南方理財(cái)60天債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要

重要提示

本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年7月23日證監(jiān)許可[2012]954號(hào)文核準(zhǔn)募集?；鸷贤延?012年10月19日正式生效。

基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

本基金投資于證券市場(chǎng),基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng),投資者在投資本基金前,應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性,充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn),包括:因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn),本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)(詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié))等等。

本基金為以絕對(duì)收益為投資目標(biāo)的債券型基金,屬于證券投資基金中的較低風(fēng)險(xiǎn)品種,其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票基金、混合基金。本基金主要投資于債券等固定收益類金融工具,如所投資債券的發(fā)行人出現(xiàn)違約、無法支付到期本息等情況,可能造成基金資產(chǎn)損失。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績(jī)表現(xiàn)基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則,在作出投資決策后,基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資者自行負(fù)擔(dān)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者認(rèn)購(gòu)(或申購(gòu))基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受,并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2014年10月19日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日2014年9月30日(未經(jīng)審計(jì))。

一、基金管理人

(一)基金管理人概況

名稱:南方基金管理有限公司

住所及辦公地址:深圳市福田中心區(qū)福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈塔樓31、32、33層整層

成立時(shí)間:1998年3月6日

法定代表人:吳萬善

注冊(cè)資本:1.5億元人民幣

電話:(0755)82763888

傳真:(0755)82763889

聯(lián)系人:鮑文革

南方基金管理有限公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]4號(hào)文批準(zhǔn),由南方證券股份有限公司、廈門國(guó)際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發(fā)起設(shè)立。2000年,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2000]78號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行了增資擴(kuò)股,注冊(cè)資本達(dá)到1億元人民幣。2005年,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]201號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行增資擴(kuò)股,注冊(cè)資本達(dá)1.5億元人民幣。目前股權(quán)結(jié)構(gòu):華泰證券股份有限公司45%、深圳市投資控股有限公司30%、廈門國(guó)際信托有限公司15%及興業(yè)證券股份有限公司10%。

(二)主要人員情況

1、董事會(huì)成員

吳萬善先生,董事,中共黨員,工商管理碩士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國(guó)人民銀行南京市分行江寧支行科員華泰證券證券發(fā)行部副經(jīng)理、總經(jīng)理助理江蘇省證券登記處總經(jīng)理華泰證券副總經(jīng)理、總裁,現(xiàn)任華泰證券股份有限公司董事長(zhǎng)兼黨委副書記、南方基金管理有限公司董事長(zhǎng)、南方資本管理有限公司董事長(zhǎng)、華泰金融控股(香港)有限公司董事。

張濤先生,董事,中共黨員,畢業(yè)于河海大學(xué)技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專業(yè),獲博士學(xué)位。1994年8月加入華泰證券,歷任總裁秘書、投資銀行一部業(yè)務(wù)經(jīng)理、上?？偛客顿Y銀行業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、公司董事會(huì)秘書、總裁助理兼董事會(huì)辦公室主任、副總裁、黨委委員?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司副總裁、黨委委員、華泰長(zhǎng)城期貨有限公司董事長(zhǎng)、華泰金融控股(香港)有限公司董事。

姜健先生,董事,中共黨員,畢業(yè)于南京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)及管理專業(yè),獲碩士學(xué)位。1994年12月加入華泰證券并一直在華泰證券工作,歷任資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理、投資銀行總部業(yè)務(wù)總監(jiān)、總裁助理、董事會(huì)秘書等職務(wù)?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司的副總裁、黨委委員、董事會(huì)秘書、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司董事、江蘇銀行股份有限公司董事、華泰紫金投資有限責(zé)任公司董事、江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、華泰瑞通投資管理有限公司董事。

余鋼先生,董事,中共黨員,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師,大學(xué)本科畢業(yè)于湘潭大學(xué)英語專業(yè),研究生畢業(yè)于華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)法專業(yè)。曾在廣州軍區(qū)、深圳市投資管理公司、深圳市國(guó)資委、深圳市地鐵集團(tuán)等單位工作,長(zhǎng)期從事投融資、股權(quán)管理、股東事務(wù)等工作。2010年4月加入深圳市投資控股有限公司,現(xiàn)任深圳市投資控股有限公司董事、黨委副書記、紀(jì)委書記。

項(xiàng)建國(guó)先生,董事,中共黨員,高級(jí)會(huì)計(jì)師,大學(xué)本科畢業(yè)于中南財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專業(yè)。曾在江西財(cái)經(jīng)大學(xué)任教并擔(dān)任審計(jì)教研室副主任,其后在深圳蛇口信德會(huì)計(jì)師事務(wù)所、深圳市商貿(mào)投資控股公司任職,2004年深圳市投資控股有限公司成立至今,歷任公司投資部部長(zhǎng)、投資發(fā)展部部長(zhǎng)、企業(yè)一部部長(zhǎng),長(zhǎng)期從事投融資、股權(quán)管理、股東事務(wù)等工作。現(xiàn)任深圳市投資控股有限公司戰(zhàn)略發(fā)展部部長(zhǎng)、中國(guó)深圳對(duì)外貿(mào)易(集團(tuán))有限公司董事、深圳市長(zhǎng)城潤(rùn)達(dá)資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事、深圳市高新投集團(tuán)有限公司監(jiān)事、華潤(rùn)五豐肉類食品(深圳)有限公司董事、深圳市建筑設(shè)計(jì)研究總院有限公司董事、深圳市深投華控產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司董事。

