每經(jīng)記者徐皓

近日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》(下簡稱《準(zhǔn)則》)，從依法監(jiān)管、勤勉盡責(zé)、公正廉潔、保守秘密、回避等五個方面對工作人員的行為進(jìn)行了約束，明確了證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)人員離職后3年內(nèi)不得到基金公司、證券公司等監(jiān)管對象中任職。

《準(zhǔn)則》規(guī)定：工作人員不得在監(jiān)管對象以及其他營利性組織兼任職務(wù)；未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在社團(tuán)等非營利性組織兼任職務(wù)，經(jīng)批準(zhǔn)兼任職務(wù)的，不得領(lǐng)取兼職報酬。工作人員離職后，在規(guī)定期限內(nèi)應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會回避規(guī)定，不得違反規(guī)定在監(jiān)管對象中任職。

同時對工作人員離職后的“冷凍期”進(jìn)行明確：證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)人員離職需要在三年滿后方能在監(jiān)管對象中任職，一般人員則為一年。

此前，不少證監(jiān)會離職工作人員“下?！钡交鸸尽⒆C券公司等被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的現(xiàn)象一直為社會輿論所詬病?？刹橘Y料顯示，已先后有42名證監(jiān)會工作人員離職后到基金公司任董事、總經(jīng)理、監(jiān)事等高管職務(wù)，遍布33家基金公司。證券公司高管中有超過7人有在證監(jiān)會工作的背景。

有關(guān)專家認(rèn)為，這種現(xiàn)象容易導(dǎo)致監(jiān)管失效和削弱執(zhí)法力度，不利于證券市場透明、健康發(fā)展；而此次《準(zhǔn)則》的進(jìn)一步對監(jiān)管層公務(wù)人員的約束有利于提高監(jiān)管效率。

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傳證監(jiān)會三名廳級官員調(diào)動

昨日，據(jù)《財經(jīng)網(wǎng)》報道，證監(jiān)系統(tǒng)三名廳級官員調(diào)動已經(jīng)確定，將于近期公布。

有消息稱，鄭州商品交易所(下稱鄭商所)黨委書記及總經(jīng)理趙爭平將出任證監(jiān)會辦公廳主任一職，而趙爭平原職位的空缺將由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司副總經(jīng)理張凡接任。原證監(jiān)會基金部主任李正強(qiáng)，將調(diào)任中國金融期貨交易所第一副總經(jīng)理，接替已被調(diào)回證監(jiān)會的宋安平。

據(jù)了解，在此之前，李正強(qiáng)曾被派往銀河證券擔(dān)任黨委書記、紀(jì)委書記等職務(wù)，而宋安平現(xiàn)為期貨一部主持工作的副主任，該部主任一職位目前尚處于空缺狀態(tài)。趙爭平在出任鄭商所黨委書記及總經(jīng)理一職前，為證監(jiān)會辦公廳副主任。

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