會

2010年03月11日 06:28中國證券網(wǎng)－上海證券報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

侯外林：一線監(jiān)管對融資融券、股指期貨應(yīng)做好四項工作

⊙本報兩會報道組 ○編輯 劉玉鳳

全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長侯外林昨日透露，對廣發(fā)證券開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的檢查工作昨天結(jié)束，相關(guān)報告很快就會出臺并報證監(jiān)會，待證監(jiān)會批準(zhǔn)后，廣發(fā)證券才能獲得試點(diǎn)資格。

“我們對廣發(fā)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)方案進(jìn)行了認(rèn)真分析和研究，對風(fēng)險進(jìn)行了梳理，制定了詳細(xì)的檢查方案。檢查工作組由證監(jiān)局會同交易所和登記公司專家組織，對業(yè)務(wù)試點(diǎn)情況進(jìn)行檢查，重點(diǎn)關(guān)注客戶的適當(dāng)性管理、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)的準(zhǔn)備和合規(guī)、內(nèi)控風(fēng)險管理情況?！焙钔饬纸榻B說，上周中國證券業(yè)協(xié)會組織11家券商進(jìn)行了業(yè)務(wù)試點(diǎn)方案的評審，評審結(jié)果已經(jīng)下發(fā)。

針對融資融券和股指期貨等創(chuàng)新，侯外林表示，作為一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，既要看到創(chuàng)新的積極影響，也要充分評估可能的風(fēng)險。對創(chuàng)新業(yè)務(wù)，廣東局認(rèn)為，首先應(yīng)建立跨市場監(jiān)管機(jī)制，督促各監(jiān)管條線互通信息，消除監(jiān)管盲點(diǎn)。其次，應(yīng)嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)。對照創(chuàng)新業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的原則，切實(shí)做好業(yè)務(wù)準(zhǔn)入和現(xiàn)場檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)規(guī)章，完善流程。再次，要強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管，健全市場監(jiān)控和風(fēng)險管理機(jī)制，保證創(chuàng)新業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)行。最后，要加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作。

侯外林還介紹了廣東局成為證監(jiān)會下放行政處罰權(quán)試點(diǎn)單位的有關(guān)情況?！澳壳暗墓沧R大概是，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)自立的案件，歸派出機(jī)構(gòu)自己審理。自立案件中案情復(fù)雜、牽涉面廣的案件，我們感覺還是證監(jiān)會處罰委審理較為適當(dāng)。”侯外林說，目前廣東局已經(jīng)研究制定了行政處罰工作實(shí)施細(xì)則和聽證規(guī)程等必備制度并上報證監(jiān)會處罰委審核。同時，明確了法制工作處具體負(fù)責(zé)案件審理和聽證工作，并配備4名具有豐富稽查和監(jiān)管經(jīng)驗的公職律師和注冊會計師承擔(dān)具體工作。

對于后備上市資源，侯外林介紹說，目前廣東局轄區(qū)已申請輔導(dǎo)備案或有計劃到創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)為100家左右，主板和中小板也有100家左右。其中，已正式輔導(dǎo)備案的91家，包括主板3家，中小板、創(chuàng)業(yè)板88家。

侯外林同時建議，通過儲架發(fā)行和存量發(fā)行來解決超募問題。

相關(guān)專題：

2010年全國兩會財經(jīng)報道

公司公告：

[2010-03-02]廣發(fā)證券:獨(dú)立董事關(guān)于王志偉董事長所提名高級管理人員和證券事務(wù)代表的獨(dú)立董事意見

[2010-03-02]廣發(fā)證券:公司章程(2010年2月)

[2010-03-02]廣發(fā)證券:第六屆監(jiān)事會第四次會議決議公告

[2010-03-02]廣發(fā)證券:獨(dú)立董事關(guān)于李建勇總經(jīng)理所提名高級管理人員的獨(dú)立董事意見

[2010-03-02]廣發(fā)證券:關(guān)于定向回購股份暨換股吸收合并所涉現(xiàn)金選擇權(quán)實(shí)施結(jié)果公告

[2010-03-02]廣發(fā)證券:關(guān)于召開2010年第三次臨時股東大會的通知

[2010-03-02]廣發(fā)證券:公司章程(2010年3月)

[2010-03-02]廣發(fā)證券:2010年度第二次臨時股東大會之法律意見書

[2010-03-02]廣發(fā)證券:高級管理人員辭職的公告

[2010-03-02]廣發(fā)證券:2010年第二次臨時股東大會會議決議公告

公司新聞：

[2010-03-10]廣發(fā)證券：給予天利高新買入評級

[2010-03-10]廣發(fā)證券：給予穗恒運(yùn)A買入評級

[2010-03-09]廣發(fā)證券：給予華天酒店買入評級

[2010-03-08]廣發(fā)證券：3月8日投資策略周刊

[2010-03-08]廣發(fā)證券：給予廣百股份買入評級

[2010-03-08]廣發(fā)證券：房地產(chǎn)股最新公告點(diǎn)評及重點(diǎn)個股推薦

[2010-03-04]1股吉林敖東含1.14股廣發(fā)證券 股價倒掛為哪般？

[2010-03-02]廣發(fā)證券股份有限公司第六屆監(jiān)事會第四次會議決議公告

[2010-03-02]廣發(fā)證券股份有限公司公告（系列）

[2010-03-02]廣發(fā)證券3億元增資廣發(fā)期貨

免責(zé)聲明：本文僅代表作者個人觀點(diǎn)，與鳳凰網(wǎng)無關(guān)。其原創(chuàng)性以及文中陳述文字和內(nèi)容未經(jīng)本站證實(shí)，對本文以及其中全部或者部分內(nèi)容、文字的真實(shí)性、完整性、及時性本站不作任何保證或承諾，請讀者僅作參考，并請自行核實(shí)相關(guān)內(nèi)容。