編者按

9月29日，自貿(mào)區(qū)掛牌一周年，中國人喜歡這個時候來場總結(jié)。是的，在這過去的一年中，自貿(mào)區(qū)在政府職能轉(zhuǎn)變上做出了巨大的嘗試，并在金融、促進(jìn)對外投資領(lǐng)域進(jìn)行了史無前例的創(chuàng)新。另外，自貿(mào)區(qū)在負(fù)面清單領(lǐng)域領(lǐng)域也進(jìn)行了新的試點。應(yīng)該說，這是一個豐收的一年。但是，挑戰(zhàn)猶在：和國際慣例的差距，創(chuàng)新與監(jiān)管的關(guān)系等等。面對部分質(zhì)疑自貿(mào)區(qū)進(jìn)展緩慢的聲音，自貿(mào)區(qū)未來當(dāng)反思與積極進(jìn)取；但是外界也應(yīng)該給與這個試驗一些時間上的寬容，任何改革都是觸及利益的，不是幾句話就能巨變的，的確需要時間。

本報記者 胡欣欣

實習(xí)記者 蘇穎殷 上海報道

9月26日，在距離中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)掛牌一周年還有3天，上海自貿(mào)區(qū)管委會主任、艾寶俊及上海相關(guān)委辦局的負(fù)責(zé)人對外集中發(fā)布了上海自貿(mào)區(qū)運行一周年的成績表。

根據(jù)艾寶俊的總結(jié)，上海自貿(mào)區(qū)在建立與國際投資貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的基本制度框架上，取得了重要的階段性成果。這是對自貿(mào)區(qū)總體目標(biāo)最為直接的回應(yīng)。

而對于自貿(mào)區(qū)未來的改革，艾寶俊表示，未來還將進(jìn)一步減少審批事項，提高政策透明度，“很多工作還要繼續(xù)做”。

上海自貿(mào)區(qū)一年成績表

艾寶俊表示，經(jīng)過一年的改革實踐，自貿(mào)試驗區(qū)推進(jìn)四大制度創(chuàng)新，以負(fù)面清單管理為核心的投資管理制度已經(jīng)建立，以貿(mào)易便利化為重點的貿(mào)易監(jiān)管制度平穩(wěn)運行，以資本項目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度基本確立，以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)閷?dǎo)向的事中事后監(jiān)管制度基本形成。

這其中最為直接的成果是目前外商投資熱情的迸發(fā)。官方統(tǒng)計的數(shù)據(jù)顯示，截至9月15日，上海自貿(mào)區(qū)新設(shè)外資企業(yè)1677家，這一數(shù)字相比去年（同比）增加了10倍，占新設(shè)企業(yè)總數(shù)的13.7%。

艾寶俊認(rèn)為，外資企業(yè)增長勢頭比開始時更好，這表明自貿(mào)區(qū)經(jīng)受住了外資的前期評估。

目前，在總體方案確定的服務(wù)業(yè)23項開放措施全面實施的情況下，國務(wù)院又批準(zhǔn)了31項擴(kuò)大開放措施，目前已有283個項目落地。

而在自貿(mào)區(qū)的新增企業(yè)中，有一半以上是貿(mào)易和物流企業(yè)，因此貿(mào)易便利化在上海自貿(mào)區(qū)也備受關(guān)注。艾寶俊專門補充了一組數(shù)據(jù)，今年1-8月份自貿(mào)區(qū)里面的進(jìn)出口額增長了11%，物流倉儲成本平均降低了10%，平均的通關(guān)時間大約減少了3-4天。這有賴于目前在自貿(mào)區(qū)推行的海關(guān)監(jiān)管和檢驗檢疫等創(chuàng)新制度。

在政府職能轉(zhuǎn)變和監(jiān)管方式上的探索，是自貿(mào)區(qū)一年試驗中更被廣泛認(rèn)可的“成績”。目前在自貿(mào)區(qū)內(nèi)實施的商事登記制度改革、加強事中事后監(jiān)管等改革試驗已有多項在全國范圍內(nèi)得到推廣。

9月23日，上海市工商局公布了上海自貿(mào)區(qū)首批企業(yè)經(jīng)營異常名錄。在這份包括了1467家企業(yè)的“黑名單”當(dāng)中，原因多為沒有履行年報公示的義務(wù)。