李自成先生,董事,中共黨員,碩士研究生學(xué)歷。歷任廈門大學(xué)哲學(xué)系團(tuán)總支副書記、廈門國(guó)際信托投資公司辦公室主任、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、計(jì)財(cái)部經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、廈門國(guó)際信托投資有限公司副總經(jīng)理、廈門國(guó)際信托有限公司副總經(jīng)理、工會(huì)主席、黨總支副書記?，F(xiàn)任廈門國(guó)際信托有限公司總經(jīng)理。

莊園芳女士,董事,工商管理碩士,經(jīng)濟(jì)師。歷任興業(yè)證券交易業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、負(fù)責(zé)人,證券投資部副總經(jīng)理、總經(jīng)理,投資總監(jiān)現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司副總裁、興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司董事、興證(香港)金融控股有限公司董事。

楊小松先生,總裁,中共黨員,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,注冊(cè)會(huì)計(jì)師。歷任德勤國(guó)際會(huì)計(jì)師行會(huì)計(jì)專業(yè)翻譯,光大銀行證券部職員,美國(guó)NASDAQ實(shí)習(xí)職員,證監(jiān)會(huì)處長(zhǎng)、副主任。2012年加入南方基金,擔(dān)任督察長(zhǎng),現(xiàn)任南方基金管理有限公司董事、總裁、黨委副書記、南方東英資產(chǎn)管理有限公司(香港)董事。

姚景源先生,獨(dú)立董事,碩士研究生學(xué)歷。曾任國(guó)家經(jīng)委副處長(zhǎng),商業(yè)部政策研究室副處長(zhǎng)、國(guó)際合作司處長(zhǎng)、副司長(zhǎng),中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)會(huì)商業(yè)行業(yè)分會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、常務(wù)副會(huì)長(zhǎng),國(guó)內(nèi)貿(mào)易部商業(yè)發(fā)展中心主任、中國(guó)商業(yè)聯(lián)合會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng),安徽省政府副秘書長(zhǎng)、安徽省阜陽市政府代市長(zhǎng)、市長(zhǎng),安徽省統(tǒng)計(jì)局局長(zhǎng)、黨組書記,國(guó)家統(tǒng)計(jì)局總經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任國(guó)務(wù)院參事室研究員、中國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、北京大學(xué)、清華大學(xué)、吉林大學(xué)、浙江大學(xué)兼職教授、博士生導(dǎo)師。

李心丹先生,獨(dú)立董事,金融學(xué)博士,國(guó)務(wù)院特殊津貼專家,國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部全國(guó)金融碩士專業(yè)學(xué)位教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)委員。歷任東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院助教、講師、副教授、教授,現(xiàn)任南京大學(xué)工程管理學(xué)院院長(zhǎng)、金融工程研究中心主任、南京大學(xué)創(chuàng)業(yè)投資研究與發(fā)展中心執(zhí)行主任、教授、博士生導(dǎo)師、江蘇省省委決策咨詢專家、上海證券交易所上市委員會(huì)委員及公司治理委員會(huì)委員、上海證券交易所、深圳證券交易所、國(guó)信證券等單位的博士后指導(dǎo)導(dǎo)師、上海證券交易所金融創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室兼職研究員、復(fù)旦大學(xué)金融研究院兼職教授、教育部金融開放實(shí)驗(yàn)室副主任(兼)、中國(guó)金融學(xué)年會(huì)常務(wù)理事、國(guó)家留學(xué)基金會(huì)評(píng)審專家、江蘇省資本市場(chǎng)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)、江蘇省科技創(chuàng)新協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng),國(guó)家開發(fā)銀行江蘇分行咨詢顧問、南京市江寧區(qū)、秦淮區(qū)政府顧問、國(guó)電南瑞科技股份有限公司獨(dú)立董事、南京證券股份有限公司獨(dú)立董事。

周錦濤先生,獨(dú)立董事,工商管理博士,歷任香港警務(wù)處(黃大仙及油尖區(qū))警務(wù)督察,香港警務(wù)處(商業(yè)罪案調(diào)查科) 警務(wù)總督察,香港證券及期貨專員辦事處證券主任,香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)法規(guī)執(zhí)行部高級(jí)經(jīng)理、總監(jiān)、顧問,現(xiàn)任香港匯業(yè)集團(tuán)控股有限公司及其旗下匯業(yè)證券有限公司、匯業(yè)金融期貨有限公司、匯業(yè)財(cái)富管理有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事。

鄭建彪先生,獨(dú)立董事,中共黨員,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士及工商管理碩士,20年以上證券從業(yè)經(jīng)歷。畢業(yè)于財(cái)政部科研所,曾任職于北京市財(cái)政局、深圳蛇口中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、京都會(huì)計(jì)師事務(wù)所等機(jī)構(gòu),先后擔(dān)任干部、經(jīng)理、副主任等工作?，F(xiàn)擔(dān)任致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)董事合伙人,兼任證監(jiān)會(huì)上市公司并購(gòu)重組專家咨詢委員會(huì)委員職務(wù)。

