2012年03月02日 07:01
來(lái)源：東方早報(bào)

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早報(bào)記者 柯智華

最高人民法院即將出臺(tái)內(nèi)幕交易調(diào)查認(rèn)定司法解釋之時(shí)，國(guó)內(nèi)投資大佬李旭利內(nèi)幕交易案終于將開(kāi)庭審理。

根據(jù)上海法院網(wǎng)公布的信息，3月15日下午1時(shí)45分，李旭利案將在浦東法院第十五法庭公開(kāi)審理，其案由則為涉嫌利用未公開(kāi)信息交易，而案號(hào)則為(2012)浦刑初字第706號(hào)。

至此，調(diào)查歷時(shí)一年多的李旭利內(nèi)幕交易案將迎來(lái)明確的說(shuō)法，李旭利將成為第三位開(kāi)庭受審的公募基金經(jīng)理。

所謂內(nèi)幕交易，是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者向他人提出買(mǎi)賣(mài)證券建議的行為。

5000多萬(wàn)元買(mǎi)工行建行

知情人士告訴早報(bào)記者，李旭利目前被司法認(rèn)定涉嫌老鼠倉(cāng)的兩只股票為工商銀行(601398)和建設(shè)銀行(601939)。該知情人士稱(chēng)：“共計(jì)搞了5000多萬(wàn)(元)，兩三個(gè)月賺了1000多萬(wàn)(元)。

上述司法認(rèn)定和證監(jiān)會(huì)此前對(duì)李旭利案的通報(bào)內(nèi)容相差無(wú)幾。去年11月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人表示，2010年9月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)交銀施羅德基金管理有限公司原投資決策委員會(huì)主席李旭利涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票行為進(jìn)行立案調(diào)查。

“經(jīng)查，2009年2月28日至2009年5月25日期間，李旭利利用職務(wù)便利，通過(guò)其實(shí)際控制的2個(gè)證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買(mǎi)入或賣(mài)出相同股票兩只，非法獲利1000余萬(wàn)元。”中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人去年11月29日表示。

根據(jù)公開(kāi)資料，李旭利涉嫌內(nèi)幕交易的期間任職交銀施羅德基金公司投資總監(jiān)。

實(shí)際上，在李旭利案之前，國(guó)內(nèi)已有兩名公募基金經(jīng)理因內(nèi)幕交易受審判刑，分別是前長(zhǎng)城基金經(jīng)理韓剛和前光大保德信基金經(jīng)理許春茂，上述兩人被司法認(rèn)定的非法獲利分別為27萬(wàn)元左右和210萬(wàn)元左右。

其中，韓剛被法院判處1年有期徒刑，沒(méi)收其違法所得并處罰金31萬(wàn)元，而許春茂則被判處3年有期徒刑，緩刑3年，并處罰金210萬(wàn)元。

銀行賬戶資產(chǎn)過(guò)億

值得注意的是，李旭利的老鼠倉(cāng)交易并不僅限于工商銀行和建設(shè)銀行兩只股票。

上述知情人士告訴早報(bào)記者：“實(shí)際上，在2009年2月28日之前，李旭利就有巨額的內(nèi)幕交易。在相關(guān)部門(mén)查詢時(shí)，其控制的銀行賬戶的余額就超過(guò)1億元。不過(guò)由于老鼠倉(cāng)入刑是從2009年2月28日開(kāi)始的，所以沒(méi)有對(duì)其司法認(rèn)定從而成為指控的事實(shí)依據(jù)。

實(shí)際上，對(duì)于老鼠倉(cāng)入刑，證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人此前曾解釋稱(chēng)，移送公安機(jī)關(guān)的其中一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)是，違法交易的發(fā)生時(shí)間是否在2009年2月28日即《刑法修正案(七)》實(shí)施之后。另一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)則是看涉案金額是否達(dá)到公安機(jī)關(guān)的追訴標(biāo)準(zhǔn)15萬(wàn)元以上。

上述知情人士說(shuō)，由此李旭利被司法判刑的事實(shí)僅限于從2009年2月28日開(kāi)始在公募基金的行為，之前在公募基金的老鼠倉(cāng)并不作為司法判刑的事實(shí)依據(jù)。

出生于1973年的李旭利在中國(guó)投資業(yè)界影響甚大。在受調(diào)查影響辭職之前，他曾在中國(guó)最大的私募基金重陽(yáng)投資擔(dān)任合伙人，并于2010年10月離職重陽(yáng)投資。更早之前，他先后在南方基金(1998年到2005年)和交銀施羅德基金(2005年到2009年)任職，作為公司的投資總監(jiān)負(fù)責(zé)公司的投資業(yè)務(wù)。

由此，李旭利一案在公募基金中掀起極大反響。“在公募基金投資連年虧損的背景下，管理人的內(nèi)幕交易矛盾就顯得尤為突出，公募基金形象一落千丈，如何保護(hù)好投資人利益，并不能僅僅成為公募基金口中的一句口號(hào)?！蹦潮O(jiān)管人士說(shuō)。

值得關(guān)注的是，財(cái)新網(wǎng)昨天援引接近監(jiān)管當(dāng)局的知情人士透露，最高人民法院針對(duì)內(nèi)幕交易調(diào)查認(rèn)定、舉證責(zé)任和損害賠償?shù)乃痉ń忉專(zhuān)瑢⒂诮粘雠_(tái)，有涉及刑事層面的，也有涉及民事層面的內(nèi)容。新的司法解釋推動(dòng)在內(nèi)幕交易案的認(rèn)定過(guò)程中將更多采用間接證據(jù)，內(nèi)幕交易知情人的范圍將有所擴(kuò)大，并對(duì)內(nèi)幕交易案如何啟動(dòng)民事賠償程序，提供相關(guān)的司法依據(jù)等。

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