2010年04月18日 04:56新京報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

高盛被指控欺詐投資者，造成后者損失超過(guò)10億美元；為金融危機(jī)后美政府破天荒舉措，影響深遠(yuǎn)

綜合新華社電 美國(guó)證券交易委員會(huì)16日向紐約曼哈頓聯(lián)邦法院提起民事訴訟，指控高盛集團(tuán)在涉及次級(jí)抵押貸款業(yè)務(wù)金融產(chǎn)品問(wèn)題上涉嫌欺詐投資者，造成投資者損失超過(guò)10億美元。

分析人士認(rèn)為，這是金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái)美國(guó)政府相關(guān)機(jī)構(gòu)首次針對(duì)投資銀行等金融機(jī)構(gòu)的次貸衍生品交易提起訴訟，案件影響深遠(yuǎn)。

涉嫌向投資者隱瞞信息

根據(jù)美國(guó)證交會(huì)當(dāng)天提起的訴訟，高盛集團(tuán)被指控銷售了一種基于次貸業(yè)務(wù)的抵押債務(wù)債券，但高盛未向投資者披露美大型對(duì)沖基金保爾森對(duì)沖基金公司對(duì)該產(chǎn)品做空的“關(guān)鍵性信息”。

證交會(huì)稱，為這項(xiàng)交易，保爾森對(duì)沖基金公司2007年向高盛支付了約1500萬(wàn)美元的設(shè)計(jì)和營(yíng)銷費(fèi)用，但投資者因此蒙受的損失超過(guò)10億美元。遭到起訴的還有高盛副總裁法布里斯·圖爾，美國(guó)證交會(huì)指控他對(duì)這起欺詐案負(fù)主要責(zé)任。

美國(guó)證交會(huì)執(zhí)法部門主管庫(kù)扎米當(dāng)天在一份聲明中說(shuō)，高盛的錯(cuò)誤就是一方面允許一客戶做空該金融產(chǎn)品，另一方面卻向其他投資者承諾該產(chǎn)品是由獨(dú)立客觀的第三方推出。

高盛是美國(guó)最大的投資銀行。這起針對(duì)該公司的法律訴訟被認(rèn)為是美國(guó)政府打擊金融危機(jī)期間金融衍生品欺詐的一次關(guān)鍵行動(dòng)。金融危機(jī)期間，一些對(duì)沖基金、投行等暗地勾結(jié)、蒙蔽投資者并做空金融市場(chǎng)，從而加劇了金融市場(chǎng)的動(dòng)蕩，使投資者蒙受巨額損失。

百年老店“砸牌子”

高盛擁有超過(guò)140年歷史，自稱以“客戶利益第一”為宗旨。這家全球頂級(jí)金融機(jī)構(gòu)借助高風(fēng)險(xiǎn)投資等業(yè)務(wù)，即使受金融危機(jī)沖擊仍保持頗佳贏利狀況?！肮缮瘛蔽謧悺ぐ头铺厣显路Q贊高盛為“非常強(qiáng)勁、運(yùn)轉(zhuǎn)良好的企業(yè)”。高盛高管離職后往往能在一些國(guó)家的財(cái)政部、央行和證券交易所居要職。

麻省理工學(xué)院教授約翰遜16日告訴美聯(lián)社記者，“不少人今天上午前仍以為高盛運(yùn)轉(zhuǎn)良好”，但訴訟“砸了高盛的牌子”。

可能還面臨刑事訴訟

證交會(huì)尋求法庭對(duì)高盛和圖爾處以民事處罰，同時(shí)不排除訴諸刑事訴訟可能。彭博社報(bào)道，如果證交會(huì)勝訴，高盛可能損失數(shù)億美元。

高盛的錯(cuò)誤就是一方面允許一客戶做空該金融產(chǎn)品，另一方面卻向其他投資者承諾該產(chǎn)品由獨(dú)立客觀的第三方推出。

——美國(guó)證交會(huì)執(zhí)法部門主管庫(kù)扎米

證交會(huì)這次轉(zhuǎn)變風(fēng)格，對(duì)高盛采取嚴(yán)厲措施，是為告訴世界，它認(rèn)為高盛有錯(cuò)。

—哥倫比亞大學(xué)證券法教授科菲

- 反應(yīng)

高盛：我也是受害者

連續(xù)發(fā)表兩份聲明，對(duì)指控表示“失望”

作為反擊，高盛16日連續(xù)發(fā)表兩份聲明，表示對(duì)美國(guó)證交會(huì)“在法律上和事實(shí)上完全沒(méi)有依據(jù)”的指控表示“失望”，同時(shí)提出，高盛本身在這項(xiàng)交易中損失9000萬(wàn)美元，并且在交易過(guò)程中已經(jīng)做出詳盡的信息披露。

一些投資者先前指責(zé)，高盛不看好抵押貸款相關(guān)金融產(chǎn)品市場(chǎng)，卻仍設(shè)計(jì)和推銷抵押債務(wù)債券，有損投資者利益。盡管高盛自稱“無(wú)法預(yù)測(cè)自己推出的金融產(chǎn)品盈虧前景”，但證交會(huì)訴狀披露的高盛內(nèi)部員工電子郵件等資料顯示，高盛2007年初已看空抵押債務(wù)債券市場(chǎng)。

