問：《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》制定的背景、目的和意義？

答：證監(jiān)會(huì)十分重視對(duì)工作人員行為的管理和規(guī)范。早在1993年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就制定了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員守則》，并在2000年進(jìn)行了修訂?！吨袊?guó)證監(jiān)會(huì)工作人員守則》對(duì)于加強(qiáng)工作人員管理，規(guī)范工作人員行為，維護(hù)“三公”原則起到了積極的作用。2005年，國(guó)家修訂了《證券法》，2006年，國(guó)家實(shí)施了《公務(wù)員法》，對(duì)證券期貨監(jiān)管人員和公務(wù)員提出了新的要求。2007年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)納入?yún)⒄展珓?wù)員法管理單位。同時(shí)，中央紀(jì)委要求“一行三會(huì)”制定金融行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則。因此，為更好地體現(xiàn)法律要求，進(jìn)一步規(guī)范證監(jiān)會(huì)工作人員行為，建設(shè)政治堅(jiān)定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良、公正廉潔、紀(jì)律嚴(yán)明的證券期貨監(jiān)管隊(duì)伍，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，我們制定了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》。

問：《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》與 原 《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員守則》的區(qū)別？

答：《準(zhǔn)則》是在《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員守則》基礎(chǔ)上制定修改的，但二者也存在較大的區(qū)別：

首先，《準(zhǔn)則》更加符合現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定?！稖?zhǔn)則》吸收了《公務(wù)員法》、新修訂的《證券法》以及黨內(nèi)有關(guān)法規(guī)的新規(guī)定，體現(xiàn)了法律法規(guī)的精神，內(nèi)容上更加嚴(yán)謹(jǐn)。

其次，《準(zhǔn)則》在內(nèi)容上更加具體和明確。《準(zhǔn)則》將原《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員守則》16條的內(nèi)容擴(kuò)展為33條，并且以章節(jié)的形式，將工作人員應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則分為總則、基本準(zhǔn)則、依法監(jiān)管、勤勉盡責(zé)、公正廉潔、保守秘密、回避、監(jiān)督、附則等九章，要求更加具體和明確。同時(shí)，《準(zhǔn)則》還專門增加了“監(jiān)督”一章，保證工作人員嚴(yán)格遵守《準(zhǔn)則》。

再次，《準(zhǔn)則》的發(fā)布形式更加有利于接受社會(huì)監(jiān)督?！稖?zhǔn)則》以證監(jiān)會(huì)正式發(fā)文的形式對(duì)外公布，約束力以及社會(huì)監(jiān)督力度得到加強(qiáng)。

問：證監(jiān)會(huì)采取哪些措施保證《準(zhǔn)則》的貫徹落實(shí)？

答：為保證《準(zhǔn)則》得到有效貫徹落實(shí)，我們采取了以下措施：一是加強(qiáng)教育和學(xué)習(xí)。我們要求全體工作人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)《準(zhǔn)則》，全面準(zhǔn)確理解《準(zhǔn)則》內(nèi)涵，熟記于心；全體工作人員同時(shí)要對(duì)照《準(zhǔn)則》，自覺檢查自身是否存在與《準(zhǔn)則》要求不符的情形，從自我做起，從崗位做起，從細(xì)節(jié)做起，認(rèn)真踐行《準(zhǔn)則》的要求；黨員領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，模范學(xué)習(xí)和實(shí)踐《準(zhǔn)則》。二是加強(qiáng)管理。我們要求各部門和各單位要認(rèn)真指導(dǎo)和監(jiān)督工作人員遵守《準(zhǔn)則》，切實(shí)履行管理職責(zé)。三是加強(qiáng)監(jiān)督。工作人員有違反《準(zhǔn)則》行為的，知情人可以向證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)相關(guān)單位舉報(bào)和投訴，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門和單位將及時(shí)調(diào)查處理，并反饋處理結(jié)果。四是加強(qiáng)懲處。工作人員存在嚴(yán)重違反《準(zhǔn)則》的行為，一經(jīng)查實(shí)，我們將按照規(guī)定嚴(yán)肅處理。

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