周蕊女士,獨(dú)立董事,碩士研究生學(xué)歷,曾于西北大學(xué)宣傳部、陜西電視臺(tái)新聞部、陜西博碩律師事務(wù)所、北京市萬商天勤(深圳)律師事務(wù)所、北京市中倫(深圳)律師事務(wù)所、北京市信利(深圳)律師事務(wù)所任職,現(xiàn)任北京市金杜(深圳)律師事務(wù)所合伙人,全聯(lián)并購(gòu)公會(huì)廣東分會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、廣東省律師協(xié)會(huì)女律師委員會(huì)副主任、深圳市律師協(xié)會(huì)證券、期貨和基金專業(yè)委員會(huì)副主任、深圳市中小企業(yè)改制專家服務(wù)團(tuán)專家、深圳市易尚展示股份有限公司獨(dú)立董事、廣西強(qiáng)強(qiáng)碳素股份有限公司獨(dú)立董事、深圳松海創(chuàng)業(yè)投資有限公司獨(dú)立董事。

2、監(jiān)事會(huì)成員

駱新都女士,監(jiān)事,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,經(jīng)濟(jì)師。歷任民政部外事處處長(zhǎng)、南方證券有限公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長(zhǎng)、顧問現(xiàn)任南方基金管理有限公司監(jiān)事會(huì)主席。

舒本娥女士,監(jiān)事,15年的證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。畢業(yè)于杭州電子工業(yè)學(xué)院會(huì)計(jì)專業(yè),獲學(xué)士學(xué)位。曾任職于熊貓電子集團(tuán)公司,擔(dān)任財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)工作。1998年10月加入華泰證券,歷任計(jì)劃資金部副總經(jīng)理、稽查監(jiān)察部總經(jīng)理,現(xiàn)任華泰證券股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席、華泰長(zhǎng)城期貨有限公司副董事長(zhǎng)、華泰紫金投資有限責(zé)任公司董事、華泰瑞通投資管理有限公司董事。

姜麗花女士,監(jiān)事,中共黨員,高級(jí)會(huì)計(jì)師,大學(xué)本科畢業(yè)于深圳廣播電視大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)。曾在浙江蘭溪馬間專廠、浙江蘭溪紡織機(jī)械廠、深圳市建筑機(jī)械動(dòng)力公司、深圳市建設(shè)集團(tuán)、深圳市建設(shè)投資控股公司工作,2004年深圳市投資控股有限公司成立至今,歷任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、經(jīng)理,財(cái)務(wù)預(yù)算部副部長(zhǎng),長(zhǎng)期從事財(cái)務(wù)管理、投融資、股權(quán)管理、股東事務(wù)等工作,現(xiàn)任深圳市投資控股有限公司財(cái)務(wù)部部長(zhǎng),深圳市科實(shí)投資發(fā)展有限公司監(jiān)事、深圳市國(guó)際招標(biāo)有限公司董事、中國(guó)科技開發(fā)院有限公司監(jiān)事、深圳市深福保(集團(tuán))有限公司監(jiān)事、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)房地產(chǎn)(集團(tuán))股份有限公司董事、深圳市建安(集團(tuán))股份有限公司董事。

蘇榮堅(jiān)先生,監(jiān)事,中共黨員,學(xué)士學(xué)位,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任三明市財(cái)政局、財(cái)委,廈門信達(dá)股份有限公司財(cái)務(wù)部、廈門國(guó)際信托投資公司財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)主辦、副經(jīng)理,自營(yíng)業(yè)務(wù)部經(jīng)理現(xiàn)任廈門國(guó)際信托有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)兼財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、南方基金管理有限公司監(jiān)事。

林紅珍女士,監(jiān)事,投資經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)學(xué)士學(xué)位,后參加人民大學(xué)金融學(xué)院研究生進(jìn)修班。曾任廈門對(duì)外供應(yīng)總公司會(huì)計(jì)、廈門中友貿(mào)易聯(lián)合公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、廈門外供房地產(chǎn)開發(fā)公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理,1994年進(jìn)入興業(yè)證券,先后擔(dān)任計(jì)財(cái)部財(cái)務(wù)綜合組負(fù)責(zé)人、直屬營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理助理兼審計(jì)部經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部副總監(jiān)、稽核審計(jì)部副總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理(主持工作)、 興業(yè)證券風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理,現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司監(jiān)事。

蘇民先生,職工監(jiān)事,博士研究生,工程師。歷任安徽國(guó)投深圳證券營(yíng)業(yè)部電腦工程師,華夏證券深圳分公司電腦部經(jīng)理助理,南方基金管理有限公司運(yùn)作保障部副總監(jiān)、市場(chǎng)服務(wù)部總監(jiān)、電子商務(wù)部總監(jiān)現(xiàn)任南方基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)。

