2010年07月21日 23:2621世紀經(jīng)濟報道【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

如果說IKB與RBS的圍剿仍是“狼來了”的前奏，高盛面臨的其余民事訴訟，則是實實在在的“狼”。

根據(jù)記者從美國法院系統(tǒng)查詢的不完全統(tǒng)計顯示，SEC對高盛提出起訴后，高盛已收到18起民事訴訟的傳票。

最新一起來自7月10日利寶保險公司(Liberty Mutual Insurance Co，下稱利寶)的起訴。利寶指稱，高盛欺騙性地誤導自己購買房利美優(yōu)先股。

利寶向波士頓聯(lián)邦法院提交的訴狀顯示，高盛應(yīng)賠償其因2007年底購買房利美優(yōu)先股而蒙受的6250萬美元損失，這些股票的承銷商就是高盛。

這家保險商還稱，高盛推銷股票時欺騙性地指出，發(fā)行優(yōu)先股是幫助房利美籌集超額資本，而實際上，當時房利美“已處于資本嚴重不足狀態(tài)，必須籌集維持運營的必需資本”。

利寶在起訴書中稱：“作為美國房地產(chǎn)金融市場最具專業(yè)知識和經(jīng)驗最豐富的投資方之一，高盛還可獲得房利美的財政記錄，高盛知道且魯莽地無視房利美資本結(jié)構(gòu)的實際狀況。由于信任高盛的誤導性言論，本公司的投資實際已變得一文不值。”

此外，澳大利亞對沖基金公司Basis Capital Fund也向高盛提起訴訟。

據(jù)記者從美國紐約南區(qū)法院獲得的Basis Capital Fund起訴書顯示，其稱從高盛集團購買總價約10億美元的按揭貸款相關(guān)衍生品，而高盛集團在整個交易中誤導客戶，致使公司蒙受致命損失。

針對Basis Capital提出的指控，高盛集團給予針鋒相對的回應(yīng)。在本周三的聲明中，高盛稱，Basis Capital是對CDO產(chǎn)品交易極富經(jīng)驗的對沖基金公司，危機后提出這種指控有誤導大眾的嫌疑。

同行們的絞殺已令高盛疲于奔命，而股東們的偷襲更致命。

記者獲得的一份高盛5月3日向SEC提交的文件顯示，4月22日以來，股東們在紐約聯(lián)邦法院和州法院對高盛提起數(shù)起訴訟。

文件顯示，高盛被控“違反受托義務(wù)、浪費公司資源、濫用控制權(quán)、管理不善和不正當?shù)美?，股東們起訴高盛之前的涉嫌欺詐行為，導致公司股價大跌，影響了股東權(quán)益。

該文件顯示，4月22日, 股東Robert Rosinek、Morton Spiegel還有Hal Hubuschman向紐約南區(qū)法院就高盛提起訴訟；4月26日，Margaret C. Richardson也提出訴訟。

而4月28日, 賓夕法尼亞州東南部運輸業(yè)協(xié)會和98區(qū)國際電力工人協(xié)會退休金也加入訴訟行列；隨后一天，股東James Clem也向紐約南區(qū)法院提出起訴申請。

然而，更多未知的訴訟風暴正向高盛襲來。

高盛向SEC提供的報告披露了一封“要求函”， 該份日期為4月23日的要求函中，路易斯安那市政警察從業(yè)人員退休系統(tǒng)(Louisiana Municipal Police Employees Retirement System)要求，高盛董事會對“Abacus 2007-AC1”事件相關(guān)負責人和董事發(fā)起內(nèi)部調(diào)查。

十面埋伏

高盛面臨的訴訟風險只是陽光下的罪惡，隨著高盛在經(jīng)濟危機中的角色逐漸被曝光，它在其他領(lǐng)域所放的火已掩蓋不住。

隨著歐債危機的蔓延，高盛被揭露過去與希臘和意大利政府的交易，幫助兩國隱瞞債務(wù)。

據(jù)7月19日香港《文匯報》報道，歐洲多國政府已開始紛紛拒絕由高盛包銷國債。而金融數(shù)據(jù)商Dealogic的數(shù)據(jù)顯示，希臘、西班牙、法國和意大利，均表示在最近發(fā)售國債活動中，高盛并無扮演領(lǐng)導角色。高盛去年是西班牙十大包銷商之一，但西國今年再沒聘用高盛。意大利更是自2007年起，已沒讓高盛在包銷國債中擔當重要角色；法國則在過去3年沒有由高盛牽頭包銷國債，將來也無此打算。

