2009年04月10日 23:34
來源：經(jīng)濟觀察報 作者：趙娟

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趙娟

繼呂俊辭職后，上投摩根基金公司將首次任命負責(zé)投研工作的高管。

今年初，市場即有消息稱上投摩根基金將有外資股東方的重量級人物加盟。據(jù)悉，目前，原摩根富林明證券投資信托股份有限公司總經(jīng)理侯明甫已經(jīng)在上投摩根工作2個多月，擬任副總經(jīng)理，正待證監(jiān)會的任命。

據(jù)悉，侯明甫將主要負責(zé)海外市場投資業(yè)務(wù)以及上投摩根正在籌備的專戶理財業(yè)務(wù)。上投摩根人士稱，一切要以任命程序完成后的公告為主。

從呂俊辭職風(fēng)波開始，在經(jīng)歷了總經(jīng)理離職傳聞以及投資總監(jiān)休病假公告后，上投摩根管理層穩(wěn)定問題也是其投資者關(guān)心的重點。

高層將穩(wěn)定？

“公司一直在等證監(jiān)會的消息，新副總?cè)蚊墓婵赡芙诰鸵隽??！鄙贤赌Ω鶅?nèi)部人士稱。

公開信息顯示，侯明甫和上投摩根總經(jīng)理王鴻嬪一樣來自臺灣，擁有20多年的投資經(jīng)驗，他在摩根富林明從研究員做起，直到基金經(jīng)理、公司總經(jīng)理，被稱為臺灣基金界的元老級人物。

侯明甫曾任摩根富林明證券投資信托股份有限公司的總經(jīng)理，王鴻嬪曾任摩根富林明證券投資顧問股份有限公司總經(jīng)理，上投摩根基金現(xiàn)任董事章碩麟為摩根富林明證券股份有限公司的現(xiàn)任董事長。這三家公司均是摩根富林明資產(chǎn)管理在臺灣設(shè)立的子公司。

有業(yè)內(nèi)分析人士認為，在只有一只QDII產(chǎn)品的情況下，任命副總級人物專門發(fā)展海外業(yè)務(wù)在業(yè)內(nèi)比較少見，除了侯明甫個人資歷和背景因素，足見上投摩根基金對海外業(yè)務(wù)的重視。

目前上投摩根旗下共9只基金，7只A股股票投資方向基金、1只貨幣基金和1只QDII基金，但是，在A股投研方面，自呂俊離開后一直沒有高管支持。

上投摩根基金人士稱，A股投研團隊將保持不變，孫延群為投資總監(jiān)、總經(jīng)理助理。但是，3月26日，該公司公告孫延群因病休假5個月，其間暫停履行基金經(jīng)理職務(wù)，投資總監(jiān)工作暫由研究總監(jiān)許運凱代理。這是在證監(jiān)會4月1日開始實行的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》新規(guī)下，基金經(jīng)理首次因個人健康原因而采取公示方式休病假。

上海一些接近上投摩根的基金公司人士多表示，基金經(jīng)理是高負荷職業(yè)，孫延群確實一直身體欠佳。但是，孫延群的“暫時”離開是否會影響上投摩根A股投資團隊的穩(wěn)定和業(yè)績也給投資者留下了些許疑問。

上述分析人士認為，“占公司資產(chǎn)比重最大的A股投資在公司管理團隊中位置相對較弱，這種管理層安排多少有些問題。

去年，市場一度傳聞王鴻嬪因中資股東不滿可能離職，后已被其本人澄清。

2008年末，上投摩根固定收益團隊還曾經(jīng)歷人員變動，貨幣市場基金基金經(jīng)理李穎等投研人員離職。不過，相關(guān)人士表示，上投摩根正在積極申報一只債券型基金以豐富產(chǎn)品線。

一位不愿透露姓名的基金業(yè)人士稱，“從成立到2007年可以算是上投摩根發(fā)展的第一個階段，當(dāng)時比較穩(wěn)定，后來呂俊以及部分中層離職，該公司的管理層經(jīng)歷了一段時間的動蕩，現(xiàn)在能否進入新的穩(wěn)定期，還有待觀察。

實際上，外資股東對上投摩根基金的重視有增無減。

4月9日，上投摩根基金公司公告注冊資本金將由原先的一億五千萬增加到二億五千萬，股東的出資比例不變，上海國際信托有限公司和摩根富林明資產(chǎn)管理(英國)有限公司分別擁有51%和49%的股權(quán)。

隨著有資深背景的侯明甫的“空降”，上投摩根基金管理層中，四位副總經(jīng)理中，中外資股東方各占兩位。其中來自上海國際信托的劉櫻分管風(fēng)險控制、財務(wù)、人事及行政工作，傅帆分管市場銷售體系；來自外資股東方的胡志強負責(zé)基金會計、基金運作及信息保障工作。

4月2日上投摩根基金一則公告顯示，章碩麟出任上投摩根董事。目前上投摩根董事會除獨董外、包括董事長在內(nèi)的六名成員中，同樣是各一半來自中外資股東方，董事長陳開元來自中方。

突出海外業(yè)務(wù)

雖然成立以后上投摩根亞太優(yōu)勢基金表現(xiàn)差強人意，但該公司對海外業(yè)務(wù)的重視程度并未由此減少，侯明甫的加入無疑更增加了海外投研的力量。

2007年，上投摩根成為首批四家QDII出?；鸸局?。細心的投資者可以發(fā)現(xiàn)，2007年末2008年初，該公司的logo發(fā)生了細微變化——“中國投資人的國際投資專家”一行小字出現(xiàn)在公司名稱下方。

“2004年到2007年上投摩根在A股市場已經(jīng)發(fā)行了8只基金并取得了一些業(yè)績，我們希望能在海外市場挖掘更多的機會，并且可以發(fā)揮股東方摩根富林明的背景優(yōu)勢，畢竟單一市場的產(chǎn)品有限，重視海外投資可以說是上投摩根的特色之一?！痹摴靖笨偨?jīng)理傅帆稱。

發(fā)行第一只QDII后，上投摩根即上報了第二只QDII產(chǎn)品方案，一直等待監(jiān)管部門的批準(zhǔn)，第二只產(chǎn)品將主要投資巴西、南非等新興市場，據(jù)悉已在上投摩根工作兩年的海外投資經(jīng)理王邦祺是擬任的基金經(jīng)理。

傅帆表示，“專戶QDII也將是海外業(yè)務(wù)發(fā)展的很好補充，上投摩根也在積極準(zhǔn)備這一業(yè)務(wù)。

2007年末專戶理財業(yè)務(wù)開閘之初，上投摩根并沒有第一批積極參與，不過目前，其正在申報專戶理財業(yè)務(wù)資格。傅帆稱，“現(xiàn)在準(zhǔn)備第一是之前的投研人力資源瓶頸已經(jīng)改善，第二是專戶市場逐漸成熟，專戶QDII以及‘一對多’逐漸放開會帶來更多的市場需求。

據(jù)悉，侯明甫也將是上投摩根A股及海外專戶理財業(yè)務(wù)的負責(zé)人。專戶團隊與A股共同基金共享研究平臺但投資獨立。

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