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楊劍波狀告證監(jiān)會庭審回顧

鳳凰財經(jīng)訊 12月26日，楊劍波訴證監(jiān)會案件宣判，楊劍波訴訟請求被駁回。去年8月16日，光大證券爆出“烏龍指”事件，時任光大證券高管楊劍波因此被證監(jiān)會罰款60萬并終身證券市場禁入，繼而楊劍波不服起訴證監(jiān)會。

北京市第一中級人民法院認定，根據(jù)證券法相關(guān)條款，證監(jiān)會具有做出被訴處罰決定和被訴禁入決定的權(quán)利，也有明確法律依據(jù)，事實清楚，無程序違法之處。一審判決楊劍波敗訴。是否內(nèi)幕信息和媒體揭露是否算作已經(jīng)公開兩個問題上，法庭均不支持楊劍波方面的主張。

去年8月16日，光大證券爆出“烏龍指”事件，因套利交易誤操作，大量買入股票，造成當(dāng)天A股瞬時大漲。隨后光大證券又在未公告的情況下，通過反向在ETF和期貨市場中套利以減少損失。此操作隨后被證監(jiān)會認定為內(nèi)幕交易，對光大證券和相關(guān)責(zé)任人員采取“頂格”行政處罰措施，光大證券被罰款5.23億元，光大證券相關(guān)責(zé)任人楊劍波等人分別給予警告、罰款60萬元并采取終身證券市場禁入措施。

楊劍波因不服證監(jiān)會對該事件判罰，今年2月8日對證監(jiān)會提起訴訟，請求法院判決被告證監(jiān)會撤銷對其本人做出的行政處罰決定和市場禁入決定，證監(jiān)會則請求法院予以駁回。

該案分別于今年5月16日、8月15日和11月17日三次下達延期宣判通知。

這個案件此前已經(jīng)影響到了光大烏龍指一些相關(guān)的追償案件的進展。根據(jù)媒體報道，投資者起訴光大證券內(nèi)幕交易民事賠償案此前也被宣布延期審理。上海市華榮律師事務(wù)所許峰律師就此案判決對鳳凰財經(jīng)表示，投資者索賠可以繼續(xù)進行了。