張德倫先生,職工監(jiān)事,中共黨員,碩士學(xué)歷。歷任北京郵電大學(xué)副教授、華為技術(shù)有限公司處長(zhǎng)、漢唐證券人力資源部總經(jīng)理、海王生物人力資源總監(jiān)、華信惠悅咨詢公司副總經(jīng)理、首席顧問,2010年1月加入南方基金管理有限公司,現(xiàn)任人力資源部總監(jiān)。

林斯彬先生,職工監(jiān)事,民商法專業(yè)碩士,先后擔(dān)任金杜律師事務(wù)所證券業(yè)務(wù)部實(shí)習(xí)律師、浦東發(fā)展銀行深圳分行資產(chǎn)保全部職員、銀華基金管理有限公司監(jiān)察稽核部法務(wù)主管、民生加銀基金管理有限公司監(jiān)察稽核部職員,2008年12月加入南方基金管理有限公司,歷任監(jiān)察稽核部經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理、總監(jiān)助理,現(xiàn)任監(jiān)察稽核部副總監(jiān)。

3、公司高級(jí)管理人員

吳萬善先生,董事長(zhǎng),簡(jiǎn)歷同上。

楊小松先生,總裁,簡(jiǎn)歷同上。

俞文宏先生,副總裁,中共黨員,工商管理碩士,經(jīng)濟(jì)師,歷任江蘇省投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、江蘇國(guó)際招商公司部門經(jīng)理、江蘇省國(guó)際信托投資公司投資銀行部總經(jīng)理、江蘇國(guó)信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。2003年加入南方基金,現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總裁、黨委委員。

鄭文祥先生,副總裁,工商管理碩士。曾任職于湖北省荊州市農(nóng)業(yè)銀行、南方證券公司、國(guó)泰君安證券公司。2000年加入南方基金,歷任國(guó)債投資經(jīng)理、專戶理財(cái)部副總監(jiān)、南方避險(xiǎn)增值基金基金經(jīng)理、總經(jīng)理助理兼養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部總監(jiān),現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總裁、南方資本管理有限公司董事、總經(jīng)理。

朱運(yùn)東先生,副總裁,中共黨員,經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。曾任職于財(cái)政部地方預(yù)算司及辦公廳、中國(guó)經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司,2002年加入南方基金,歷任北京分公司總經(jīng)理、產(chǎn)品開發(fā)部總監(jiān)、總裁助理、首席市場(chǎng)執(zhí)行官,現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總裁、黨委委員。

秦長(zhǎng)奎先生,副總裁,中共黨員,工商管理碩士。歷任南京汽車制造廠經(jīng)營(yíng)計(jì)劃處科員,華泰證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、總裁助理兼基金部總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理兼?zhèn)靠偨?jīng)理。2005年加入南方基金,曾任督察長(zhǎng)兼監(jiān)察稽核部總監(jiān),現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總裁、紀(jì)委委員。

鮑文革先生,督察長(zhǎng),中國(guó)民主同盟盟員,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任財(cái)政部中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)師,南方證券有限公司投行部及計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理,1998年加入南方基金,歷任運(yùn)作保障部總監(jiān)、公司監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理,現(xiàn)任南方基金管理有限公司督察長(zhǎng)。

4、基金經(jīng)理

夏晨曦,香港科技大學(xué)理學(xué)碩士,具有基金從業(yè)資格。2005年5月加入南方基金,曾擔(dān)任金融工程研究員、固定收益研究員、風(fēng)險(xiǎn)控制員等職務(wù),現(xiàn)任固定收益部總監(jiān)助理。2008年5月至2012年7月,任固定收益部投資經(jīng)理,負(fù)責(zé)社保、專戶及年金組合的投資管理2012年7月至今,任南方潤(rùn)元基金經(jīng)理2012年8月至今,任南方理財(cái)14天基金經(jīng)理2012年10月至今,任南方理財(cái)60天基金經(jīng)理2013年1月至今,任南方理財(cái)30天基金經(jīng)理2014年7月至今,任南方現(xiàn)金增利基金經(jīng)理2014年7月至今,任南方現(xiàn)金通基金經(jīng)理2014年7月至今,任南方薪金寶基金經(jīng)理。

5、投資決策委員會(huì)成員

總裁楊小松先生,總裁助理兼固定收益投資總監(jiān)、固定收益部總監(jiān)、產(chǎn)品開發(fā)部總監(jiān)、南方東英資產(chǎn)管理有限公司(香港)董事李海鵬先生,交易管理部總監(jiān)王珂女士,固定收益部執(zhí)行總監(jiān)韓亞慶先生。

6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情況

名稱:中國(guó)工商銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

成立時(shí)間:1984年1月1日

法定代表人:姜建清

注冊(cè)資本:人民幣349,018,545,827元

聯(lián)系電話:010-66105799

聯(lián)系人:趙會(huì)軍

(二)主要人員情況

截至2014年6月末,中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工170人,平均年齡30歲,95%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷,高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級(jí)技術(shù)職稱。

