2010年08月09日 07:50中國證券報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

□本報(bào)記者 黃淑慧

原華泰證券投行部執(zhí)行董事、保薦代表人安雪梅被牽扯進(jìn)了投行腐敗漩渦。中國證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局6日發(fā)布公告稱，已對(duì)安雪梅等人涉嫌違反證券法規(guī)的行為立案調(diào)查。

據(jù)知情人士透露，安雪梅的另一個(gè)身份是曾在中信證券擔(dān)任投行部執(zhí)行總經(jīng)理的謝風(fēng)華的妻子，而謝風(fēng)華此前因涉嫌內(nèi)幕交易已被監(jiān)管部門調(diào)查，但他卻負(fù)案潛逃境外?，F(xiàn)在安雪梅也不知所蹤。

夫妻雙雙涉案失蹤

寧波證監(jiān)局日前的一紙尋人公告，證實(shí)了謝風(fēng)華的妻子安雪梅失蹤，具體原因尚不清楚。業(yè)界推測，她很可能也涉嫌投行腐敗或內(nèi)幕交易。

安雪梅于1997年12月加入華泰證券，一直從事投資銀行業(yè)務(wù)。參與的項(xiàng)目包括華西村、寧滬高速、華光鍋爐、置信電器、飛亞股份和山河智能的IPO，擔(dān)任上海金陵、嘉寶集團(tuán)、飛亞股份的財(cái)務(wù)顧問等。她與謝風(fēng)華同為2004年國內(nèi)首批注冊(cè)的保薦代表人。

業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)為，謝風(fēng)華被調(diào)查與ST興業(yè)重組項(xiàng)目有關(guān)。謝風(fēng)華曾任國信證券投行事業(yè)部副總裁，于2009年2月跳槽至中信證券擔(dān)任投行部執(zhí)行總經(jīng)理。而ST興業(yè)的重組項(xiàng)目也是其加盟中信證券后貢獻(xiàn)的第一單業(yè)務(wù)。

據(jù)多家媒體報(bào)道，謝風(fēng)華作為ST興業(yè)與廈門大洲重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問，在操作ST興業(yè)重組項(xiàng)目期間，在尚未發(fā)布公告前，不僅將內(nèi)幕消息透露給其親友讓其買賣ST興業(yè)，而且還在自己的電腦上通過其堂弟的股票賬戶買賣該股票，涉嫌內(nèi)幕交易行為。

謝風(fēng)華除自己參與內(nèi)幕交易外，甚至還人為操縱ST興業(yè)的重組進(jìn)程。為了讓自己策劃的重組方案最終能夠順利通過股東大會(huì)的表決，謝風(fēng)華甚至提前將內(nèi)幕消息透露給機(jī)構(gòu)和個(gè)人，讓這些具有實(shí)力的機(jī)構(gòu)和個(gè)人提前潛入，成為ST興業(yè)的大股東。

目前尚不清楚安雪梅因何種具體原因涉案，但據(jù)一位與其熟識(shí)的投行人士透露，由于安雪梅也是保薦代表人，又與謝風(fēng)華關(guān)系特殊，保薦代理人之間常會(huì)互相推薦項(xiàng)目，安雪梅在謝風(fēng)華一案中恐難脫干系。

寧波證監(jiān)局的公告稱，安雪梅涉嫌違反相關(guān)證券法規(guī)，監(jiān)管部門多次與安雪梅聯(lián)系未果，希望她主動(dòng)與監(jiān)管部門聯(lián)系，配合調(diào)查。此前有消息稱，謝風(fēng)華與其妻子已經(jīng)雙雙借道香港逃至新西蘭。

華泰證券目前已陸續(xù)向此前由安雪梅履行督導(dǎo)職責(zé)的上市公司發(fā)函，委派新的保薦代表人接替安雪梅。三峽新材公告稱，7月19日，公司接股權(quán)分置改革保薦機(jī)構(gòu)華泰證券發(fā)出的《關(guān)于變更保薦代表人的函》，獲悉公司股權(quán)分置改革項(xiàng)目原保薦代表人安雪梅已從華泰證券離職。森源電氣也于8月2日晚間發(fā)出類似的公告。

揭開投行腐敗冰山一角

謝風(fēng)華案及原國信證券投行四部總經(jīng)理李紹武案，只是揭開了投行腐敗的冰山一角，其實(shí)在企業(yè)臨近IPO前各利益相關(guān)方的突擊入股早已被業(yè)內(nèi)所熟知。

業(yè)內(nèi)人士表示，目前上市公司仍然是稀缺資源，諸多企業(yè)希望盡快擠上融資的快車道，而保薦機(jī)構(gòu)可挑選的空間巨大，這令不少企業(yè)愿意讓保薦代理人入股。

不僅是券商的保薦代理人，包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所也都會(huì)從中分一杯羹。公司為了確保盡快上市融資，往往會(huì)接受此類“突擊入股”行為。

在一些公司重組中，保薦代理人由于熟悉公司情況，也能掌握內(nèi)部消息從中牟利。

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