時(shí)任高盛副總裁圖爾當(dāng)年1月發(fā)給朋友的電子郵件寫道：“整個(gè)大廈隨時(shí)會(huì)倒塌……唯一可能的幸存者法布(里斯·圖爾)……正處于他創(chuàng)造的復(fù)雜和高度杠桿化的奇特交易中?！?/p>

(新華社專稿)

- 影響

【歐美股市】 大跌

據(jù)新華社電 受高盛公司被控欺詐等因素的影響，16日紐約股市在連續(xù)上漲6天后遭遇重挫，截至收盤，道瓊斯指數(shù)下跌超過(guò)120點(diǎn)，標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)跌幅在1.5%以上。倫敦股市16日也收低，《金融時(shí)報(bào)》100種股票平均價(jià)格指數(shù)跌幅為1.39%。法國(guó)巴黎股市CAC40指數(shù)跌幅為1.94%。德國(guó)法蘭克福股市DAX指數(shù)跌幅為1.76%。

【國(guó)際油價(jià)】 大跌

據(jù)新華社電 由于高盛被控欺詐，國(guó)際油價(jià)16日大幅下跌近3%，盤中一度跌至每桶83美元之下。紐約商品交易所5月份交貨的輕質(zhì)原油期貨價(jià)格16日一度跌至每桶82.52美元，收盤時(shí)下跌2.27美元，收于每桶83.24美元。

【美元匯率】 上漲

據(jù)新華社電 由于高盛集團(tuán)受到欺詐指控，16日紐約匯市避險(xiǎn)情緒升溫，美元對(duì)多數(shù)其他西方主要貨幣比價(jià)上漲。當(dāng)天，美元匯率上漲也使黃金價(jià)格遭到嚴(yán)重打壓。紐約商品交易所黃金期貨6月合約每盎司大跌23.4美元。

- 觀察

美國(guó)經(jīng)濟(jì)“添新傷”

高盛犯事并不出人意料，常在河邊走，哪有不濕鞋的？在此次“欺詐門”推開之前，高盛早已成為眾矢之的。就在高盛通過(guò)隱瞞重要事實(shí)來(lái)欺騙投資者的丑聞爆發(fā)之前，高盛董事還涉嫌卷入了帆船集團(tuán)的內(nèi)幕交易案。

而更犯眾怒的，則是高盛在希臘問(wèn)題中兩頭賺錢的行徑。在希臘危機(jī)中，高盛扮演了不光彩的角色，它不僅幫助希臘政府向公眾隱瞞部分債務(wù),而且還從中贏利，獲得了3億美元的巨額傭金。

更為甚之的是，高盛在希臘未被懷疑有支付能力問(wèn)題時(shí)，利用其所掌握的“內(nèi)幕消息”大量購(gòu)進(jìn)希臘債務(wù)的“信用違約互換(CDS)”，然后再對(duì)希臘支付能力信譽(yù)發(fā)動(dòng)攻擊，在(CDS)漲到最高點(diǎn)時(shí)再拋出。也就是說(shuō)，挖坑的時(shí)候要錢，埋坑的時(shí)候還要扒層皮。無(wú)怪乎美國(guó)媒體形容高盛是“一只吸血大烏賊，無(wú)情地把吸管插入任何聞起來(lái)像錢之物?！?

在坑害希臘的同時(shí)，高盛還自作聰明地拉德國(guó)銀行下水，由此招致了德國(guó)人的怨恨。換句話說(shuō)，如果奧巴馬政府不對(duì)高盛進(jìn)行節(jié)制，不僅會(huì)加劇美歐矛盾，而且也與其所宣揚(yáng)的金融監(jiān)管背道而馳。此番華盛頓則順勢(shì)打壓，也給歐洲盟國(guó)一個(gè)交代。

美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)高盛發(fā)飆，正是在奧巴馬政府力圖更進(jìn)一步加強(qiáng)金融監(jiān)管、力求規(guī)避新的金融風(fēng)險(xiǎn)的當(dāng)口，而以高盛為代表的一些“吸血大烏賊”的蠢蠢欲動(dòng)更是引起了白宮乃至國(guó)會(huì)山的警覺(jué)。此間，國(guó)會(huì)正在準(zhǔn)備出臺(tái)針對(duì)復(fù)雜金融產(chǎn)品的更為嚴(yán)格的規(guī)定。

應(yīng)該說(shuō)，美國(guó)證交會(huì)此舉是希望能夠增添人們對(duì)政府的信心，但美國(guó)媒體擔(dān)心，高盛丑聞將給艱難恢復(fù)中的美國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)新挑戰(zhàn)，在暴露了華爾街殘酷的掠奪文化同時(shí)，也將影響人們的投資信心。在高盛之后，真不知道還有多少“蟑螂”躲藏在暗處？

張國(guó)慶(學(xué)者)

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