配偶賬戶與自營(yíng)賬戶高度吻合 內(nèi)部已通報(bào)

□晚報(bào)綜合報(bào)道

據(jù)今天的財(cái)經(jīng)媒體報(bào)道，興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光利用自己的權(quán)力，跟蹤公司自營(yíng)賬戶買賣，并提供了該負(fù)責(zé)人親屬的交易賬戶與興業(yè)證券自營(yíng)賬戶的對(duì)照交割單。舉報(bào)人也同為興業(yè)證券的員工。

同時(shí)，報(bào)道稱，興業(yè)證券“執(zhí)業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組”知曉此事后不僅沒(méi)有采取任何措施，“甚至公司內(nèi)部有組織地開(kāi)始進(jìn)行偽造數(shù)據(jù)銷毀證據(jù)等跡象”。該報(bào)道并非空穴來(lái)風(fēng)，據(jù)興業(yè)證券員工透露，已于昨日下午召開(kāi)緊急會(huì)議，內(nèi)部通報(bào)了此事。

起因：從執(zhí)業(yè)人員行為調(diào)查

舉報(bào)人發(fā)現(xiàn)興業(yè)證券內(nèi)部存在嚴(yán)重問(wèn)題的直接誘因，是落實(shí)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于組織開(kāi)展證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查的工作方案》的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的。

報(bào)道顯示，在興業(yè)證券檢查證券執(zhí)業(yè)人員行為準(zhǔn)則過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，有一資金賬號(hào)為 “000012417”的賬戶在2007年9月期間的若干證券買賣行為，與興業(yè)證券自營(yíng)賬戶高度一致。而該資金賬號(hào)的所有者正是為被舉報(bào)人肖俊光的妻子邱葵花。

報(bào)道稱，肖俊光不但違反證券法第43條規(guī)定，借他人名義持有、買賣股票，并且利用他的崗位特殊權(quán)限查詢跟蹤公司自營(yíng)賬戶進(jìn)行股票買賣操作，買賣股票的交易行為同興業(yè)證券自營(yíng)賬戶的交易行為完全一致。舉報(bào)信同時(shí)還公布了肖俊光操控的賬戶——其配偶邱葵花的賬戶和興業(yè)證券自營(yíng)賬戶，共涉及7只股票，主要時(shí)間集中在2007年9月份。

根據(jù)：配偶賬戶與自營(yíng)盤(pán)高度吻合

“老鼠倉(cāng)”是怎樣完成交易的？

首先，肖俊光操控賬戶所交易股票均圍繞興業(yè)自營(yíng)盤(pán)進(jìn)行。比如興業(yè)自營(yíng)在2007年9月13日賣出了三友化工，買入了天宸股份；肖俊光操控賬戶隨后也賣出了同一只股票，也就買入了天宸股份。肖俊光不論買入或賣出股票，皆是發(fā)生在自營(yíng)盤(pán)完成交易以后，同時(shí)交易方向一致。

其次，交易間隔時(shí)間均極短。比如2007年9月17日，興業(yè)證券自營(yíng)賬戶在當(dāng)天上午10點(diǎn)38分59秒共賣出了20萬(wàn)股太鋼不銹，僅僅過(guò)了1分多鐘，即10點(diǎn)40分17秒，舉報(bào)人所稱的肖俊光配偶邱葵花的賬戶就賣出了太鋼不銹1000股。兩個(gè)交易相差最短的一次發(fā)生在2007年9月13日，當(dāng)天機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶分批買入了湖北宜化，最晚一筆是發(fā)生在10點(diǎn)42分29秒，但僅僅一分鐘后，10點(diǎn)43分29秒，肖俊光操控的賬戶也已完成委托、成交，成功買入湖北宜化，成交金額為4.25萬(wàn)元。舉報(bào)信中涉及的7只股票，兩個(gè)賬戶交易時(shí)間相差最大也僅14分鐘。

由此，該報(bào)道認(rèn)為，肖俊光存在借他人名義持有買賣股票，并且利用特殊權(quán)限查詢跟蹤自營(yíng)賬戶進(jìn)行股票買賣操作之嫌。

回應(yīng)：興業(yè)未發(fā)現(xiàn)“老鼠倉(cāng)”問(wèn)題

此事一經(jīng)暴露，立即在網(wǎng)上引起軒然大波。隨后興業(yè)證券工作人員回應(yīng)了此事，但對(duì)于舉報(bào)人稱的興業(yè)證券內(nèi)部存在的嚴(yán)重問(wèn)題，公司員工稱正在自查階段，暫時(shí)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)舉報(bào)郵件中提到的關(guān)于肖俊光涉嫌老鼠倉(cāng)操作的問(wèn)題。

而關(guān)于更嚴(yán)重的涉及興業(yè)證券有意銷毀證據(jù)的說(shuō)法，他的回答是：“公司違規(guī)郵箱jbxx@xyzq.com并未收到任何舉報(bào)郵件，也沒(méi)有銷毀證據(jù)一說(shuō)。 ”

該工作人員最后還表示，郵件中提及的“老鼠倉(cāng)”概念需要更正。他說(shuō)，即便確有其事，此事件也應(yīng)該定義為“利用職務(wù)之便的職業(yè)道德缺失，而不是老鼠倉(cāng)”。

而有媒體報(bào)道，有興業(yè)證券信息技術(shù)部的員工透露，他所在的信息技術(shù)部已在下午開(kāi)會(huì)就此作出通報(bào)，“我們都已經(jīng)知道了，此事是真的。 ”但對(duì)于更多細(xì)節(jié)，該員工則表示不愿透露。

解讀：銷毀證據(jù)將犯“包庇罪”

著名股市維權(quán)律師嚴(yán)義明在接受采訪時(shí)表示，若網(wǎng)上披露的興業(yè)證券舉報(bào)事件屬實(shí)，那么不單是違規(guī)的問(wèn)題，已經(jīng)觸犯了刑法。

首先，興業(yè)證券的執(zhí)業(yè)人員違反的不是證券法43條，應(yīng)是證券法中的透露內(nèi)幕信息罪，“若舉報(bào)人舉證的材料屬實(shí)，那么基本就可直接作為證據(jù)立案了”。其次，證券公司若存在銷毀交易數(shù)據(jù)的行為，那么證券公司可能犯有“包庇罪”以及“隱秘和銷毀會(huì)計(jì)憑證財(cái)務(wù)賬冊(cè)和會(huì)計(jì)報(bào)告罪”，均屬于刑法范疇。

從海通證券葉志剛事件、證監(jiān)會(huì)李莉事件，到現(xiàn)在的興業(yè)證券，證券業(yè)界的內(nèi)幕交易案近期被頻頻曝光?！暗趯?duì)待該類事件時(shí)，總體來(lái)看，我們的量刑尺度還是比較輕松的。 ”嚴(yán)義明說(shuō)道，一般這類內(nèi)幕交易案被追究行政責(zé)任的較多，追究刑事責(zé)任的較少。

“這和我國(guó)證券業(yè)惡性事件太多有很大關(guān)系。 ”嚴(yán)義明坦言，相比大股東侵占上市公司資金、做假賬惡意圈錢等事件，內(nèi)幕交易的惡性程度相對(duì)要低一點(diǎn)。近期，隨著上市公司治理的規(guī)范，過(guò)去被視為證券從業(yè)人員的“潛規(guī)則”終于浮出水面了。

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