據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，去年全年證監(jiān)會(huì)36家派出機(jī)構(gòu)共發(fā)布關(guān)于券商不合規(guī)責(zé)令公告多達(dá)43份，其中涉及營(yíng)業(yè)部的有16份

■本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 宋振怡

去年以來(lái)，投行IPO迎來(lái)了最嚴(yán)格的一次發(fā)行審核，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)并未把目光僅限于IPO，券商營(yíng)業(yè)部、資管部門(mén)以及券商內(nèi)部風(fēng)控管理同樣都受到了嚴(yán)格的監(jiān)管。

銀河證券被多次點(diǎn)名

去年不僅IPO迎來(lái)史上最嚴(yán)審查，營(yíng)業(yè)部及券商內(nèi)部管理也迎來(lái)審查風(fēng)暴?！蹲C券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)公布的公告統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，去年，在證監(jiān)會(huì)36家派出機(jī)構(gòu)中，幾乎全部派出機(jī)構(gòu)都在對(duì)所在地區(qū)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查，同時(shí)半數(shù)以上派出機(jī)構(gòu)對(duì)本地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)發(fā)布了不合規(guī)責(zé)令公告，其中包括責(zé)令改正和增加規(guī)檢次數(shù)等。

統(tǒng)計(jì)顯示，去年一年證監(jiān)會(huì)36家派出機(jī)構(gòu)發(fā)布關(guān)于券商不合規(guī)責(zé)令公告多達(dá)43份，共有32家券商收到不合規(guī)責(zé)令公告，同往年幾乎不見(jiàn)蹤跡的不合規(guī)責(zé)令公告相比，去年監(jiān)管力度大幅上升。

其中，中信建投、銀河證券、國(guó)泰君安、華泰證券等多家券商均榜上有名。而銀河證券與華泰證券分別以收到三次責(zé)令公告（包括個(gè)人責(zé)令公告）高居榜首。

具體來(lái)看，銀河證券是分屬青島、廣東、重慶的三家營(yíng)業(yè)部收到責(zé)令公告。關(guān)于銀河證券青島營(yíng)業(yè)部監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為暴露出風(fēng)險(xiǎn)排查、內(nèi)部管理等方面存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，責(zé)令建立并有效落實(shí)內(nèi)控管理的長(zhǎng)效機(jī)制，維護(hù)營(yíng)業(yè)部正常的經(jīng)營(yíng)秩序。

銀河證券中山小欖營(yíng)業(yè)部與重慶營(yíng)業(yè)部，則分別由于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料信息審查不嚴(yán)、崗位管理不規(guī)范與營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員私下接受委托，收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不合規(guī)責(zé)令公告，責(zé)令加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理。

在華泰證券收到的三個(gè)責(zé)令公告中，其中一個(gè)是針對(duì)個(gè)人，因營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托違反《證券法》。而另外兩項(xiàng)公告一個(gè)是針對(duì)資管風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，責(zé)令增加規(guī)檢次數(shù)；一個(gè)是針對(duì)公司內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，責(zé)令其完善內(nèi)控制度。

同樣被多次點(diǎn)名的券商還有中國(guó)中投證券。在去年一年里，中國(guó)中投證券在地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)中收到兩次不合規(guī)責(zé)令公告，分別是江蘇某營(yíng)業(yè)部與青島營(yíng)業(yè)部，被責(zé)令改正的原因分別為內(nèi)部風(fēng)控管理與內(nèi)部合規(guī)管理不到位。

同樣收到兩次不合規(guī)責(zé)令公告的還有上海證券、南京證券、華龍證券、光大證券與東莞證券。

內(nèi)部風(fēng)控合規(guī)管理

成違規(guī)重災(zāi)區(qū)

據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，去年全年，在各省市監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的43份公告中，超過(guò)1６份是關(guān)于營(yíng)業(yè)部不合規(guī)責(zé)令公告，其中包括中信建投、銀河證券、東北證券等多家券商。