(三)基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

作為中國(guó)大陸托管服務(wù)的先行者,中國(guó)工商銀行自1998年在國(guó)內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來,秉承“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨,依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的營(yíng)運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì),嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé),為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù),展現(xiàn)優(yōu)異的市場(chǎng)形象和影響力。建立了國(guó)內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會(huì)保障基金、安心賬戶資金、企業(yè)年金基金、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系,同時(shí)在國(guó)內(nèi)率先開展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù),可以為各類客戶提供個(gè)性化的托管服務(wù)。截至2014年6月,中國(guó)工商銀行共托管證券投資基金380只。自2003 年以來,本行連續(xù)十年獲得香港《亞洲貨幣》、英國(guó)《全球托管人》、香港《財(cái)資》、美國(guó)《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評(píng)選的44項(xiàng)最佳托管銀行大獎(jiǎng)是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國(guó)內(nèi)托管銀行,優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國(guó)內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評(píng)。

(四)基金托管人的內(nèi)部控制制度

中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來,各項(xiàng)業(yè)務(wù)飛速發(fā)展,始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位。這些成績(jī)的取得,是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展,一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開的。資產(chǎn)托管部非常重視改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理工作,在積極拓展各項(xiàng)托管業(yè)務(wù)的同時(shí),把加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的力度,精心培育內(nèi)控文化,完善風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,強(qiáng)化業(yè)務(wù)項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理作為重要工作來做。繼2005、2007、2009、2010、2011年五次順利通過評(píng)估組織內(nèi)部控制和安全措施是否充分的最權(quán)威的SAS70(審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)第70號(hào))審閱后,2012年中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部第六次通過ISAE3402(原SAS70)審閱獲得無保留意見的控制及有效性報(bào)告,表明獨(dú)立第三方對(duì)我行托管服務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)可。也證明中國(guó)工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力已經(jīng)與國(guó)際大型托管銀行接軌,達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。目前,ISAE3402審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。

1、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)

保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,強(qiáng)化和建立守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格,形成一個(gè)運(yùn)作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),保證托管資產(chǎn)的安全完整維護(hù)持有人的權(quán)益保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行。

2、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)

中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)由中國(guó)工商銀行稽核監(jiān)察部門(內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計(jì)局)、資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成?？傂谢吮O(jiān)察部門負(fù)責(zé)制定全行風(fēng)險(xiǎn)管理政策,對(duì)各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部設(shè)置專門負(fù)責(zé)稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制處,配備專職稽核監(jiān)察人員,在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下,依照有關(guān)法律規(guī)章,對(duì)業(yè)務(wù)的運(yùn)行獨(dú)立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則

(1)合法性原則。內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求,并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終。

(2)完整性原則。托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié),覆蓋所有的部門、崗位和人員。

(3)及時(shí)性原則。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則,新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí),必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。

(4)審慎性原則。各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須防范風(fēng)險(xiǎn),審慎經(jīng)營(yíng),保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全與完整。

(5)有效性原則。內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善,并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行,不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。

(6)獨(dú)立性原則。設(shè)立專門履行托管人職責(zé)的管理部門直接操作人員和控制人員必須相對(duì)獨(dú)立,適當(dāng)分離內(nèi)控制度的檢查、評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。

4、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施

(1)嚴(yán)格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格分離,建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊(cè)、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度,并采取了良好的防火墻隔離制度,能夠確保資產(chǎn)獨(dú)立、環(huán)境獨(dú)立、人員獨(dú)立、業(yè)務(wù)制度和管理獨(dú)立、網(wǎng)絡(luò)獨(dú)立。

(2)高層檢查。主管行領(lǐng)導(dǎo)與部門高級(jí)管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者,要求下級(jí)部門及時(shí)報(bào)告經(jīng)營(yíng)管理情況和特別情況,以檢查資產(chǎn)托管部在實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)方面的進(jìn)展,并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施,督促職能管理部門改進(jìn)。

(3)人事控制。資產(chǎn)托管部嚴(yán)格落實(shí)崗位責(zé)任制,建立“自控防線”、“互控防線”、“監(jiān)控防線”三道控制防線,健全績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制,樹立“以人為本”的內(nèi)控文化,增強(qiáng)員工的責(zé)任心和榮譽(yù)感,培育團(tuán)隊(duì)精神和核心競(jìng)爭(zhēng)力。并通過進(jìn)行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書,使員工樹立風(fēng)險(xiǎn)防范與控制理念。

(4)經(jīng)營(yíng)控制。資產(chǎn)托管部通過制定計(jì)劃、編制預(yù)算等方法開展各種業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)、處理各項(xiàng)事務(wù),從而有效地控制和配置組織資源,達(dá)到資源利用和效益最大化目的。

(5)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理。資產(chǎn)托管部通過稽核監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方式加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理,定期或不定期地對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況進(jìn)行檢查、監(jiān)控,指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估,制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施,排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。

(6)數(shù)據(jù)安全控制。我們通過業(yè)務(wù)操作區(qū)相對(duì)獨(dú)立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線路的冗余備份、監(jiān)控設(shè)施的運(yùn)用和保障等措施來保障數(shù)據(jù)安全。