報道引述的法國財政部消息人士稱：“若我們選擇高盛，法國街頭將發(fā)生暴動?！钡呤l(fā)言人對此消息予以否認。

包銷國債的路眼看就要被封上，高盛曾引以為豪的大宗商品領(lǐng)導者地位也受到挑戰(zhàn)。

7月19日，世界發(fā)展運動組織發(fā)布報告稱，近年來對沖基金和銀行在商品市場中影響力增強，此期間，可可市場價格翻了一倍多，能源價格飆升，咖啡價格大幅波動。報告指出，高盛去年通過操縱食品價格得到10億美元利潤。

該組織敦促英國政府率先在歐盟加大監(jiān)管商品市場的透明度，要求金融監(jiān)管機構(gòu)效仿美國最近的做法，對投機商在糧食價格和需求方面的影響力加以限制。

但高盛表示，其在商品市場的活動絕大多數(shù)都是代表客戶進行的，世界發(fā)展運動組織所說的利潤“過分夸大”。

高盛曾長袖善舞的各領(lǐng)域已面臨十面埋伏，它的老本行固定收益和股票的交易收入業(yè)務(wù)也前景未明。

就在高盛與SEC達成和解協(xié)議的同一天，美國參議院終于通過多德-弗蘭克金融監(jiān)管改革法案，這個被稱為美國歷史上最嚴厲的金融監(jiān)管將給華爾街大鱷們帶上真正的枷鎖。

國惠集團分析師哈格曼認為，華爾街大行們的財報會在金融改革和外界對雙底經(jīng)濟衰退的擔憂中迷失方向。追蹤大市值銀行的KBW銀行指數(shù)2009年上漲40%，但4月中旬至7月中旬卻下跌12%。

高盛在美國時間7月20日最新公布的財報已反映這種影響。高盛當季實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入88.4億美元，同比下降36%，折合每股收益(EPS)為0.78美元。

其中，高盛核心業(yè)務(wù)——交易和資本投資部門營業(yè)收入減少39%，至65.5億美元；股票部門營業(yè)收入下滑62%，至12億美元；固定收益、外匯和大宗商品交易部門收入下降35%，至44億美元。該行還撥出逾10億美元，用于繳納6億美元英國工資稅及該行上周與SEC達成的5.5億美元和解罰金。

高盛凈營業(yè)收入下降36%，至88.4億美元，主要原因在于股票交易大幅下滑。高盛首席財務(wù)官戴維-維尼亞(David Viniar)稱，第二季度伊始，客戶對股市波動指數(shù)大舉押注，此舉不利于進行反向交易的高盛。但他表示，當季最大的問題還是客戶活動清淡。 “本季度頭兩個星期沒有出現(xiàn)客戶活動大幅上升的情況?！?/p>

其他投行們的日子也不好過。7月16日,花旗和美銀公布的財報顯示，二季度，花旗集團實現(xiàn)每股盈余0.09美元，同比下滑82%；美國銀行實現(xiàn)每股盈余為0.27美元，同比下滑18%。當日，美銀和花旗股價分別大跌近10%及7%。財報顯示，美銀的投資銀行收入在二季度由一季度的98億美元跌至60億美元；花旗的證券和銀行業(yè)務(wù)營收較一季度下滑26%至60億美元。

兩家投行均在業(yè)績報告中稱其投資銀行業(yè)務(wù)獲利出現(xiàn)下滑，并認為在提升營收方面具有挑戰(zhàn)，金融監(jiān)管法案的影響還不明朗，他們都無法量化可能付出的代價。

內(nèi)外夾擊下，高盛管理層的日子并不好過。

高盛CEO Blankfein在美國時間7月20日發(fā)布的一份聲明中不得不承認：“第二季度市場環(huán)境變得更為惡劣，結(jié)果我們各項業(yè)務(wù)的客戶活動均有所下降?！?/p>

根據(jù)FOX旗下的媒體Gasparino透露，未來一年高盛將面臨一次規(guī)模相當大的高級管理層調(diào)整。Gasparino引述內(nèi)部知情人士消息指，高盛CEO Lloyd C.Blankfein最終或離開高盛，或者放棄其CEO職務(wù)。

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