證監(jiān)會鼓勵融券業(yè)務 嚴查融資融券違法行為
2015年04月17日 22:01
來源:新華網(wǎng)
新華網(wǎng)北京4月17日電(記者陶俊潔、趙曉輝)中國證監(jiān)會主席助理張育軍17日強調(diào),證監(jiān)會始終高度關注證券公司融資融券業(yè)務的發(fā)展,下一步將繼續(xù)加大檢查執(zhí)法力度,堅決、及時處理和糾正違法違規(guī)行為,為融資融券業(yè)務持續(xù)健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。
新華網(wǎng)北京4月17日電(記者陶俊潔、趙曉輝)中國證監(jiān)會主席助理張育軍17日強調(diào),證監(jiān)會始終高度關注證券公司融資融券業(yè)務的發(fā)展,下一步將繼續(xù)加大檢查執(zhí)法力度,堅決、及時處理和糾正違法違規(guī)行為,為融資融券業(yè)務持續(xù)健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。
張育軍是在中國證券業(yè)協(xié)會召開的證券公司融資融券業(yè)務情況通報會上做出上述表示的。
張育軍指出,證券公司融資融券業(yè)務開展五年來,規(guī)模發(fā)展迅速,運行良好,風險總體可測可控。當前證券公司融資融券業(yè)務受到社會高度關注,全行業(yè)都要高度重視融資融券業(yè)務的合規(guī)與風險管理,確保持續(xù)健康運行。他對證券公司開展融資融券業(yè)務提出了七項要求:
一是要堅持依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營,進一步強化融資融券業(yè)務的合規(guī)管理。牢固樹立合規(guī)意識,完善合規(guī)機制,落實合規(guī)責任,確保融資融券業(yè)務在依法合規(guī)的前提下穩(wěn)健展開。
二是要科學合理謹慎確定融資業(yè)務規(guī)模,根據(jù)自身凈資本水平、客戶狀況和風險管理能力,把握好融資融券業(yè)務的發(fā)展節(jié)奏與速度,適當控制經(jīng)營杠桿,有效防范流動性風險。
三是要加強融資融券業(yè)務風險管理,根據(jù)市場發(fā)展情況及自身風控要求,及時調(diào)整初始保證金比例、可沖抵保證金證券折算率、標的證券范圍等管理手段,合理確定客戶融資杠桿。
四是不得以任何形式參與場外股票配資、傘形信托等活動,不得為場外股票配資、傘形信托提供數(shù)據(jù)端口等服務或便利。
五是要注意防范和化解客戶風險,對高比例持倉單一擔保證券和持續(xù)虧損的客戶群體加強規(guī)范引導,對于風險較高的標的證券采取相應管理措施。
六是要加強客戶管理,落實客戶適當性管理和分類分級管理要求,加強投資者教育和風險揭示,引導客戶專業(yè)投資、理性投資。
七是要促進融券業(yè)務發(fā)展,豐富券源渠道,優(yōu)化市場交易方式,降低客戶融券成本,滿足市場多樣化融券需求,促進融券與融資業(yè)務均衡發(fā)展。
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