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2015年新三板共向證監(jiān)會移送27起違法違規(guī)案件


來源:鳳凰財經(jīng)綜合

鳳凰財經(jīng)訊 1月27日消息,全國股轉公司(新三板)公布了2015年全年監(jiān)管執(zhí)法情況。

據(jù)最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,2015年全年,全國股轉公司共對44家掛牌公司、35名掛牌公司董監(jiān)高、1193個投資者賬戶(1238次)、31家主辦券商(35次)、2家做市商、1家會計師事務所采取了自律監(jiān)管措施,累計1351次;對1家掛牌公司、1名掛牌公司董監(jiān)高實施了紀律處分;對未按期披露年報的1家公司實施摘牌。及時向證監(jiān)會移交涉嫌內幕交易、市場操縱、大股東違規(guī)減持等涉嫌違法違規(guī)的案件27件。

數(shù)據(jù)來源:全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)網(wǎng)站

隨著分層的即將推出,新三板的監(jiān)管有趨嚴的態(tài)勢,去年底監(jiān)管者暫停了私募股權投資機構在新三板掛牌和融資,本月又凍結了類金融企業(yè)掛牌。有分析人士認為,掛牌企業(yè)數(shù)量已經(jīng)形成較大的基數(shù),以目前掛牌的速度,監(jiān)管收緊是必然的。

相關新聞報道:

證監(jiān)會:任何市場機構不得發(fā)布新三板買賣意向

1月22日證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會,新聞發(fā)言人張曉軍表示,全國股轉公司是掛牌公司公開轉讓的唯一合法平臺,包括發(fā)布意向買賣信息,其他任何市場機構不得組織類似交易行為和買賣意向發(fā)布。對于投資者,掛牌公司的股票轉讓不要參與場外機構和互聯(lián)網(wǎng)平臺的股票轉讓和買賣活動,避免權益受到損害;對于掛牌公司,必須嚴格遵守法律法規(guī),公開披露的信息得在股轉公司的信息披露平臺發(fā)布;對于中介機構,需督導掛牌公司履行信披義務。

張曉軍還介紹,為了方便投資者發(fā)布轉讓意向信息,降低轉讓意向信息的搜尋成本,全國股轉系統(tǒng)正在建設掛牌公司轉讓意向平臺,該平臺將將提供意向信息的發(fā)布,為注冊用戶提供轉讓意向信息的相關服務,預計今年2月正式上線運行。

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[責任編輯:葛瑤 PF027]

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