2009年11月12日 04:38時代周報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

時代周報記者 陸玲

“捕鼠”行動開始了。

深圳證監(jiān)局11月5日證實，對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進行了突擊檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，現(xiàn)已正式立案稽查。

一位接近監(jiān)管層的人士稱：“深圳證監(jiān)局的突襲行動是在證監(jiān)會授意下進行的。”

屢禁不止老鼠倉

11月4日，證監(jiān)會發(fā)布實施《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》(下稱“《準(zhǔn)則》”)，這是中國證監(jiān)會首次對社會公開發(fā)布對內(nèi)部工作人員的行為準(zhǔn)則。《準(zhǔn)則》明確規(guī)定，證監(jiān)會工作人員(包括派出機構(gòu)人員)離職后，必須經(jīng)過國家相關(guān)法律規(guī)定的冷凍期后，才能去證券公司、基金公司等監(jiān)管對象任職，其中，證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)人員離職需要在三年“冷凍期”滿后，方能在監(jiān)管對象中任職，一般人員的“冷凍期”為一年。

業(yè)內(nèi)人士均表示，《準(zhǔn)則》中對工作人員回避制度的規(guī)定，是最大的亮點。

北京大學(xué)法學(xué)院教授、法學(xué)博士、中國法學(xué)會證券法學(xué)研究會副會長甘培忠在接受時代周報記者采訪時表示：“為什么有那么多的老鼠倉，除了基金經(jīng)理人本身的角色沖突，利益驅(qū)動，最主要的是處罰不嚴(yán)，這一方面可能是證監(jiān)會能力不夠，或者這方面的人手不夠，另一方面，最值得注意的是，監(jiān)管部門與相關(guān)老鼠倉經(jīng)理人的利益輸送，使得貓和老鼠的關(guān)系變成了大貓和小貓的關(guān)系?！?/p>

而據(jù)業(yè)內(nèi)人士稱，我國的基金公司有數(shù)百家，而被管理層發(fā)現(xiàn)并受到處理的老鼠倉數(shù)量只是冰山一角。基金經(jīng)理絕大多數(shù)只為自己的親戚朋友從事老鼠倉交易，不需要成文的合同甚至任何文字，往往是一個電話、一個暗語就能夠促成，因此難以察覺，相對隱蔽。

此前，證監(jiān)會對基金公司屢次違規(guī)有寬容之嫌。去年，上投摩根基金公司唐建、南方基金管理公司王黎敏搞“老鼠倉”被證監(jiān)會處罰，但上投摩根只將唐建開除撇清了自己；今年6月，融通基金管理有限公司原基金經(jīng)理張野搞“老鼠倉”東窗事發(fā)，證監(jiān)會在通報時竟然申明“純屬個人原因”。按照證券投資基金法和民法通則相關(guān)規(guī)定，基金公司應(yīng)對員工違法行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

由于監(jiān)管部門一直雷聲大雨點小，有業(yè)內(nèi)人士向時代周報表示，一些證監(jiān)會的工作人員，為了給自己留條后路，難免會在監(jiān)管的過程中對有關(guān)的人與事手下留情，甚至在制定制度時故意留下漏洞，好讓基金公司與證券公司得到便宜。

甚至有券商高管言辭激烈地稱，老鼠倉是中國官商勾結(jié)的重要途徑，是中國股市存在的最大理由。

官員下海成隱憂

的確，相比較屢禁不止的老鼠倉，證監(jiān)會官員下海引出的權(quán)錢交易更觸目驚心。

最著名的案例莫過于銀河證券前總裁肖時慶。其人“游走”在證監(jiān)會和證券公司之間，往返穿梭，游刃有余。2001年從證監(jiān)會“下?！钡?a href="/jigou/detail/stockcom/dongfangzhegnquan.shtml" target="_blank">東方證券擔(dān)任黨委書記、董事長、總經(jīng)理。2004年又回到證監(jiān)會，任職上市公司監(jiān)管部副主任、股改辦副主任。之后，又到了中國證券界最大券商銀河證券任總裁。有業(yè)內(nèi)人士稱，如果不出意外，在今年證監(jiān)會高層人事調(diào)整中，肖時慶被認(rèn)為還會回歸證監(jiān)會任職。