由于自貿(mào)區(qū)內(nèi)備案制的實施，自貿(mào)區(qū)對注冊企業(yè)并不設(shè)置門檻，而是以“寬進(jìn)”為主。這就對自貿(mào)區(qū)對企業(yè)的事中事后監(jiān)管提出了挑戰(zhàn)。

根據(jù)艾寶俊的表述，目前自貿(mào)區(qū)已經(jīng)形成了包括安全審查制度、反壟斷審查制度、健全社會信用體系、信息共享和綜合執(zhí)法制度、社會力量參與市場監(jiān)督制度在內(nèi)的6大項事中事后監(jiān)管制度。

而在更受關(guān)注的金融改革領(lǐng)域，上海市金融辦主任鄭楊給出的總結(jié)是“自貿(mào)區(qū)金融風(fēng)險總體可控”。根據(jù)其公布的數(shù)字，到上周末為止，現(xiàn)有10家中資銀行已經(jīng)介入了自由貿(mào)易賬戶信息監(jiān)測管理系統(tǒng)，開立了4110個自由賬戶，“為下一步進(jìn)行資本項目開放的壓力測試做一些很好的準(zhǔn)備。”

而目前在面向國際的交易平臺方面，國際能源交易中心和國際黃金交易中心已經(jīng)在自貿(mào)區(qū)正式掛牌，大約在冬天將啟動原有期貨品種的交易。

自貿(mào)區(qū)的未來兩三年

談及自貿(mào)區(qū)未來的改革，艾寶俊表示，目前正在與各部委、各方面不斷溝通，“大的原則就是國務(wù)院的總體方案”。

而具體而言，艾寶俊則表示需要進(jìn)一步減少審批事項。例如海關(guān)監(jiān)管方面，盡管目前貨物進(jìn)出關(guān)已經(jīng)從35個審批事項減少到現(xiàn)在的14個，“但是我們覺得還有必要繼續(xù)減少，還有很多收費環(huán)節(jié)還可以減少”。同樣，艾寶俊認(rèn)為在投資環(huán)節(jié)和金融領(lǐng)域，也仍有審批減少的空間。

他特別指出，目前工商改革已經(jīng)實行了先照后證，但是目前“對證的透明度不高”。艾寶俊表示，將來絕大部分的證在申請執(zhí)照的時候就對透明度有一個清晰的認(rèn)識，“你對自己能不能獲得這樣的證，怎么樣獲得這樣的證，多長時間獲得這樣的證，有一個清晰的判斷以及準(zhǔn)確的預(yù)期，那么證照改革的意義就更大了。”

在金融領(lǐng)域，鄭楊表示，未來將進(jìn)一步推動自由貿(mào)易賬戶服務(wù)功能的拓展，“也就是從本幣業(yè)務(wù)拓展到外幣業(yè)務(wù)”，同時還將推動一些境外機(jī)構(gòu)和自貿(mào)區(qū)企業(yè)的境外母公司到境內(nèi)發(fā)行人民幣熊貓債。

在要素市場方面，鄭楊透露，上海證券交易所擬在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立國際金融資產(chǎn)交易平臺，中國金融期貨交易所、中國外匯交易中心、上海清算所、上海股權(quán)交易托管中心等也在積極探索利用自貿(mào)區(qū)的優(yōu)勢設(shè)立面向國際的金融平臺，以及開發(fā)面向國際的金融業(yè)務(wù)。以后的國際金融平臺將會越來越多。

而自貿(mào)區(qū)未來在上海的“十三五”當(dāng)中也將會發(fā)揮重要的作用。根據(jù)上海市發(fā)改委副主任顧洪輝的表述，自貿(mào)試驗區(qū)在上海“十三五”規(guī)劃當(dāng)中，要發(fā)揮領(lǐng)跑者、新標(biāo)桿和新發(fā)動機(jī)的作用。

自貿(mào)區(qū)在投資、貿(mào)易、金融、事中事后監(jiān)管、政府職能轉(zhuǎn)變等方面的改革措施將在法律法規(guī)條件允許的情況下，于“十三五”期間在上海推動。“包括促進(jìn)上海產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和區(qū)域功能的提升，”顧洪輝說，“使上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠更好地輻射到長三角地區(qū)，整個規(guī)劃會充分考慮自貿(mào)試驗區(qū)在這方面的作用。”

（編輯：孫小林，對此文如有意見和建議，請聯(lián)系huxx@21cbh.com，sunxl@21cbh.com）（編輯 宋菁 孫小林）