7月15日，美國參議院通過了上世紀(jì)30年代大蕭條以來最嚴(yán)厲的金融改革法案。巧合的是，同一天，高盛集團(tuán)也同意支付5.5億美元的罰金，與美國證券和交易委員會(huì)達(dá)成和解。這是美國證券和交易委員會(huì)歷史上針對(duì)金融服務(wù)公司開出的最高數(shù)額罰單。美國證券和交易委員會(huì)稱，此案對(duì)華爾街的公司而言絕對(duì)是一個(gè)教訓(xùn)。也有分析人士指出，美國證券和交易委員會(huì)或許能夠聲稱是政治贏家，而高盛則得了經(jīng)濟(jì)勝利。

商業(yè)模式受壓

高盛被控在次級(jí)抵押貸款的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品中誤導(dǎo)了投資者。據(jù)了解，美國證交會(huì)4月16日在紐約南區(qū)聯(lián)邦法院向高盛提出民事訴訟，指被告于2007年在經(jīng)銷關(guān)于一種次貸合成抵押債務(wù)憑證ABACUS2007-ACI的CDO時(shí)，未能向投資者披露有關(guān)對(duì)沖基金保爾森公司參與投資組合、并對(duì)其做空的關(guān)鍵性信息，給投資者造成10多億美元的損失。

面對(duì)欺詐投資者的指控，這家銀行承認(rèn)犯了“錯(cuò)誤”，向客戶提供了“不完整”信息。高盛曾表示將積極抗辯指控，捍衛(wèi)公司和公司的聲譽(yù)。在訴訟和解宣布后，高盛稱，這對(duì)我們的公司、我們的股東和我們的客戶是有利的結(jié)果。高盛在15日的聲明中承認(rèn)，公司在銷售ABACUS債券的市場(chǎng)材料中包含“不完整信息”，特別是沒有告知投資者保爾森正在做空這項(xiàng)產(chǎn)品，使他們蒙受損失。但是對(duì)于證交會(huì)的“欺詐”指控，高盛并不承認(rèn)。高盛將向財(cái)政部支付3億美元，向投資者支付2.5億美元。在高盛問題產(chǎn)品的客戶名單中，有德國商業(yè)銀行和英國的蘇格蘭皇家銀行。

“此案對(duì)華爾街的公司而言絕對(duì)是一個(gè)教訓(xùn)。如果公司違犯誠實(shí)處理和公平交易基本準(zhǔn)則，不論其產(chǎn)品多么復(fù)雜，不論其投資者多么精明，都無法避免付出慘重的代價(jià)?！泵绹C券和交易委員會(huì)檢察官羅伯特說。5.5億美元，這是美國證券和交易委員會(huì)歷史上針對(duì)金融服務(wù)公司的金額最大的一筆罰款。

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