而隨后于今年5月13日落馬的國金證券董事長雷波，也曾任職于證監(jiān)會，是王益擔(dān)任證監(jiān)會副主席期間的秘書。

據(jù)時代周報記者統(tǒng)計，已先后有42名證監(jiān)會工作人員離職后到基金公司任董事、總經(jīng)理、監(jiān)事等高管職務(wù)，遍布33家基金公司；證券公司高管中7人以上有在證監(jiān)會工作的背景；目前，至少有28名基金公司高管曾在證監(jiān)會任職，而且絕大部分都是發(fā)行部、會計部、上市部、基金部、機構(gòu)部五大敏感監(jiān)管部門的官員。

如國泰基金總經(jīng)理金旭曾是證監(jiān)會基金監(jiān)管部綜合處處長，泰達荷銀總經(jīng)理繆鈞偉也曾任基金部副處長，華安基金管理有限公司副總裁韓勇，此前任職于期貨監(jiān)管部、基金監(jiān)管部等。南方基金管理有限公司總經(jīng)理高良玉，曾任發(fā)行部副處長。再比如著名的專家，融通基金管理有限公司獨立董事林義相，曾任證監(jiān)會研究信息部副主任、證券交易監(jiān)管系統(tǒng)負責(zé)人。

這種現(xiàn)象被中國社會科學(xué)院法學(xué)所研究員張開平稱之為“神仙下凡”。這些下凡的“神仙”大都長袖善舞，讓很多公司的高管羨慕不已。而身價的暴漲也讓一些在職官員心中癢癢。“正是因為與這些‘神仙’有了千絲萬縷的關(guān)系，使證監(jiān)會在執(zhí)法時往往投鼠忌器?！睆堥_平稱。

筑建制度防火墻

早在1985年7月9日，中央就重申黨政機關(guān)干部不得在企業(yè)兼職。而在2008年4月和6月，中央相關(guān)部門就有兩次發(fā)文規(guī)定官商身份轉(zhuǎn)換的問題，盡管這些規(guī)定在適用事項和對象上不盡相同，但都是同一個精神，就是要在政商之間建立一道防火墻，讓“政商旋轉(zhuǎn)門”失效。

此次，證監(jiān)會主動發(fā)布的《行為準(zhǔn)則》，被認(rèn)為是在建筑證券行業(yè)系統(tǒng)的防火墻?！皬母玫匾?guī)范工作人員行為、促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的層面看，這是證監(jiān)會在健全內(nèi)部人事制度方面一個不小的進步?！币蝗虄?nèi)部人士向時代周報表示，證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定還是過于“溫柔”。

比如工作人員離職“冷凍期”，《公務(wù)員法》中規(guī)定：“公務(wù)員辭去公職或者退休的，原系領(lǐng)導(dǎo)成員的公務(wù)員在離職三年內(nèi)，其他公務(wù)員在離職兩年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動?！弊C監(jiān)會中的“一般人員”一年的冷凍期可以對應(yīng)此處的“其他公務(wù)員”的兩年，大大地打了折扣。

財經(jīng)評論員皮海洲稱，為了讓回避制度進一步閃光，有些漏洞還需堵住。比如還缺乏相關(guān)的處罰措施，如果有人違反了《行為準(zhǔn)則》，如何處理就成了問題。沒有配套處罰措施的《行為準(zhǔn)則》，難以治本。

值得注意的是，此次證監(jiān)會發(fā)布準(zhǔn)則是以正式發(fā)文的形式對外公布，據(jù)悉有證監(jiān)會負責(zé)人表示，“發(fā)布形式更有利于接受社會監(jiān)督，約束力以及社會監(jiān)督力度得到加強”。而且，此次準(zhǔn)則還在此前《證監(jiān)會工作人員守則》的基礎(chǔ)上增加監(jiān)督一章，知情人可以向證監(jiān)會系統(tǒng)相關(guān)單位舉報和投訴，證監(jiān)會將及時調(diào)查處理并反饋處理結(jié)果?！斑@說明證監(jiān)會開始訴求社會監(jiān)督的力量，是個好事?！?甘培忠向時代周報記者強調(diào)。

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