(7)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立專門的災(zāi)難恢復(fù)中心,制定了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個(gè)層面的完備的災(zāi)難恢復(fù)方案,并組織員工定期演練。為使演練更加接近實(shí)戰(zhàn),資產(chǎn)托管部不斷提高演練標(biāo)準(zhǔn),從最初的按照預(yù)訂時(shí)間演練發(fā)展到現(xiàn)在的“隨機(jī)演練”。從演練結(jié)果看,資產(chǎn)托管部完全有能力在發(fā)生災(zāi)難的情況下兩個(gè)小時(shí)內(nèi)恢復(fù)業(yè)務(wù)。

5、資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況

(1)資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部設(shè)置專職稽核監(jiān)察部門,配備專職稽核監(jiān)察人員,在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下,依照有關(guān)法律規(guī)章,全面貫徹落實(shí)全程監(jiān)控思想,確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定地發(fā)展。

(2)完善組織結(jié)構(gòu),實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理。完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系需要從上至下每個(gè)員工的共同參與,只有這樣,風(fēng)險(xiǎn)控制制度和措施才會(huì)全面、有效。資產(chǎn)托管部實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理,將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任落實(shí)到具體業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)崗位,每位員工對(duì)自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé),通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu),形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。

(3)建立健全規(guī)章制度。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設(shè),一貫堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中。經(jīng)過多年努力,資產(chǎn)托管部已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度,包括:崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程、稽核監(jiān)察制度、信息披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程,形成各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間的相互制約機(jī)制。

(4)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制始終是托管部工作重點(diǎn)之一,保持與業(yè)務(wù)發(fā)展同等地位。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù),資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作,一直將建立一個(gè)系統(tǒng)、高效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系作為工作重點(diǎn)。隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展,新問題、新情況不斷出現(xiàn),資產(chǎn)托管部始終將風(fēng)險(xiǎn)管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置,視風(fēng)險(xiǎn)防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線。

(五)基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)、基金管理人選擇存款銀行、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額的每萬份基金凈收益、七日年化收益率和運(yùn)作期年化收益率計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。

基金托管人對(duì)上述事項(xiàng)的監(jiān)督與核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人的實(shí)際投資運(yùn)作違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管協(xié)議、上述監(jiān)督內(nèi)容的約定和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人進(jìn)行整改,整改的時(shí)限應(yīng)符合法規(guī)允許的投資比例調(diào)整期限?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函并改正。在規(guī)定時(shí)間內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的,基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知期限內(nèi)糾正的,基金托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示,基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正,或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng),基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為,應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),同時(shí)通知基金管理人限期糾正,并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理由,拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán),或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督,情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

(一)銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu):

南方基金管理有限公司

住所及辦公地址:深圳市福田中心區(qū)福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈塔樓31、32、33層整層

法定代表人:吳萬善

電話:(0755)82763905、82763906

傳真:(0755)82763900

聯(lián)系人:張銳珊

2、代銷機(jī)構(gòu):

(1)代銷銀行:

序號(hào)代銷機(jī)構(gòu)名稱代銷機(jī)構(gòu)信息

1 中國(guó)工商銀行股份有限公司客服電話:95588公司網(wǎng)站:www.icbc.com.cn

2 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司客服電話:95599公司網(wǎng)站:www.abchina.com

3 中國(guó)銀行股份有限公司客服電話:95566公司網(wǎng)站:www.boc.cn

4 交通銀行股份有限公司客服電話:95559公司網(wǎng)站:www.bankcomm.com

5 招商銀行股份有限公司客服電話:95555公司網(wǎng)站:www.cmbchina.com

6 中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司傳真:(010)68858117公司網(wǎng)址:www.psbc.com

7 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司客服電話:95528公司網(wǎng)站:www.spdb.com.cn

8 中信銀行股份有限公司客服電話:95558網(wǎng)址:http://bank.ecitic.com/

9 廣發(fā)銀行股份有限公司客服電話:400-830-8003公司網(wǎng)站:www.gdb.com.cn

10 中國(guó)民生銀行股份有限公司客服電話:95568網(wǎng)址:www.cmbc.com.cn

11 興業(yè)銀行股份有限公司客服電話:95561公司網(wǎng)站:www.cib.com.cn

12 杭州銀行股份有限公司客服電話:0571-96523、4008888508公司網(wǎng)站:www.hzbank.com.cn

13 北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司客服電話:96198 400-88-96198 400-66-96198網(wǎng)址:www.bjrcb.com

14 煙臺(tái)銀行股份有限公司客服熱線:4008-311-777公司網(wǎng)址:http://www.yantaibank.net/

15 上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司客服電話:021-962999,4006962999公司網(wǎng)站:www.srcb.com

16 寧波銀行股份有限公司客服電話:96528,上海、北京地區(qū)962528公司網(wǎng)站:www.nbcb.com.cn

17 臨商銀行股份有限公司客服電話:400-699-6588公司網(wǎng)站:www.lsbchina.com

18 東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司客服電話:0769-961122網(wǎng)址:www.drcbank.com

19 烏魯木齊市商業(yè)銀行股份有限公司客服電話:0991-96518網(wǎng)址:www.uccb.com.cn

20 天津銀行股份有限公司客服電話:4006-960296網(wǎng)址:www.bank-of-tianjin.com

21 珠海華潤(rùn)銀行股份有限公司客服電話:96588(廣東省外加撥0756),4008800338網(wǎng)址:www.crbank.com.cn

22 吉林銀行股份有限公司客服電話:400-88-96666(全國(guó))96666(吉林省)網(wǎng)址:www.jlbank.com.cn

23 杭州聯(lián)合農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司客服電話:96592網(wǎng)址:www.urcb.com

