昨日，在網(wǎng)絡上迅速流傳的一封來自興業(yè)證券內(nèi)部員工的舉報信，在業(yè)內(nèi)掀起了軒然大波

記者 李凌霞 朱秀偉

舉報信稱：興業(yè)證券信息技術部副總經(jīng)理肖俊光利用自己的權力，跟蹤公司自營賬戶買賣。舉報人還稱，在向公司匯報后，非但沒受到重視，內(nèi)部甚至還有人準備銷毀證據(jù)。

在記者采訪公司時，興業(yè)證券并不承認有此事，不過據(jù)記者在福州興業(yè)證券總部現(xiàn)場的調(diào)查結(jié)果來看，該舉報并非空穴來風，興業(yè)證券員工透露，已于昨日下午召開緊急會議，內(nèi)部通報了此事。

員工舉報起因于從業(yè)人員調(diào)查

舉報人發(fā)現(xiàn)興業(yè)證券內(nèi)部存在嚴重問題的直接誘因，是落實證監(jiān)會《關于組織開展證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員行為準則執(zhí)行情況檢查的工作方案》的過程中發(fā)現(xiàn)的。

舉報信稱，興業(yè)證券信息技術部副總經(jīng)理肖俊光，不但違反證券法第43條規(guī)定，借他人名義持有、買賣股票，并且利用他的崗位特殊權限查詢跟蹤公司自營賬戶進行股票買賣操作，買賣股票的交易行為同興業(yè)證券自營賬戶的交易行為完全一致。舉報信同時還公布了肖俊光操控的賬戶———其配偶邱葵花的賬戶和興業(yè)證券自營賬戶，共涉及7只股票，主要時間集中在2007年9月份。

老鼠倉交易幾乎都買自營盤

“老鼠倉”又是怎樣完成交易的？比較公布舉報信所稱的兩賬戶在2007年的9月份發(fā)生的交易就能看出問題所在。

首先，肖俊光操控賬戶所交易股票均圍繞興業(yè)自營盤進行。比如興業(yè)自營在2007年9月13日賣出了三友化工，買入了天宸股份；肖俊光操控賬戶隨后也賣出了同一只股票，也就買入了天宸股份。肖俊光不論買入或賣出股票，皆是發(fā)生在自營盤完成交易以后，同時交易方向一致。

其次，交易間隔時間均極短。比如2007年9月17日，興業(yè)證券自營賬戶在當天上午10點38分59秒共賣出了20萬股太鋼不銹，僅僅過了1分多鐘，即10點40分17秒，舉報人所稱的肖俊光配偶邱葵花的賬戶就賣出了太鋼不銹1000股。兩個交易相差最短的一次發(fā)生在2007年9月13日，當天機構(gòu)自營賬戶分批買入了湖北宜化，最晚一筆是發(fā)生在10點42分29秒，但僅僅一分鐘后，10點43分29秒，肖俊光操控的賬戶也已完成委托、成交，成功買入湖北宜化，成交金額為4.25萬元。舉報信中涉及的7只股票，兩個賬戶交易時間相差最大也僅14分鐘。

此外，從公布賬戶的情況來看，興業(yè)證券這只“老鼠”實力也不容小視，2007年9月13日，兩個賬戶就先后以13.54元的價格賣出了三友化工10萬股，此次動用資金就高達135萬元，可以肯定肖俊光操控的這個賬戶資金實力至少在百萬元以上。

發(fā)現(xiàn)上述情況后，舉報人稱將情況如實匯報，但舉報人稱“不但沒有看到執(zhí)業(yè)人員行為準則執(zhí)行情況檢查工作領導小組采取任何措施，而且甚至公司內(nèi)部有組織地開始進行偽造數(shù)據(jù)，銷毀證據(jù)等行為的跡象?！?/p>

此事一經(jīng)暴露，立即在網(wǎng)上引起軒然大波。隨后興業(yè)證券董秘向鳳凰網(wǎng)回應了此事，但對于舉報人稱的興業(yè)證券內(nèi)部存在的嚴重問題，公司員工稱正在自查階段，暫時沒有發(fā)現(xiàn)舉報郵件中提到的關于肖俊光涉嫌老鼠倉操作的問題。

最新進展總部員工稱已開會通報

記者按照在網(wǎng)上查詢到的地址，趕到了位于福州市湖東路99號標力大廈的興業(yè)證券。記者從這個略顯陳舊的大樓大廳中看到，該樓2~4層都是興業(yè)證券的辦公室。

按照指引，興業(yè)證券信息技術部應該位于該樓的第四層，不過記者來到到4樓的辦公室，卻被一位正在用電腦看新聞的工作人員告知，興業(yè)證券的總部已經(jīng)在去年11月就全部搬至新的辦公大樓———證券大廈，現(xiàn)在這里全部劃歸興業(yè)證券湖東路營業(yè)部來辦公了。

記者注意到，這位工作人員所看的新聞，正是網(wǎng)絡上盛傳的肖俊光涉嫌老鼠倉的新聞。記者問及是否知道此事，該人士表示：“他也是剛剛才在網(wǎng)上看到的這個新聞，我覺得應該不是真的吧，可能他是被人陷害了。”

不過，盡管興業(yè)證券旗下營業(yè)部員工也不愿意相信公司出現(xiàn)“老鼠倉”的事情是真的，但事實上這件事情在興業(yè)證券的總部已經(jīng)得到了證實。記者按照上述湖東路營業(yè)部員工的指引，來到了與其老總部僅一千多米之遙的證券大廈。

記者從一樓興業(yè)證券營業(yè)部工作人員處了解到，這座樓就是興業(yè)證券的資產(chǎn)，目前興業(yè)證券總部基本上全部搬到這里來辦公，占了一部分樓層，而其他樓層公司則計劃對外出租。當記者表明身份，希望就老鼠倉一事采訪到公司負責人時，則被告知該公司到了下班時間，現(xiàn)在找不到人。

按照大廳里的樓層指引，記者直接來到了位于該樓4層的興業(yè)證券信息技術部，由于辦公室設有門禁，記者沒辦法入內(nèi)。從透明玻璃往內(nèi)看，雖然已到下班時間，但里面的工作人員仍然來來去去的顯得較為忙碌。

在等待了數(shù)十分鐘后，記者借著一位員工下班開門的機會得以進入信息技術部的辦公區(qū)域。記者亮明身份并說明來意，希望能夠找到肖俊光，就老鼠倉傳聞了解更進一步信息。

對于記者的到訪，該部門的員工顯得十分警惕，一位員工說：“肖總下班啦，你走吧，找不到人的，這個事情我們公司還在調(diào)查的?！绷硗猓瑢τ谟浾邌柤笆欠竦弥た」獗慌e報的消息，在場的大部分員工不愿作答。

不過，在記者離開時，在電梯間里遇到一位剛剛從信息技術部走出來的員工。他向記者透露，他所在的信息技術部已在下午開會就此作出通報，“我們都已經(jīng)知道了，此事是真的?！钡珜τ诟嗉毠?jié)，該員工則表示不愿透露。

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