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證監(jiān)會:七方面規(guī)范兩融 不得開展傘形信托


來源:證券時報網(wǎng)

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸17日表示,證監(jiān)會主席助理張育軍近日表示,高度重視兩融業(yè)務的合規(guī)和風險管理,確保持續(xù)健康運行,具體有七方面要求。要堅持依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營,進一步強化兩融業(yè)務的合規(guī)管理,落實合規(guī)責任;二是科學合理來確定融資業(yè)務規(guī)模,適當控制經(jīng)營杠桿,有效防范流動性風險;三是加強兩融業(yè)務風險管理,根據(jù)市場情況及時調整初始保證金比例,標的證券管理等手段,合理確定融資杠桿;四是不得以任何形式開展場外股票配資、傘形信托等;五是注意防范客戶風險,對高比例持倉、持續(xù)虧損群體加強規(guī)范引導,對風險較高的標的證券,六是加強客戶管理,適當性管理要求,加強投資者教育,引導客戶專業(yè)投資理性投資;七是促進融券業(yè)務發(fā)展,豐富券源渠道,滿足市場融券需求。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸17日表示,證監(jiān)會主席助理張育軍近日表示,高度重視兩融業(yè)務的合規(guī)和風險管理,確保持續(xù)健康運行,具體有七方面要求。

一是要堅持依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營,進一步強化兩融業(yè)務的合規(guī)管理,落實合規(guī)責任;二是科學合理來確定融資業(yè)務規(guī)模,適當控制經(jīng)營杠桿,有效防范流動性風險;三是加強兩融業(yè)務風險管理,根據(jù)市場情況及時調整初始保證金比例,標的證券管理等手段,合理確定融資杠桿;四是不得以任何形式開展場外股票配資、傘形信托等;五是注意防范客戶風險,對高比例持倉、持續(xù)虧損群體加強規(guī)范引導,對風險較高的標的證券,六是加強客戶管理,適當性管理要求,加強投資者教育,引導客戶專業(yè)投資理性投資;七是促進融券業(yè)務發(fā)展,豐富券源渠道,滿足市場融券需求。

證監(jiān)會:不要被“借錢炒股、賣房炒股”的言論誤導

針對近期行情火爆、投資者跑步入市的情況,證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,證監(jiān)會一直在關注這一情況,根據(jù)中國結算統(tǒng)計,2015年一季度,新增股票賬戶同比增長433%,達到795萬多戶,其中80后成為主力軍,占比62%。

從持股看,90%以上賬戶持股市值在50萬以下,同時兩市交易活躍。其中自然人交易金額占8成以上,換手率100.7%同比增長67.2%。

鄧舸表示,投資者踴躍入市說明對市場充滿信心,希望通過投資分享改革和經(jīng)濟發(fā)展的成果,但新投資者也不應忽視賠錢的風險,新進投資者往往對漲跌缺乏感受,對風險缺乏一定的警惕。鄧舸提醒投資者尤其是中小投資者,要做足功課、理性投資、尊重市場、敬畏市場,牢記股市有風險入市須謹慎,不要被“借錢炒股、賣房炒股”的言論誤導。

四部門:鼓勵融券業(yè)務融券標的增加至1100只

各證券公司、基金公司:

融資融券業(yè)務啟動五年來,融資業(yè)務快速發(fā)展,但融券業(yè)務發(fā)展仍然緩慢。為了促進融券業(yè)務發(fā)展,現(xiàn)就有關事項通知如下:

一、支持專業(yè)機構投資者參與融券交易,擴大融券券源。公募基金、證券公司資產(chǎn)管理計劃等專業(yè)機構投資者設立的產(chǎn)品自產(chǎn)品成立之日起可從事融券交易。支持上述專業(yè)機構投資者在風險可控、保護持有人權益的基礎上,參與融券交易和轉融券證券出借,增加市場券源的供給和需求。

二、推出市場化的轉融券約定申報方式,便利證券公司根據(jù)客戶需求開展融券業(yè)務。允許證券出借人和借入人自主協(xié)商確定轉融券的費率、期限等事項,提高成交效率,滿足市場融券業(yè)務需求。

三、優(yōu)化融券賣出交易機制,提高交易效率。投資者融券賣出交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的申報價格,應當在交易所規(guī)定的有效競價范圍內(nèi),可以低于最新成交價。融券賣出所得價款,可以用于買入或申購證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場基金以及證券交易所認可的其它高流動性證券。

四、充分發(fā)揮融券業(yè)務的市場調節(jié)作用,適時擴大融券標的證券范圍。根據(jù)市場發(fā)展情況,將適合于融券賣空的股票納入融券業(yè)務和轉融券標的證券范圍,充分發(fā)揮融券賣空機制的市場調節(jié)作用。近期將融券交易和轉融券交易的標的證券增加至1100只。

五、加強融券業(yè)務風險控制,切實防范業(yè)務風險。各證券公司、基金公司應當進一步加強融券交易的內(nèi)部控制和風險管理,切實保護投資者權益,確保融券業(yè)務健康有序發(fā)展。

證監(jiān)會:支持公募基金參與轉融券業(yè)務

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸17日表示,證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會近日將參與融資融券的業(yè)務指引,支持公募基金依法參與融資融券、轉融券業(yè)務,并對信披提出要求,各基金公司應該根據(jù)資本規(guī)定開展融券業(yè)務,進一步提高融券的交易便利。

證監(jiān)會提醒投資者:尊重市場不要盲目跟風炒作

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸17日表示,投資者踴躍入市說明對資本市場充滿信心,不少新投資者只重視到炒股賺錢的機會,卻忽視炒股賠錢的風險,對股市風險缺乏足夠的認識和警惕,為此提醒廣大投資者,尤其是新入市的投資者,要做足功課,理性投資,尊重市場,敬畏市場,牢記股市有風險,入市需謹慎,不要被買房炒股借錢炒股的言論所誤導,不要盲目跟風炒作。

證監(jiān)會:80后已經(jīng)成為股市新增投資者主力軍

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸17日表示,自從去年下半年開始,境內(nèi)股票市場持續(xù)上漲,吸引各方投資者參與市場,2015年第一季度新增賬戶同比增長433%,達到了795萬戶,其中80后成為主力軍,占比62%,55歲人群也有一定比例,達到5.2%,從持股比例看,90%賬戶持股市值50萬以下,投資者交易活躍,兩市交易金額同比增長238.4%,其中自然人投資交易金額占比8成以上。

證監(jiān)會:對滬港通額度擴容進行研究論證

對于媒體報道滬港通額度擴容的消息,證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸17日表示,根據(jù)中國證監(jiān)會和香港證監(jiān)會發(fā)布的公告,雙方可根據(jù)試點具體情況對額度進行調整,證監(jiān)會會根據(jù)市場動態(tài)對額度調整進行研究論證。

證監(jiān)會:將組織力量嚴肅查處一批新三板違法違規(guī)案件

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸17日表示,新三板市場運行以來,市場違法違規(guī)始終是證監(jiān)會關注、打擊的重點之一,近期稽查部門與新三板市場建立了稽查執(zhí)法會商、交流機制,將組織力量嚴肅查處一批虛假信批、違規(guī)交易、破壞投資者適當性管理的案件,堅決維護三公原則,保護投資者合法權益。

相關專題:兩融核查空襲券商股

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[責任編輯:lijian]

標簽:標的證券 信托 證監(jiān)會主席

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