如銀河證券重慶營(yíng)業(yè)部，監(jiān)管層指出營(yíng)業(yè)部員工私下接受客戶(hù)委托，多次在營(yíng)業(yè)部客戶(hù)自助交易區(qū)對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)實(shí)施證券買(mǎi)賣(mài)而受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批評(píng)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為，營(yíng)業(yè)部有關(guān)從業(yè)人員管理的內(nèi)控制度不健全，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)上述從業(yè)人員的違規(guī)行為，違反了有關(guān)規(guī)定，需要改正。

對(duì)于東北證券長(zhǎng)春營(yíng)業(yè)部，監(jiān)管層指出，該營(yíng)業(yè)部的部分客戶(hù)資金賬戶(hù)未在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，監(jiān)管層認(rèn)為上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，需要進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理，嚴(yán)格制度執(zhí)行，強(qiáng)化合規(guī)檢查。

同樣由于營(yíng)業(yè)部相關(guān)內(nèi)部控制不完善而受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)批評(píng)的還有中信建投證券。中信建投深圳一家營(yíng)業(yè)部因一場(chǎng)股評(píng)沙龍活動(dòng)而受到了相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批評(píng)。為開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，經(jīng)紀(jì)人利用營(yíng)業(yè)部場(chǎng)所發(fā)起并組織了一次股評(píng)沙龍活動(dòng)，然而參與該次活動(dòng)的個(gè)別發(fā)言人不具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。且營(yíng)業(yè)部并未保存該次股評(píng)活動(dòng)的會(huì)議材料、參會(huì)人員信息等資料。監(jiān)管部門(mén)表示，中信建投營(yíng)業(yè)部未能對(duì)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的投資咨詢(xún)活動(dòng)進(jìn)行有效管理，營(yíng)業(yè)部相關(guān)內(nèi)部控制不完善，需要整改。同樣由于股評(píng)沙龍活動(dòng)而被監(jiān)管機(jī)構(gòu)批評(píng)的還有中國(guó)中投證券營(yíng)業(yè)部。

記者在發(fā)布的公告中發(fā)現(xiàn)，多家違規(guī)營(yíng)業(yè)部中，監(jiān)管層指出的問(wèn)題幾乎都是圍繞內(nèi)部風(fēng)控、經(jīng)營(yíng)管理混亂等問(wèn)題，由此可以看出，內(nèi)部風(fēng)控與合規(guī)管理已成為營(yíng)業(yè)部違規(guī)重災(zāi)區(qū)。

監(jiān)管范圍擴(kuò)大

根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的公告發(fā)現(xiàn)，去年監(jiān)管層的監(jiān)管范圍隨著新業(yè)務(wù)模式的增加也在不斷擴(kuò)大加強(qiáng)。

平安證券發(fā)布研究報(bào)告稱(chēng)，監(jiān)管層指出研報(bào)存在不謹(jǐn)慎、不客觀的情況，同時(shí)撰寫(xiě)過(guò)程受到公司內(nèi)部人員較多的干涉和影響，在研報(bào)發(fā)出前公司未采取有效管理措施，防止研報(bào)泄露。監(jiān)管層認(rèn)為上述行為違反相關(guān)規(guī)定需要改正，監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

而在新業(yè)務(wù)方面的監(jiān)管，監(jiān)管層也針對(duì)一些券商發(fā)布了責(zé)令公告。如國(guó)泰君安四川分公司，監(jiān)管層在去年年底指出，國(guó)泰君安分公司所轄營(yíng)業(yè)部存在多名融資融券逾期客戶(hù)，違反相關(guān)規(guī)定。監(jiān)管層認(rèn)為分公司應(yīng)及時(shí)采取措施，了結(jié)逾期融資融券債權(quán)債務(wù)，同時(shí)做好逾期客戶(hù)解釋和服務(wù)工作。

而同樣近兩年飛速發(fā)展的資管業(yè)務(wù)也沒(méi)有逃過(guò)監(jiān)管，如去年關(guān)于華泰證券與第一創(chuàng)業(yè)證券的責(zé)令公告就是針對(duì)資管業(yè)務(wù)。監(jiān)管層指出，第一創(chuàng)業(yè)證券2013年2月成立的“創(chuàng)金盛享1號(hào)限額特定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”投資范圍包括定向資產(chǎn)管理，超出了《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十四條、十五條限定的投資范圍。對(duì)此監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。