2010年03月20日 16:55新華網(wǎng)【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

新華網(wǎng)上海3月20日電(記者　楊毅沉)隨著中國證監(jiān)會3月19日正式公布6家首批融資融券試點券商名單，在中國資本市場制度建設(shè)中醞釀近5年的融資融券業(yè)務(wù)試點終于進入最后的沖刺。記者了解到，在業(yè)務(wù)開展初期融資融券的規(guī)?？赡芏驾^小，同時，此前投資者擔(dān)心的融券賣空交易對市場整體的波動影響也將低于預(yù)期。

6家券商成首批試點　法律準(zhǔn)備醞釀長達近五年之久

相對于全國證券行業(yè)中的總共106家證券公司，哪幾家券商能夠入圍首批融資融券業(yè)務(wù)試點成為近期中國資本市場熱議的話題。最終，上海的光大證券、國泰君安證券、海通證券，深圳的中信證券、國信證券以及廣州的廣發(fā)證券成為首批試點券商，其中除國泰君安證券和國信證券外，其他4家證券公司均為上市券商。

在今年1月下旬證監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》后，記者從上海幾家大型證券公司了解到，各家公司融資融券業(yè)務(wù)部門都在為爭取首批試點資格加班加點，設(shè)計業(yè)務(wù)產(chǎn)品方案、進行各項測試、制定投資者適應(yīng)性辦法。而3月份以來，中信證券、廣發(fā)證券相繼公布對中信建投證券、廣發(fā)華福證券等控股公司股權(quán)合規(guī)處置進程，也被業(yè)內(nèi)人士看作在為爭取證券首批融資融券業(yè)務(wù)試點清掃障礙。

最近兩周以來，包括上述6家公司以及東方證券、申銀萬國證券、招商證券、華泰證券、銀河證券等11家證券公司作為首批融資融券業(yè)務(wù)試點的候選者相繼迎來大考，其中包括證券交易所，證券登記結(jié)算公司組織的多輪全網(wǎng)測試，對中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評估進行了答辯，遞交了業(yè)務(wù)申請材料，并接受了相關(guān)監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查。

中國證監(jiān)會則根據(jù)證券公司凈資本規(guī)模、合規(guī)經(jīng)營情況、風(fēng)險控制指標(biāo)以及中國證券業(yè)協(xié)會組織的試點實施方案專業(yè)評價結(jié)果，以及上海、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試結(jié)果，最終擇優(yōu)確定了首批試點證券公司。在這中間，連續(xù)6個月凈資本均在50億元以上，自有資金占凈資本的比例相對較高等成為硬指標(biāo)。

不過，在這最后為“破繭成蝶”緊張準(zhǔn)備的兩周之前，融資融券業(yè)務(wù)試點實際上已充分醞釀了近五年時間。從2005年10月十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過新修訂的《中華人民共和國證券法》中增加了“證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)”的條款，到2006年6月，證監(jiān)會發(fā)布《證券公司融資融券試點管理辦法》，再到2008年4月國務(wù)院常務(wù)會議審議通過的《證券公司監(jiān)督管理條例》增加了對證券公司融資融券業(yè)務(wù)進行了具體規(guī)定，都為我國建立融資融券交易制度提供了充分的法律依據(jù)。

今年1月8日，國務(wù)院原則同意開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點。證監(jiān)會主席尚福林則在今年全國兩會期間表示，融資融券將在4月中旬股指期貨掛牌前正式推出。在19日公布首批試點名單后，融資融券業(yè)務(wù)的正式推出將進入最后沖刺。

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