24 山東壽光農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司傳真:0536-5293756客服電話:0536-96633

(2) 代銷券商和其他代銷機(jī)構(gòu):

序號(hào)代銷機(jī)構(gòu)名稱代銷機(jī)構(gòu)信息

1 華泰證券股份有限公司客服電話:95597公司網(wǎng)站:http://www.htsc.com.cn

2 中國(guó)銀河證券股份有限公司客服電話:4008-888-888公司網(wǎng)站:www.chinastock.com.cn

3 國(guó)泰君安證券股份有限公司聯(lián)系人:芮敏祺公司網(wǎng)站:www.gtja.com

4 齊魯證券有限公司客服電話:95538網(wǎng)址:www.qlzq.com.cn

5 海通證券股份有限公司客服電話:95553公司網(wǎng)址:www.htsec.com

6 中信建投證券股份有限公司客服電話:4008888108公司網(wǎng)站:www.csc108.com

7 廣發(fā)證券股份有限公司統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線:95575或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公司網(wǎng)站:廣發(fā)證券網(wǎng)http://www.gf.com.cn

8 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司客服電話:0755-336800004006666888公司網(wǎng)站:www.cgws.com

9 招商證券股份有限公司客服電話:95565、4008888111公司網(wǎng)站:www.newone.com.cn

10 中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司客服電話:400-600-8008、95532公司網(wǎng)站:www.china-invs.cn

11 安信證券股份有限公司客服電話:4008001001公司網(wǎng)站:www.essence.com.cn

12 信達(dá)證券股份有限公司客服電話:400-800-8899公司網(wǎng)址:www.cindasc.com

13 長(zhǎng)江證券股份有限公司傳真:027-85481900長(zhǎng)江證券客戶服務(wù)網(wǎng)站:www.95579.com

14 上海證券有限責(zé)任公司公司網(wǎng)站:www.shzq.com客服電話:4008918918,021-962518

15 江海證券有限公司客服電話:400-666-2288網(wǎng)址:www.jhzq.com.cn

16 東莞證券有限責(zé)任公司傳真:0769-22866268公司網(wǎng)站:www.dgzq.com.cn

17 平安證券有限責(zé)任公司客服電話:95511-8公司網(wǎng)站:www.pingan.com

18 國(guó)都證券有限責(zé)任公司客服電話:400-818-8118網(wǎng)址:www.guodu.com

19 西南證券股份有限公司客服電話:4008-096-096網(wǎng)址:www.swsc.com.cn

20 中航證券有限公司客服電話:400-8866-567網(wǎng)址:http://www.avicsec.com/

21 國(guó)元證券股份有限公司客服電話:全國(guó)統(tǒng)一熱線95578,4008888777,安徽省內(nèi)熱線96888公司網(wǎng)站:www.gyzq.com.cn

22 方正證券股份有限公司客服電話:95571公司網(wǎng)站:www.foundersc.com

23 瑞銀證券有限責(zé)任公司客服電話:400-887-8827公司網(wǎng)站:www.ubssecurities.com

24 華龍證券有限責(zé)任公司客服電話:4006-89-8888,0931-96668網(wǎng)址:www.hlzqgs.com

25 華鑫證券有限責(zé)任公司客服電話:021-32109999 029-68918888 4001099918網(wǎng)址:www.cfsc.com.cn

26 中天證券有限責(zé)任公司客服電話:4006180315公司網(wǎng)站:www.stockren.com

27 深圳眾祿基金銷售有限公司客服電話:4006-788-887網(wǎng)址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

28 杭州數(shù)米基金銷售有限公司客服電話:4000-766-123網(wǎng)址:http://www.fund123.cn/

29 上海天天基金銷售有限公司客服電話:400-1818188網(wǎng)址:www.1234567.com.cn

30 北京展恒基金銷售有限公司客服電話:4008886661網(wǎng)址:www.myfund.com

31 浙江同花順基金銷售有限公司客服電話:4008-773-772網(wǎng)址:www.5ifund.com

32 中期資產(chǎn)管理有限公司客服電話:010-65807609網(wǎng)址:http://www.cifcofund.com

33 萬銀財(cái)富(北京)基金銷售有限公司客服電話:4008080069網(wǎng)址:www.wy-fund.com

34 和訊信息科技有限公司客服電話:4009200022網(wǎng)址:licaike.hexun.com

35 浙江金觀誠(chéng)財(cái)富管理有限公司客服電話:400-068-0058網(wǎng)址:www.jincheng-fund.com

36 其他基金代銷機(jī)構(gòu)情況詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告

(二)登記機(jī)構(gòu)

名稱:南方基金管理有限公司

住所及辦公地址:深圳市福田中心區(qū)福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈塔樓31、32、33層整層

