2010年03月25日 07:30東方早報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

3月內(nèi)最高可為A股“注水”2000億元

據(jù)廣發(fā)證券吳興路營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人表述，昨日該營(yíng)業(yè)部已向符合開(kāi)戶(hù)條件的投資者發(fā)出了開(kāi)戶(hù)通知，但還沒(méi)有投資者向營(yíng)業(yè)部遞送開(kāi)戶(hù)資料，“但咨詢(xún)的人很多，昨天一天大概就有十幾名非現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)來(lái)問(wèn)。”該負(fù)責(zé)人表示，咨詢(xún)的人多是沖著融資而來(lái)。

可以統(tǒng)計(jì)，首批6家試點(diǎn)券商已厘定的融資融券總規(guī)?；蜻_(dá)340億元。中信證券最高，預(yù)計(jì)在100億元左右；海通證券為80億元，光大證券和廣發(fā)證券預(yù)計(jì)都控制在50億元，國(guó)泰君安30億元、國(guó)信證券30億元。按照上限計(jì)算，6家公司的總規(guī)模在340億元左右。

國(guó)金證券衍生品分析師范向鵬預(yù)計(jì)，在3個(gè)月內(nèi)，融資融券將為市場(chǎng)帶來(lái)900億元的新增資金。關(guān)鍵是，投資者要獲得這900億元的增量資金，必須要貢獻(xiàn)出一定比例的抵押品，因此將產(chǎn)生“乘數(shù)效應(yīng)”。這個(gè)“乘數(shù)效應(yīng)”有多大？范向鵬認(rèn)為，在試點(diǎn)初期供小于求的情況下，僅考慮以折算率最低的ETF做抵押品，資金乘數(shù)規(guī)模將在1200億元-2000億元。

代碼 名稱(chēng) 公司名稱(chēng) 本期持倉(cāng)數(shù)量(萬(wàn)股)

000001.SZ 深發(fā)展A 海通證券股份有限公司 4,630.6896

600547.SH 山東黃金 中信證券股份有限公司 2,330.7376

(2009年上市公司年報(bào)券商重倉(cāng)股、或符合融券標(biāo)準(zhǔn)的潛在標(biāo)的)

◎　鏈接

廣發(fā)證券開(kāi)戶(hù)流程：

首先公司將對(duì)投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)規(guī)則和合同條款的講解和風(fēng)險(xiǎn)揭示；在與投資者簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)后，再為投資者辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。整個(gè)融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)戶(hù)時(shí)間的長(zhǎng)短，取決于客戶(hù)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的熟悉程度、對(duì)融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的了解程度、提交的資信證明材料和身份證明文件完備程度等情況。

開(kāi)戶(hù)步驟可簡(jiǎn)單歸納為“規(guī)則講解及風(fēng)險(xiǎn)教育、客戶(hù)申請(qǐng)、征信調(diào)查、簽訂合同、開(kāi)立賬戶(hù)、轉(zhuǎn)入擔(dān)保物、授信、進(jìn)行融資融券交易”這八步。

國(guó)信證券案例提示：

投資者張三首先在某營(yíng)業(yè)部提交了個(gè)人身份證、股東代碼卡原件、個(gè)人信用報(bào)告并在柜臺(tái)打印最新的資金對(duì)賬單。

由營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)理向張三介紹有關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其進(jìn)行融資融券基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)后，認(rèn)為其適宜參與融資融券業(yè)務(wù)，指導(dǎo)其完成《風(fēng)險(xiǎn)訪談錄》，填寫(xiě)《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，簽署《融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《融資融券業(yè)務(wù)合同》，并出具推薦意見(jiàn)。

融資融券管理崗?fù)ㄟ^(guò)人民銀行征信系統(tǒng)和其他渠道獲取客戶(hù)信用記錄，并通過(guò)融資融券管理系統(tǒng)對(duì)張三進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估，計(jì)算評(píng)估得分，填寫(xiě)《融資融券客戶(hù)適當(dāng)性評(píng)估表》。

隨后，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人與張三進(jìn)行面談，了解客戶(hù)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，面談完成后通知張三在15個(gè)工作日內(nèi)等候?qū)徟Y(jié)果。

國(guó)信證券信用總部和融資融券審批小組對(duì)張三進(jìn)行了資格審查、等級(jí)評(píng)定和授信審批。張三申請(qǐng)授信額度50萬(wàn)元，其提交的國(guó)信資金對(duì)賬單資產(chǎn)總額117萬(wàn)，最后獲批授信額度50萬(wàn)元。國(guó)信證券對(duì)張三的融資融券合同進(jìn)行蓋章并送到營(yíng)業(yè)部，營(yíng)業(yè)部通知張三其正式辦理融資融券開(kāi)通相關(guān)手續(xù)。

次日，張三到營(yíng)業(yè)部，開(kāi)立信用證券賬戶(hù)、信用資金賬戶(hù)并辦理了中國(guó)工商銀行信用資金賬戶(hù)的第三方存管，同時(shí)提交了包括證券和現(xiàn)金在內(nèi)的50萬(wàn)元擔(dān)保物。

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