2010年04月10日 09:31
來源：中國經(jīng)營報 作者：夏欣

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而《證券法》第四十三條就明確規(guī)定：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。

如果調(diào)查再確認(rèn)是李莉本人將未發(fā)布的年報信息透露給她母親，李莉則違反了《證券法》第七十一條的規(guī)定:證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所、保薦人、承銷的證券公司及有關(guān)人員，對公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須作出的公告，在公告前不得泄露其內(nèi)容。

“從客觀上說，證監(jiān)會工作人員與上市公司、交易所、地方證監(jiān)局經(jīng)常會有日常工作上的接觸，因此，提前獲取一些內(nèi)幕信息的可能性較大?！眹?yán)義明表示，“甚至也不排除一部分上市公司為了增發(fā)新股、重大重組審批項目的順利過關(guān)，主動向監(jiān)管層提前告知內(nèi)幕信息可能性的存在?！?

此外，按照2000年修訂的《中國證監(jiān)會工作人員守則》的規(guī)定，工作人員的配偶、子女都不得直接或者以化名持有、買賣股票和從事期貨交易，也不得收受他人贈送的股票。

“單純就這一點來看，李莉也違規(guī)了，”蘇彩翠告訴記者，“我兒子(李恩泉)炒股的事情李莉是知道的，炒股的帳戶都是他們兩個人一起去開的。她不但從來沒有制止過，而且還支持?！?

如果上述舉報屬實，身為證監(jiān)會工作人員的李莉已涉嫌多重違規(guī)?！凹词箯淖C監(jiān)會3月29日的回應(yīng)看，似乎也沒有否認(rèn)李莉前夫、母親擁有股票賬戶、炒股的事實。而且證監(jiān)會紀(jì)委還去調(diào)查過?！币晃徊辉敢饩呙姆▽W(xué)界人士表示。

然而，雖然證監(jiān)會規(guī)定配偶及其子女不得買賣股票，但未有完整的報備制度，因此形同虛設(shè)。

證監(jiān)會避重就輕？

對資本市場內(nèi)幕交易、市場操縱有長期研究的復(fù)旦大學(xué)金融研究院副教授張宗新認(rèn)為，相對于其他內(nèi)幕交易的復(fù)雜性與隱蔽性，李莉事件從技術(shù)鑒定與稽查上很簡單，監(jiān)管部門如果想搞清楚并不難。

“比如，可以通過中證登查賬號，央行查資金往來，由此嫌疑人是否獲利一目了然?！睆堊谛抡f。

“杭蕭鋼構(gòu)、廣發(fā)證券董正清案也不過兩年的時間，李莉這樣一個簡單的事情卻拖了兩年，除非只有一個解釋——證監(jiān)會有意偏袒內(nèi)部人。”前述不愿意具名的法學(xué)人士質(zhì)疑。

社科院金融研究所金融市場研究室主任曹紅輝告訴記者，在國外，如果資本市場監(jiān)管從業(yè)人員涉嫌有任何違規(guī)行為，無論當(dāng)事人是有罪還是無罪，都會先被停職，然后再立案調(diào)查，最后得出結(jié)論，如果判定違規(guī)或有罪，馬上開除公職。然而在被舉報的兩年中，李莉一直在證監(jiān)會正常上班。

此外，對于李莉2003年騙購經(jīng)濟(jì)適用房的舉報，北京市建委日前剛剛給出書面回復(fù)?；貜?fù)稱：關(guān)于李莉購買經(jīng)濟(jì)適用房審批表造假一事，紀(jì)檢監(jiān)查部門將出具結(jié)論；至于2003年李莉是不是證監(jiān)會正式員工一事，目前還在調(diào)查當(dāng)中。

記者發(fā)現(xiàn)，2002年李莉在證監(jiān)會稽查一局當(dāng)助理時向有關(guān)部門提交的材料，正是為了購買樂城經(jīng)濟(jì)適用房，而且樂城的開發(fā)商又恰好是被監(jiān)管對象上市公司*ST中房(600890)的子公司。

這一切很難說全是巧合?！叭绻罾驔]有證監(jiān)會稽查一局的身份，審批表恐難過關(guān)?！睒I(yè)內(nèi)人士稱。

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