法定代表人:吳萬善

電話:(0755)82763849

傳真:(0755)82763868

聯(lián)系人:古和鵬

(三)律師事務(wù)所

名稱:廣東華瀚律師事務(wù)所

注冊(cè)地址:深圳市羅湖區(qū)筍崗東路1002號(hào)寶安廣場(chǎng)A座16樓G.H室

負(fù)責(zé)人:李兆良

電話:(0755)82687860

傳真:(0755)82687861

經(jīng)辦律師:楊忠、戴瑞冬

(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱:普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈6樓

辦公地址:上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人:楊紹信

聯(lián)系人:陳熹

聯(lián)系電話:021-23238888

傳真:021-23238800

經(jīng)辦會(huì)計(jì)師:薛競(jìng)、陳熹

四、基金名稱

南方理財(cái)60天債券型證券投資基金

五、基金的類型

債券型證券投資基金

六、基金的投資目標(biāo)

本基金在追求本金安全、保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上,努力追求絕對(duì)收益,為基金份額持有人謀求資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

七、基金的投資范圍

本基金投資于法律法規(guī)允許的金融工具包括:現(xiàn)金、通知存款、一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款和大額存單、剩余期限(或回售期限)在397天以內(nèi)(含397天)的債券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、期限在一年以內(nèi)(含一年)的債券回購(gòu)、期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)、短期融資券及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他固定收益類金融工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。

八、 投資策略

本基金將采用積極管理型的投資策略,將投資組合的平均剩余期限控制在180天以內(nèi),在控制利率風(fēng)險(xiǎn)、盡量降低基金凈值波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)并滿足流動(dòng)性的前提下,提高基金收益。

1、利率策略

本基金將首先采用“自上而下”的研究方法,綜合研究主要經(jīng)濟(jì)變量指標(biāo)、分析宏觀經(jīng)濟(jì)情況,建立經(jīng)濟(jì)前景的情景模擬,進(jìn)而判斷財(cái)政政策、貨幣政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策取向。同時(shí),本基金還將分析金融市場(chǎng)資金供求狀況變化趨勢(shì),對(duì)影響資金面的因素進(jìn)行詳細(xì)分析與預(yù)判,建立資金面的場(chǎng)景模擬。

在宏觀分析與流動(dòng)性分析的基礎(chǔ)上,結(jié)合歷史與經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù),確定當(dāng)前資金的時(shí)間價(jià)值、通貨膨脹補(bǔ)償、流動(dòng)性溢價(jià)等要素,得到當(dāng)前宏觀與流動(dòng)性條件下的均衡收益率曲線。區(qū)分當(dāng)前利率債收益率曲線期限利差、曲率與券間利差所面臨的歷史分位,然后通過市場(chǎng)收益率曲線與均衡收益率曲線的對(duì)比,判斷收益率曲線參數(shù)變動(dòng)的程度和概率,確定組合的平均剩余期限,并據(jù)此動(dòng)態(tài)調(diào)整投資組合。

2、信用債投資策略

信用債券相對(duì)央票、國(guó)債等利率產(chǎn)品的信用利差是獲取較高投資收益的來源,本基金將通過重點(diǎn)投資信用類債券,提高整體收益能力。本基金將在基金管理人內(nèi)部信用評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)上和內(nèi)部信用風(fēng)險(xiǎn)控制的框架下,積極投資信用債券,獲取信用利差帶來的高投資收益。

債券的信用利差主要受兩個(gè)方面的影響,一是市場(chǎng)信用利差曲線的走勢(shì)二是債券本身的信用變化。本基金通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、行業(yè)信用狀況、信用債券市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用債券供需情況等的分析,判斷市場(chǎng)信用利差曲線整體及分行業(yè)走勢(shì),確定各類屬信用債券的投資比例。依靠?jī)?nèi)部評(píng)級(jí)系統(tǒng)分析各信用債券的相對(duì)信用水平、違約風(fēng)險(xiǎn)及理論信用利差,選擇信用利差被高估、未來信用利差可能下降的信用債券進(jìn)行投資。

對(duì)于含回售條款的債券,本基金將僅買入距回售日不超過397天以內(nèi)的債券,并在回售日前進(jìn)行回售或者賣出。

3、放大策略

放大策略即以組合現(xiàn)有債券為基礎(chǔ),利用買斷式回購(gòu)、質(zhì)押式回購(gòu)等方式融入資金,并購(gòu)買剩余年限相對(duì)較長(zhǎng)的債券,以期獲取超額收益的操作方式。在回購(gòu)利率過高、流動(dòng)性不足、或者市場(chǎng)狀況不宜采用放大策略等情況下,本基金將適時(shí)降低杠桿投資比例。

九、 風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金屬于證券投資基金中的較低風(fēng)險(xiǎn)品種,其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票基金、混合基金。

十、基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為:七天通知存款稅后利率。

通知存款是一種不約定存期,支取時(shí)需提前通知銀行,約定支取日期和金額方能支取的存款,具有存期靈活、存取方便的特征,同時(shí)可獲得高于活期存款利息的收益。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化,或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出,或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金業(yè)績(jī)基準(zhǔn)時(shí),經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致,本基金可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。(下轉(zhuǎn)B53版)

(2014年第2號(hào))

基金管理人:南方基金管理有限公司基金托管人:中國(guó)工商銀行股份有限公司