2010年04月10日 09:31
來源：中國經(jīng)營報 作者：夏欣

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編者按/ 李莉涉嫌內(nèi)幕交易的消息其實在網(wǎng)上早已流傳，但是即使央視正式披露至今，證監(jiān)會依舊沒有全面回應(yīng)這件事情?；蛟S探究李莉的違法情節(jié)本身已沒有那么重要了，值得我們回味的是證監(jiān)會工作人員如何對待自己的監(jiān)管者身份？當(dāng)然，僅僅靠自律是不夠的。監(jiān)管環(huán)節(jié)存在哪些漏洞？誰來監(jiān)督監(jiān)管者？應(yīng)該是李莉事件留給我們的思考。 李莉涉嫌內(nèi)幕

如果不是因離婚財產(chǎn)糾紛而反目成仇，證監(jiān)會工作人員李莉涉嫌內(nèi)幕交易的真相或許將被無限期地掩蓋。

4月7日下午兩點，在北京豐臺區(qū)的一間茶室中，“李莉事件”的實名舉報人蘇彩翠告訴《中國經(jīng)營報》記者，4月6日，她去證監(jiān)會送材料時，證監(jiān)會紀(jì)委監(jiān)察局的張友忠說，“(舉報的)書面回復(fù)還在按程序走，我們盡快吧?！?

以為了這一天，蘇彩翠已經(jīng)四處奔波、等待了將近兩年。

舉報兩年后證監(jiān)會模糊回應(yīng)

蘇彩翠與李莉原為婆媳，其子李恩泉是李莉的前夫。

在這兩年多的舉報過程中，李莉的前夫與前婆婆遭受了很多非議與白眼，認(rèn)為他們是為了爭奪財產(chǎn)所以才反咬一口的“惡毒母子”。

“舉報到現(xiàn)在，其實我已經(jīng)不是為了爭財產(chǎn)了，我只是想證明我自己的清白。我可以等?！泵鎸τ浾?，蘇彩翠的眼神很堅定。

兩年前，蘇彩翠向證監(jiān)會紀(jì)委監(jiān)察局舉報，前兒媳李莉曾以手機短信方式向其母提前泄密上市公司三一重工(600031.SH)2006年年報的利好消息。

短信內(nèi)容如下:三一重工2006年每股收益1.16元，分配預(yù)案十轉(zhuǎn)增十，分紅兩元。這與第二天三一重工發(fā)布的業(yè)績報告完全吻合。短信發(fā)送日期顯示為2007年3月7日10點07分。當(dāng)時三一重工股價上漲不到2%，而到當(dāng)天收盤，股價漲幅高達(dá)8.26%。隨后的一個多月時間里，股價更是從42元左右一度沖到了最高70.8元。

接到舉報后，2008年6月26日，證監(jiān)會紀(jì)委監(jiān)察局歐陽健生、張友忠負(fù)責(zé)調(diào)查此事。

“到2008年下半年，歐陽說‘再調(diào)查就沒有意義了’。”蘇彩翠回憶，歐陽健生當(dāng)時對她口頭回復(fù)稱：“我們查了，李莉的媽媽和哥哥當(dāng)天沒有買進(jìn)，也沒有獲利。三一重工又沒有發(fā)生異動?！?

時至今年3月28日，李莉事件經(jīng)由媒體曝光，迫于輿論壓力，證監(jiān)會才作出公開回應(yīng)。回應(yīng)稱，證監(jiān)會對所舉報事項進(jìn)行了多方調(diào)查核實。根據(jù)上市公司年報披露的流程規(guī)定，該公司從未將2006年報提交證監(jiān)會審核。另外，李莉的母親從未買賣三一重工股票，其前夫在與李莉婚姻存續(xù)期間也未買賣該公司股票。

證監(jiān)會給出的結(jié)論是：“經(jīng)查證，沒有證據(jù)表明李莉利用該信息從事內(nèi)幕交易?！?

律師指出涉嫌內(nèi)幕交易的關(guān)鍵點

“證監(jiān)會的回應(yīng)事實上是在避重就輕，沒有把關(guān)鍵問題講清楚?！弊C券市場知名維權(quán)律師嚴(yán)義明非常直接。

在嚴(yán)義明看來，最重要的是證監(jiān)會沒有正面回答李莉的這條內(nèi)幕消息到底從何來的，是否傳播了這一消息，同時，也沒有涉及李莉前夫在婚姻存續(xù)期間炒股是否違規(guī)，以及李莉是否親自操作其前夫賬號炒股等核心問題。

從認(rèn)定內(nèi)幕交易是否成立的法律構(gòu)成要件分析，楊兆全律師事務(wù)所律師楊兆全認(rèn)為：李莉事件有四個關(guān)鍵點：首先，李莉本人是否發(fā)出了內(nèi)幕消息(未公開的、影響股市的信息)；其次，該信息對股價有直接的影響；第三，接收信息的人知道李莉的證監(jiān)會工作人員的身份；第四，接受信息的人可能利用該信息買賣股票。

“從舉報情況看，接受信息的人——李莉母親是個股民，也很熟悉發(fā)信者的身份。在這種情況下，如果能夠證明李莉確實發(fā)出了該條信息，那么就很可能構(gòu)成內(nèi)幕交易?！睏钫兹茢?。

不過，尾號為“2279”的手機究竟是不是李莉在使用，短信又是不是李莉本人發(fā)出的？雙方各執(zhí)一詞。

李莉稱：短信不是她發(fā)的，是前夫李恩泉用她的身份證去買的手機。

為了證明李莉在撒謊，在與本報記者的會面中，李恩泉的母親出示了2006年10月開通該手機SIM卡的受理單和發(fā)票原件，上面有李莉的親筆簽名，她對記者出示了2006年10月李莉報考武漢大學(xué)博士研究生的網(wǎng)上報名表，以及證監(jiān)會法律部2006年12月的通訊錄。記者發(fā)現(xiàn)：李莉尾號為“2279”的手機號碼赫然在列。

雖然不深諳法律，但是，舉報人在2008年即請求證監(jiān)會調(diào)取相關(guān)通話紀(jì)錄以證明SIM卡的真?zhèn)?，但歐陽健生以涉及隱私、證監(jiān)會沒有資格鑒別卡的真?zhèn)螢橛苫亟^。

“以后查了沒有，我就不知道了。”蘇彩翠的神情頗有些無奈。

涉嫌違規(guī)炒股和騙購經(jīng)濟適用房

除了傳播內(nèi)幕信息，舉報人還指控了李莉的另外兩項嫌疑:違規(guī)炒股以及騙購經(jīng)濟適用房。

蘇彩翠向記者出示了其子李恩泉在銀河證券月壇營業(yè)部的開戶賬號委托明細(xì)和交易記錄原件。記者注意到，在2007年1月11日到4月19日期間，先后有七筆交易是由李莉尾號為“2279”的手機操作完成的。分別買入或賣出中海海盛(600896.SH)、北辰實業(yè)(601588.SH)、海欣股份(600851.SH)和S*ST秋林(600891.SH)股票，數(shù)目不等，最多一次是買進(jìn)2300股海欣股份。

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