2010年04月13日 21:0121世紀經(jīng)濟報道【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

驟然而至的“老鼠倉”風波，將正在靜候IPO的興業(yè)證券推上風口浪尖。

4月13日，位于福州湖東路268號的證券大廈，一派異常緊張忙碌。這里是興業(yè)證券的自置物業(yè)，作為其新近啟用的總部大本營，至今不到5個月。

“整天都在開會研究、處理事務，忙得不可開交。”13日傍晚，興業(yè)證券有關人士告訴本報記者，“現(xiàn)在，這件事已有結論，肖俊光違規(guī)炒股屬實?！?/p>

記者還了解到，福建證監(jiān)局已過問此事，興業(yè)證券已向監(jiān)管部門匯報。

肖俊光此前為興業(yè)證券信息技術部副總經(jīng)理。12日，舉報人以興業(yè)證券員工的身份，稱公司內(nèi)部存在“老鼠倉”問題，揭露肖俊光利用崗位特殊權限查詢跟蹤公司自營賬戶，并借他人名義進行買賣股票操作。舉報人提供了部分賬戶交易數(shù)據(jù)資料。

“公司經(jīng)查證后，立即對此事做出嚴肅處理。”上述興業(yè)證券有關人士稱，“現(xiàn)在，肖俊光已被撤銷職務并調(diào)離信息技術部。”

“公司根本沒有收到舉報，沒有采取任何措施和偽造數(shù)據(jù)銷毀證據(jù)之類的指稱，更是無稽之談。”前述興業(yè)證券有關人士表示。

12日公開的舉報信稱，舉報人發(fā)現(xiàn)問題后，將有關情況如實匯報，可不但沒有看到公司“執(zhí)業(yè)人員行為準則執(zhí)行情況檢查工作領導小組”采取任何措施，甚至公司內(nèi)部有組織的開始進行偽造數(shù)據(jù)銷毀證據(jù)等行為跡象。

“雖然肖俊光違規(guī)炒股屬實，但其所操作的股票與公司自營盤只是部分重疊?！鄙鲜雠d業(yè)證券有關人士稱。

舉報人提供的部分交易記錄顯示，肖俊光借用其配偶邱葵花的證券賬戶，在2007年9月13日至28日的5個交易日，先后對應興業(yè)證券自營帳戶買賣三友化工、湖北宜化等7只股票，個人與興業(yè)證券自營帳戶的買賣方向完全一致，交易金額為數(shù)萬元至十多萬元。

由于這部分交易記錄所操作的個股，僅顯示買、賣單向成交數(shù)據(jù)，因而無法計算出這些交易的實際盈虧狀況。

“肖俊光違規(guī)炒股，屬于利用職務之便的職業(yè)道德缺失問題，不是犯罪，也不屬于老鼠倉范圍。”上述興業(yè)證券有關人士說，“老鼠倉是先于公司自營賬戶買賣同一股票?！?/p>

根據(jù)舉報人公布的部分交易記錄，肖俊光借用的證券賬戶所對應興業(yè)證券自營賬戶買賣的股票，其交易時間均稍遲于興業(yè)證券自營賬戶，最短相隔只有1分鐘，最長為14分鐘。

“肖俊光的工作已被暫停，公司將進一步深入調(diào)查，最后根據(jù)調(diào)查結果和相關規(guī)定嚴肅處理?！鄙鲜雠d業(yè)證券有關人士表示。

目前，全行業(yè)正開展從業(yè)人員行為準則執(zhí)行情況檢查，興業(yè)證券被曝出如此“家丑”，有市場人士指出，此事可能被當作典型從快從嚴處理。

相關報道：

《興業(yè)“自營二號”是怎樣煉成的》

相關專題：

興業(yè)證券高管老鼠倉事件

事件報道進程：

內(nèi)部員工獨家爆料：興業(yè)證券高管涉嫌老鼠倉（附交割單）

興業(yè)證券獨家回應老鼠倉事件：正討論處理辦法

興業(yè)證券獨家聲明：已撤銷涉嫌內(nèi)幕交易高管行政職務

興業(yè)證券員工：老鼠倉屬實 12日內(nèi)部已通報此事

興業(yè)證券高管被曝老鼠倉 福建省證監(jiān)局稱已關注

證監(jiān)會拒絕對興業(yè)證券老鼠倉作出評論

興業(yè)證券涉鼠副總被撤職 是否老鼠倉只字未提

興業(yè)證券涉內(nèi)幕交易者被撤職 其他券商不當一回事

相關評論：

興業(yè)證券高管被曝老鼠倉 律師稱銷毀證據(jù)將犯包庇罪

皮海洲：興業(yè)證券老鼠倉并不出人意料之外

侯寧：興業(yè)證券現(xiàn)象表明分配不公已蔓延到了上層

侯寧：興業(yè)證券被曝老鼠倉反映出三個問題

員工爆料興業(yè)證券涉老鼠倉 股民呼吁發(fā)現(xiàn)一家打一家

興業(yè)證券老鼠倉事件：監(jiān)管部門與司法機關應鼓勵舉報

媒體跟進報道：

每日經(jīng)濟新聞：興業(yè)證券被舉報 老鼠倉緊跟自營盤操作

第一財經(jīng)日報：興業(yè)證券一部門副總被曝涉嫌老鼠倉

21世紀經(jīng)濟報道：興業(yè)證券身陷老鼠倉質(zhì)疑 上市進程或受影響

免責聲明：本文僅代表作者個人觀點，與鳳凰網(wǎng)無關。其原創(chuàng)性以及文中陳述文字和內(nèi)容未經(jīng)本站證實，對本文以及其中全部或者部分內(nèi)容、文字的真實性、完整性、及時性本站不作任何保證或承諾，請讀者僅作參考，并請自行核實相關內(nèi)容。