2010年08月25日 11:16
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也談城鎮(zhèn)居民收入的統(tǒng)計(jì)與調(diào)查方法

與王小魯博士及其課題組關(guān)于調(diào)查推算方法的商榷

(王有捐 作者單位：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局城市司)

日前，拜讀了《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者采訪中國(guó)改革基金會(huì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究所副所長(zhǎng)王小魯博士后撰寫的報(bào)道《不應(yīng)回避的灰色收入》一文，文中稱王小魯博士測(cè)算2008年城鎮(zhèn)居民被統(tǒng)計(jì)遺漏的“隱性收入”高達(dá)9.26萬(wàn)億元(注：約占當(dāng)年GDP的30%多，加上這部分遺漏收入，全國(guó)居民收入為23.3萬(wàn)億，約占當(dāng)年GDP的77%)，其中5.4萬(wàn)億元是灰色收入。為了獲得更多的信息，筆者搜集了有關(guān)文獻(xiàn)得知，2007年王小魯博士也曾在《財(cái)經(jīng)日雜志發(fā)表了《國(guó)民收入分配狀況與灰色收入》一文摘要。今年的報(bào)告是2007年報(bào)告的延續(xù)，采用的是基本相同的方法。

王小魯博士的有些觀點(diǎn)我是贊同的。如，在目前我國(guó)居民收入調(diào)查中，由于人們對(duì)隱私權(quán)更加重視，一定程度上確實(shí)存在著漏報(bào)和少報(bào)情況，高收入群體也較少進(jìn)入調(diào)查樣本。王小魯博士使用的調(diào)查方法，如，利用居民主要支出的數(shù)據(jù)來(lái)驗(yàn)證收入數(shù)據(jù)也有可借鑒之處。但我認(rèn)為王小魯博士課題組使用的調(diào)查和估算方法有值得商討之處，自然其估算結(jié)果也有過(guò)高之嫌。故不揣冒昧，就教于王小魯博士和各位學(xué)者。

一、由“滾雪球法”調(diào)查得出的結(jié)論受主觀因素影響較大

王小魯博士課題組的調(diào)查方法是讓調(diào)查者找自己的親戚、朋友或者鄰居來(lái)做調(diào)查，再通過(guò)這些人又找他們的親戚、朋友或者鄰居進(jìn)行調(diào)查，從而取得居民收入和一系列消費(fèi)結(jié)構(gòu)方面的數(shù)據(jù)。這種調(diào)查方法在社會(huì)學(xué)中被稱之為滾雪球法抽樣，該方法盡管最初選擇調(diào)查對(duì)象時(shí)是采用隨機(jī)抽樣，但是最后的樣本都是非概率樣本。這種方法在定性分析中較為有效，因?yàn)樗梢源蟠蟮卦黾咏佑|總體中所需群體的可能性，但是調(diào)查結(jié)果不適宜用來(lái)推斷總體。受研究目的和價(jià)值觀等主觀因素影響，不同研究者對(duì)同一研究群體會(huì)得出不同的結(jié)論。報(bào)道中稱課題組已經(jīng)意識(shí)到滾雪球法抽樣存在的局限性，只是把結(jié)果用來(lái)作為一些重要的居民收支行為的參數(shù)，但是最用這些參數(shù)作為輔助手段來(lái)推斷總體同樣也是不太合適的。

報(bào)道中提到，研究人員認(rèn)為滾雪球法抽樣調(diào)查取得的數(shù)據(jù)具有較高的可信度，但是，這一結(jié)論是如何得來(lái)的則缺少說(shuō)明。試想，這些不愿意向統(tǒng)計(jì)局調(diào)查員透露自己實(shí)際收入的高收入人群會(huì)僅因?yàn)檎{(diào)查員是熟人就如實(shí)相告？這顯然與中國(guó)幾千年來(lái)的傳統(tǒng)不相符，怕露富是常態(tài)，對(duì)熟人恐怕也是如此。

二、調(diào)查城市和調(diào)查樣本的選擇方法存在主觀性

根據(jù)抽樣理論，概率抽樣是推斷總體的基礎(chǔ)。用非概率抽樣(主觀選擇)獲得的樣本，僅能代表樣本群體本身，若用其推斷總體一般無(wú)法確定結(jié)論的可靠性，所以，使用這樣的結(jié)果需要謹(jǐn)慎小心。

報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，為增加代表性，本年度調(diào)查比2007年的調(diào)查增加了調(diào)查城市和調(diào)查樣本，但我們無(wú)法看到19個(gè)省份(包括直轄市)的64個(gè)調(diào)查市和14個(gè)調(diào)查縣城及建制鎮(zhèn)的4909個(gè)樣本家庭是如何抽選的。實(shí)際上，該課題所選城市較國(guó)家的城鎮(zhèn)住戶調(diào)查來(lái)說(shuō)更多的集中于東、中部地區(qū)和大中城市，同時(shí)，有意識(shí)地增加了居住在較大規(guī)模城市、具有較高學(xué)歷以及從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)和白領(lǐng)職業(yè)的人群比重，雖然其表明“在調(diào)查中我們使用的分析方法，使這種分布的差異不會(huì)影響到對(duì)全國(guó)城鎮(zhèn)居民人均收入分布的推算結(jié)果”，但實(shí)際上，基于這樣的樣本所做的推算無(wú)疑將會(huì)高估居民收入。

我國(guó)現(xiàn)行城鎮(zhèn)住戶調(diào)查是按照隨機(jī)抽樣原則，在全國(guó)抽選了476個(gè)調(diào)查市縣的65000個(gè)調(diào)查戶進(jìn)行居民收入與消費(fèi)調(diào)查。調(diào)查市縣采用分層隨機(jī)抽樣的方法確定。首先，將每個(gè)省(區(qū)、市)內(nèi)的市縣劃分為三層：大中城市(地級(jí)和地級(jí)以上的城市)、縣級(jí)市和縣城(鎮(zhèn))，按各層城鎮(zhèn)人口占全省(區(qū)、市)城鎮(zhèn)人口的比例來(lái)分配每層的樣本量；其次，在各層內(nèi)按市縣城鎮(zhèn)職工年人均工資水平從高到低排隊(duì)，用與人口規(guī)模大小成比例的概率抽樣抽取所需數(shù)量的調(diào)查市縣，并根據(jù)抽中的次數(shù)確定調(diào)查市縣的樣本量。在調(diào)查市縣內(nèi)采用兩步抽選調(diào)查戶。第一步，按照多階段、隨機(jī)等距方法，抽選一相樣本(俗稱大樣本)開展城鎮(zhèn)居民基本情況抽樣調(diào)查；第二步，從一相樣本(或大樣本)中按照家庭人均收入排隊(duì)，等距抽選出一個(gè)小樣本，作為常規(guī)調(diào)查戶，開展記賬工作。每個(gè)調(diào)查戶都可以計(jì)算入樣概率，調(diào)查樣本數(shù)據(jù)可用來(lái)推斷總體。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局按照上述方法對(duì)調(diào)查樣本的代表性進(jìn)行了測(cè)算，結(jié)果表明65000戶樣本量對(duì)全國(guó)和分省(區(qū)、市)有較高的代表性，在置信度為95%時(shí)，主要收支指標(biāo)的抽樣誤差(不含漏報(bào)、少報(bào)等產(chǎn)生的非抽樣誤差)在5%以內(nèi)。從理論上講，國(guó)家組織的常規(guī)住戶調(diào)查方法有著較嚴(yán)密的科學(xué)依據(jù)，是國(guó)際上普遍認(rèn)可的。

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