2009年05月28日 14:31
來源：時代周報

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大摩中國區(qū)固定收益部主管杜軍被指控在2007年2月15日至2007年4月30日兩個半月的時間內(nèi)，在掌握中信資源內(nèi)幕消息的情況下，先后9次以約8600萬港元(1110萬美元)分批購入總共2670萬股中信資源股份。一旦杜軍的罪名成立，則將面臨最高7年的徒刑。

時代周報記者 陳萌 發(fā)自廣州 香港

漫天的雨絲不停地飄落，香港維多利亞港旋即陷入到一片霧靄之中。

5月26日上午9點半，杜軍準(zhǔn)時出現(xiàn)在香港灣仔區(qū)域法院10樓的33號法庭，這位頭發(fā)灰白、體態(tài)稍嫌富態(tài)的摩根士丹利(Morgan Stanley，下稱大摩)前董事總經(jīng)理，從5月4日開始，已連續(xù)出庭了17天。

原為大摩中國區(qū)固定收益部主管的杜軍，涉嫌利用內(nèi)幕消息，在2007年2月15日至4月30日期間，分9次購入中信資源股份有限公司(01205.HK，下稱中信資源)股份，最終獲利3000多萬港元。香港證監(jiān)會于當(dāng)年5月接獲舉報介入調(diào)查，隨后將案件轉(zhuǎn)交香港律政司，對杜軍提起公訴。

自2008年6月以來，香港證監(jiān)會以內(nèi)幕交易罪成功起訴7人，其中有3人被判監(jiān)禁，還有1名被告被判緩刑。杜軍由于職位和涉案金額之高，而備受外界矚目。

庭審兩周有余，然而玄機重重—包括兩位大摩董事總經(jīng)理在法庭上突然“失憶”，前后的作證不一致，法庭內(nèi)外發(fā)生了諸多怪事。業(yè)內(nèi)人士表示，此次杜軍案的審理，較為完整地呈現(xiàn)了香港內(nèi)幕交易案的稽查與問責(zé)機制。該案的審理將不僅僅是當(dāng)事人是否有罪的審理，也是對監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查程序是否適當(dāng)，大摩的內(nèi)控系統(tǒng)是否存在重大失誤的檢驗。

在5月4日開庭當(dāng)日，杜軍當(dāng)場否認了香港律政司對其涉嫌內(nèi)幕交易案的十項控罪。5月27日，時代周報再次撥通杜軍的香港手機，已轉(zhuǎn)到留言臺。而大摩中國區(qū)新聞發(fā)言人則在電話中稱，對于杜軍庭審一事“不予置評”

內(nèi)幕交易

5月25日的香港，淫雨霏霏。中環(huán)交易廣場第三座30樓大摩香港公司一片平靜，并無異樣。“杜軍案庭審結(jié)果出來之前，不會透露任何消息的”，大摩香港公司的一位工作人員告訴時代周報記者。

擁有10多年投行經(jīng)歷的杜軍或許并沒想到，他可能會以這樣的一種方式告別金融生涯—2008年7月10日，杜由北京飛回香港，在香港機場被警方扣留，當(dāng)晚被收押于香港北角監(jiān)獄，并于翌日在香港東區(qū)裁判法院提堂。

當(dāng)時，法庭裁定杜軍以現(xiàn)金50萬港元保釋外出，但須交出所有旅游證件、不得離開香港。“外面對我的指控是完全沒有事實依據(jù)的。我會利用法律途徑捍衛(wèi)自己的利益，還我清白?！倍跑?008年7月17日曾對媒體如是表示。

杜軍是北京人，本科就讀于南京國際關(guān)系學(xué)院，后留學(xué)美國，畢業(yè)于哥倫比亞大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院。在2001年加入大摩之前，他曾就職于香港美林證券。在此次東窗事發(fā)前，杜軍名片上的頭銜為“董事總經(jīng)理”(Managing Director)。 Direct

一位大摩的內(nèi)部人士稱，杜軍實際上相當(dāng)于中國區(qū)固定收益部主管，負責(zé)向機構(gòu)客戶銷售固定收益類產(chǎn)品，直接向大摩亞太區(qū)銷售與交易部聯(lián)席主管劉嘉凌匯報。

作為杜軍的前任上司，劉嘉凌也于2007年末的一次自上而下的人事變動中，離開了大摩。導(dǎo)火索便是大摩當(dāng)年投資次貸產(chǎn)品造成巨額損失，聯(lián)席總裁左伊·克魯斯(Zoe Cruz)宣布退休，大摩在亞洲固定收益團隊的一些人員也因此離開，劉便是其中之一。 Cruz)宣

香港證監(jiān)會提供給時代周報的資料稱，杜軍在大摩任職時，因是顧問團隊的一員，提供中信資源控股顧問服務(wù)，而獲得相關(guān)信息。杜軍被指控在2007年2月15日至2007年4月30日兩個半月的時間內(nèi)，在掌握中信資源內(nèi)幕消息的情況下，先后9次以約8600萬港元(1110萬美元)分批購入總共2670萬股中信資源股份。一旦杜軍的罪名成立，則將面臨最高7年的徒刑。

香港律政司在庭上對杜軍提出總共10項刑事指控—包括9項內(nèi)幕交易控罪和一項唆使他人進行內(nèi)幕交易的控罪。被唆使者為杜軍妻子李馨，但后者未被控犯任何罪行?？胤皆谕ド洗罅恳昧穗娮余]件和黑莓(Blackberry)記錄—不僅顯示杜軍何時閱讀并回復(fù)信件，還標(biāo)明他對每一封電郵向下滾屏的幅度。

“被大摩解聘之后，杜軍就回到了北京找律師，往返于京港兩地，準(zhǔn)備與大摩打官司?！苯咏跑姷囊晃煌缎腥耸扛嬖V時代周報記者。據(jù)其介紹，大摩的董事總經(jīng)理都持有自己公司一定數(shù)量的股票，被開除的員工則無法獲得這部分股票。各人股票數(shù)量不同，杜軍獲得的股票價值以千萬港元計。

早前被凍結(jié)資產(chǎn)的杜軍，2008年12月底曾向香港高等法院申請解除資產(chǎn)禁止令。由于金融海嘯的沖擊，杜的身家由2007年11月的1.28億港元，縮水為一年后的5200萬港元，缺錢打官司。法官最終拒絕撤銷禁制令，但衡量杜軍的經(jīng)濟狀況后，批準(zhǔn)其動用其中1000萬港元，但要杜承諾這筆錢只能用在官司上。

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