2009年09月11日 23:47經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

閆薇 趙紅梅

“證監(jiān)會目前已經(jīng)掌握大部分五糧液(000858.SZ)違規(guī)操作的證據(jù)，目前證監(jiān)會稽查總隊(duì)已經(jīng)派人前往宜賓直接調(diào)查。”9月10日，證監(jiān)會某處內(nèi)部人士對表示。本報(bào)記者調(diào)查得知，五糧液被調(diào)查原因主要在于內(nèi)幕交易，操作自家股票和虛假信息披露等。

異常的盤中公告

9月9日中午，五糧液發(fā)布公告稱，當(dāng)日收到證監(jiān)會調(diào)查通知書,因公司涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會決定立案調(diào)查。該公告于9日上午收盤后5分鐘發(fā)布，不僅為五糧液公司史上所未見，也為證券市場罕見。當(dāng)日五糧液沒有停牌，且交易量創(chuàng)歷史新高，近51億元，10日交易量雖有下降，仍達(dá)28億元以上。

深圳交易所對上市公司要求嚴(yán)格甚至可以說較為苛刻，為董秘所共知，可能會引起較大股價(jià)波動的情況通常都會要求上市公司停牌。為何引起天量交易的消息，也沒有要求五糧液停牌呢？深圳交易所新聞聯(lián)絡(luò)人士未接聽記者電話。五糧液辦公室不愿意具名的人士稱，深交所沒有要求五糧液停牌，這是因?yàn)檫@件事對上市公司影響并不大?！叭绻峭刀惵┒?，應(yīng)該是稅務(wù)局的人來查，就不會是證監(jiān)會了！”該人士同時否認(rèn)了涉嫌偷漏稅的說法，“我要告訴你的是，目前五糧液的生產(chǎn)經(jīng)營一切正常，沒有受到任何影響。只是這個時間點(diǎn)上我不能跟你具體說。”

據(jù)目前身在宜賓、接近證監(jiān)會調(diào)查組的知情人士透露，五糧液此次接受調(diào)查主要緣于內(nèi)幕交易，但這還不是問題的全部。來自多家券商和基金經(jīng)理的消息，也佐證了此次調(diào)查與五糧液涉嫌內(nèi)幕交易、動用公司自有資金炒作自家股票有關(guān)。如果上述消息屬實(shí)，該調(diào)查或?qū)ξ寮Z液的生產(chǎn)經(jīng)營受影響不大。這也部分解釋了五糧液9日盤中公告而未停牌的原因。

內(nèi)幕交易

據(jù)接近中國證監(jiān)會調(diào)查組的人士透露，證監(jiān)會目前已掌握四川省宜賓五糧液投資(咨詢)有限責(zé)任公司(下稱“五糧液投資公司”)借道成都智溢，通過亞洲證券及中科證券瘋狂炒作自家股票的資金流水、操盤記錄、借貸協(xié)議等一系列證據(jù)。

據(jù)稱，此證據(jù)最早來源于知情人士的舉報(bào),而證監(jiān)會對五糧液多年來的關(guān)聯(lián)交易也早有不滿。

此案發(fā)于五糧液“涉陷”亞洲證券舊案，五糧液通過成都智溢塑膠制品有限公司(下稱“成都智溢”)與關(guān)鍵人物尹啟勝自我買賣股票。

成都智溢是五糧春的全國總經(jīng)銷。

這樁塵封往事由原亞洲證券成都南一環(huán)路營業(yè)部(下稱“亞洲證券成都營業(yè)部”)總經(jīng)理龐鈴以涉嫌合同詐騙罪被起訴而被揭開一角。2005年5月24日，中國證監(jiān)會做出了“取消亞洲證券的證券業(yè)務(wù)許可，并責(zé)令其關(guān)閉”的行政處罰決定。成都智溢的5500萬元被證監(jiān)會認(rèn)定為委托理財(cái)資金而作為破產(chǎn)資產(chǎn)處理。

2000年7月5日，五糧液集團(tuán)絕對控股的五糧液投資在中科證券宜賓營業(yè)部開設(shè)證券賬戶，主要開展證券股票投資交易業(yè)務(wù)。到了2003年12月31日，五糧液投資的賬戶里有8826余萬元資金以及價(jià)值636余萬元的股票。

2002年，尹啟勝任五糧液集團(tuán)辦公室主任兼公關(guān)部部長，從2000年底開始，他就是成都智溢在二級市場的操盤手。

從2000年起直到2004年年底，期間成都智溢用五糧液的資金全部買入五糧液股票。幾年間五糧液投資公司在發(fā)出利好等公告前自買股票。

這期間，五糧液集團(tuán)通過進(jìn)出口公司借給了成都智溢8000萬元。

2009年3月17日，五糧液發(fā)布公告稱，“本公司及下屬控股子公司從來沒有任何資金存放于亞洲證券公司”，本公司下屬控股子公司——五糧液投資公司也未在亞洲證券公司存放任何款項(xiàng)。因此，五糧液被指虛假信息披露。

記者獲悉，成都智溢在成都證券的賬戶先后由尹啟勝、五糧液投資的汪東操作，買賣的股票除了申購新股之外，均是五糧液自己的股票。數(shù)次大買入的時機(jī)均與五糧液的利潤分配方案相吻合，涉嫌操縱股價(jià)和內(nèi)幕交易。

2001年4月6日、4月11日、4月23日、4月24日、4月26日到2001年6月29日收盤前，成都智溢共買入231萬股五糧液。

以2001年4月26日為例，股票賬戶共有105筆金額買進(jìn)五糧液，金額總計(jì)近2031萬元，買進(jìn)股數(shù)從1手到367手不等。第二天，公司公告利好，一季度主營業(yè)務(wù)收入完成全年目標(biāo)數(shù)的43.45%，公司共實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入近20億元。

7月18日，五糧液公布了中期業(yè)績報(bào)告。此前兩天，7月16日，成都智溢賬戶上仍是大幅買進(jìn)五糧液，7月18日公司公告中期每股收益0.936元，10送4轉(zhuǎn)增3派1元。

2002年3月7日，該賬戶停止了操作，因?yàn)槭袌龅恼w走弱，該賬戶出現(xiàn)虧損。

2002年7月，由汪東接替尹啟勝負(fù)責(zé)成都智溢的操盤任務(wù)。

汪東接手之后，從2004年1月16日之前，一直都在拋售，只有2002年8月28日，買過1萬股。

2004年的2月24日，五糧液漲幅達(dá)8.36%，先知先覺的資金已早潛入。2月26日，五糧液公司公告2003年全年每股收益0.519元，10送8轉(zhuǎn)增2派2元。當(dāng)日公司股票漲停。

早在2月24日，成都智溢的賬戶上已經(jīng)買入了9.4萬股，買入股票共支付金額106.6萬余元。而那天上午，五糧液的董事會正在商討分紅送股的方案。

記者獲得的一份交易明細(xì)顯示了五糧液買賣自家股票的詳細(xì)記錄，其中,2004年2月24日,買入價(jià)值超過100萬元股票,成交價(jià)在11.2元和11.5元，當(dāng)日收盤價(jià)格12.18元，第二天最高漲至13.20元，第三天最高漲至13.84元。

(本報(bào)記者黃利明對本文亦有貢獻(xiàn))

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