2010年02月02日 06:51中國證券報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

本報記者 錢杰

招商證券1日向中國證券報記者表示，目前為止，招商證券還沒有遞交融資融券的申請材料。如獲批試點，招商證券以自有資金開展融資融券業(yè)務的總規(guī)模將不超過50億元人民幣。

總規(guī)模不超50億元

招商證券表示，自證監(jiān)會批準公司開展融資融券業(yè)務之日起一年內(nèi)，招商證券以自有資金開展融資融券業(yè)務的總規(guī)模預計不超過50億元。公司經(jīng)營班子有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整公司融資融券業(yè)務規(guī)模，如總規(guī)模超過50億元，須報董事會批準。

目前，招商證券在管理制度和業(yè)務流程設計、風險控制體系建設、客戶適當性管理、投資者教育規(guī)劃等方面的準備工作已全部完成。

招商證券相關負責人告訴記者，為保證融資融券系統(tǒng)安全、避免對現(xiàn)有集中交易系統(tǒng)的沖擊，招商證券將融資融券系統(tǒng)單獨部署、獨立運行，并部署了在線運行及備份運行兩套設備。在2008年兩次全網(wǎng)測試之后，系統(tǒng)一直都在運作，并進行了持續(xù)的升級，完全模擬真實上線的運行狀態(tài)，隨時可以切換到正式運營的系統(tǒng)狀態(tài)。

該負責人同時表示，融資融券系統(tǒng)只是整個業(yè)務籌備環(huán)節(jié)的重要一環(huán)，系統(tǒng)之外，招商證券在管理制度和業(yè)務流程設計、風險控制體系建設、客戶適當性管理、投資者教育規(guī)劃等方面的準備工作也已全部完成，具備了開展融資融券業(yè)務試點的各方面條件。

第三次全網(wǎng)測試順利完成

“測試很順利。一切都在計劃之中，達到了預期效果?！眳⑴c測試的招商證券融資融券業(yè)務負責人告訴記者，為保證測試的順利進行，公司成立了專門的測試工作組，由總裁楊鶤親自掛帥。測試工作組下設信息技術小組、業(yè)務小組、風險控制小組、清算小組、應急小組、支持小組等6個專門項目組，各項目組均由相關部門負責人和業(yè)務骨干組成。為確保萬無一失，招商證券制定了周密、完善的應急預案，有效應對衛(wèi)星通信異常、交易異常、報盤異常、清算異常、網(wǎng)絡中斷、電源中斷等各種突發(fā)情況。

據(jù)介紹，此次全網(wǎng)測試是一次全市場恢復性聯(lián)通測試，目的在于全面地檢驗技術系統(tǒng)就緒情況及安全適用狀態(tài)，招商證券在完成交易所規(guī)定的測試內(nèi)容之外，也盡可能地安排了一些邊界測試，充分考慮了真實展業(yè)過程中可能遇到的問題。

招商證券介紹說，此次測試共有17家營業(yè)部參加。本次融資融券業(yè)務測試與上兩次有三大區(qū)別：

首次，前兩次測試主要是側(cè)重于交易環(huán)節(jié)，本次測試增加了管理系統(tǒng)、風控系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)的測試和校驗，對各參與主體在業(yè)務開展后將用到的系統(tǒng)均進行了測試。

其次，本次測試更為全面深入，安排了一些邊界測試，驗證了試點方案的實施效果，充分考慮了真實展業(yè)過程中可能遇到的情況。

此外，增加了信用賬戶與創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理規(guī)定進行對接的測試內(nèi)容及深圳市場信用證券賬戶的使用信息申報測試。

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