2010年03月04日 07:10中國證券報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

擔保證券權益

權益處理是融資融券業(yè)務的經(jīng)常性業(yè)務之一，包括擔保證券的權益處理和融券賣出證券的權益處理兩個部分。我們將分兩期為您詳細介紹擔保證券與融券賣出證券的權益處理規(guī)則。

一、擔保證券的權益處理原則

投資者信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級賬戶，證券公司為名義持有人，投資者信用證券賬戶中擔保證券的權益的行使是通過證券公司來實現(xiàn)的。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》規(guī)定：“對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。前款所稱對證券發(fā)行人的權利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權利”，該規(guī)定是投資者行使擔保證券權益的原則。

二、擔保證券持有權利的行使

投資者持有的擔保證券權益主要體現(xiàn)為以下幾個方面，具體行使方式為：

(一)請求召開證券持有會議等的權益行使

如投資者需要行使參加證券持有人會議權、請求法院撤銷權、知情權、查賬權、召開和主持股東大會權、請求回購權、以股東名義起訴權、請求法院解散公司權等權利時，證券公司事先征求投資者的意見后以自己的名義行使對證券發(fā)行人的權利。

(二)表決權、投票權的行使

如投資者需要行使表決權的，可通過信用客戶征集投票系統(tǒng)進行投票表決。證券公司分別統(tǒng)計“贊成”、“反對”或“棄權”的數(shù)量，通過證券交易所或登記結(jié)算公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)分類投票，或直接前往證券持有人會議現(xiàn)場進行分類投票。

(三)紅利或利息

如投資者持有的擔保證券派發(fā)紅利或利息時，在相應的紅利或利息的到賬日，證券登記結(jié)算公司按信用交易投資者身份扣除利息稅，將相應的紅利或利息派發(fā)至證券公司，證券公司收到相應的數(shù)據(jù)后，再根據(jù)投資者的持有明細分配給投資者。

(四)股票紅利或權證

如投資者持有的擔保證券派發(fā)股票紅利或權證等證券時，在相應的權益到賬日，證券登記結(jié)算公司將相應的權益派發(fā)到證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶，由證券公司根據(jù)投資者的持有明細分配給投資者。

(五)配售股份、增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債等

如投資者持有的擔保證券配售股份、增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債時原股東有優(yōu)先認購權的，證券登記結(jié)算公司將相應的股權或者優(yōu)先認購權派發(fā)到證券公司客戶信用擔保證券賬戶，由證券公司根據(jù)投資者的持有明細分配給投資者，投資者在認購日進行認購繳款。

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