2010年07月03日 01:23
來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 作者：楊穎樺

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券商PE腐敗、內(nèi)幕交易案的沸沸揚(yáng)揚(yáng)，已引起監(jiān)管層的高度重視。

繼6月26日證監(jiān)會(huì)主席尚福林在陸家嘴論壇表示，內(nèi)幕交易已上升為市場(chǎng)監(jiān)管的一些主要矛盾之后，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管利劍又揮向了上市券商。

7月2日晚間，證監(jiān)會(huì)表示，隨著上市證券公司的增多，其內(nèi)部管理和監(jiān)管工作面臨一些新的情況，當(dāng)前較為突出的問(wèn)題是上市證券公司的信息管理有待健全。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于修改<關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司公司監(jiān)管的規(guī)定>的決定》(以下簡(jiǎn)稱《決定》)，對(duì)此前2009年3月的規(guī)定進(jìn)行了補(bǔ)充完善。此次提出的五點(diǎn)修改，主要是針對(duì)上市證券公司的信息管理。

首先，證監(jiān)會(huì)對(duì)上市券商信息披露方面的要求更加嚴(yán)格。

《決定》要求上市證券公司在報(bào)送監(jiān)管月報(bào)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)以臨時(shí)公告的形式在交易所網(wǎng)站公開披露公司月度經(jīng)營(yíng)情況主要財(cái)務(wù)信息，包括但不限于當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入、當(dāng)期凈利潤(rùn)、期末凈資產(chǎn)等數(shù)據(jù)，上述信息公開披露時(shí)間不得遲于監(jiān)管月報(bào)上報(bào)時(shí)間。

《決定》對(duì)上市證券公司行政許可事項(xiàng)有關(guān)情況的及時(shí)披露也作出了新要求。

《決定》明確要求上市證券公司應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開披露行政許可事項(xiàng)的有關(guān)情況。一是及時(shí)披露重大行政許可事項(xiàng)，包括公司做出行政許可申請(qǐng)的決議或決定情況以及監(jiān)管部門對(duì)行政許可事項(xiàng)的審批結(jié)果；二是在定期報(bào)告中披露公司一般性行政許可的審批結(jié)果。

此外，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)了上市券商的定期報(bào)告中，對(duì)證券公司分類結(jié)果的披露。

由于監(jiān)管部門對(duì)證券公司的分類結(jié)果(按證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，分為A至E等 5大類11個(gè)級(jí)別)，對(duì)其業(yè)務(wù)開展、網(wǎng)點(diǎn)新設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例以及股東權(quán)益(如繳納保護(hù)基金數(shù)額影響上市證券公司的利潤(rùn))有著直接或間接影響，涉及投資者利益。因此，《決定》要求上市證券公司將分類結(jié)果在定期報(bào)告中披露，包括在中期報(bào)告中披露其當(dāng)年分類結(jié)果，在年度報(bào)告中披露其近三年的分類結(jié)果。

而隨著近期券商的腐敗案件頻頻被曝光，從信息管理上隔絕內(nèi)幕交易，也成了此次修改的重點(diǎn)之一。

《決定》要求上市證券公司加強(qiáng)公司內(nèi)部的信息規(guī)范管理，建立健全信息管理制度。

其中包括建立健全內(nèi)幕信息知情人登記制度，做好內(nèi)幕信息知情人的登記和管理等工作；建立健全信息保密制度，要求公司所有內(nèi)幕信息知情人和保密責(zé)任人簽署保密承諾書。

值得注意的是，《決定》特別強(qiáng)調(diào)，要建立健全信息隔離墻制度，防止利益沖突和內(nèi)幕交易行為的發(fā)生，建立健全信息管理應(yīng)急機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)有關(guān)傳聞，積極防范和有效處置公關(guān)危機(jī)。

此外，信息溝通也是強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容之一?！稕Q定》指出，確有需求與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通的，應(yīng)當(dāng)在交易日收市之后進(jìn)行，涉及到重大事項(xiàng)的，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)停牌或公告。

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