全國股轉(zhuǎn)公司29日就2015年12月31日國泰君安異常報(bào)價(jià)事件依法給予國泰君安證券股份有限公司、國泰君安證券場外市場部總經(jīng)理助理兼做市業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人王仕宏公開譴責(zé)；給予國泰君安證券場外市場部總經(jīng)理陳揚(yáng)、做市業(yè)務(wù)部做市交易總監(jiān)李仲凱通報(bào)批評。同時(shí)，全國股轉(zhuǎn)公司將敦促國泰君安證券加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)檢查，合法合規(guī)為掛牌企業(yè)提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。

16股以明顯低價(jià)賣出申報(bào)

去年12月31日，為執(zhí)行本部門“賣出做市股票、減少做市業(yè)務(wù)當(dāng)年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業(yè)務(wù)部對圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯(lián)科技、搜才人力、智通建設(shè)、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線、伊賽牛肉、中喜生態(tài)、ST復(fù)娛、藍(lán)天環(huán)保等16只股票以明顯低于最近成交價(jià)的價(jià)格進(jìn)行了主動賣出申報(bào)，造成上述股票尾盤價(jià)格大幅波動。其中，圓融科技、凌志軟件等13只股票當(dāng)日收盤價(jià)跌幅超過10%，跌幅最大的達(dá)19.93%。

全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，上述行為嚴(yán)重影響了多只股票的正常轉(zhuǎn)讓價(jià)格，擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣，相關(guān)責(zé)任人員對此后果負(fù)有不同程度的責(zé)任。

據(jù)了解，事件發(fā)生當(dāng)日，全國股轉(zhuǎn)公司即要求國泰君安做市業(yè)務(wù)部門對異常波動的股票逐一排查并提交情況說明。在向證監(jiān)會報(bào)告相關(guān)情況的同時(shí)，今年1月6日即派專人赴上海，與證監(jiān)會有關(guān)部門組成調(diào)查組對事件進(jìn)行深入調(diào)查。目前事件原因和經(jīng)過已查明。

執(zhí)紀(jì)問責(zé)沒有“化外之地”

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，此案由背后應(yīng)引起重視和深思。主辦券商是新三板市場的中堅(jiān)力量，在掛牌推薦、交易組織、流動性提供、投融資對接等方面發(fā)揮著核心作用，應(yīng)當(dāng)切實(shí)承擔(dān)起維護(hù)市場秩序、遵守市場規(guī)則、樹立市場信譽(yù)的模范職責(zé)。對于市場規(guī)則和市場紀(jì)律，主辦券商不可謂不知，“知法犯法”情節(jié)尤為嚴(yán)重。此單全國股轉(zhuǎn)公司透露出的態(tài)度堅(jiān)定明確，即對棄規(guī)則于不顧、挑戰(zhàn)紀(jì)律、以身試“法”的行為堅(jiān)決打擊，嚴(yán)肅處理。

做市商制度是我國股票市場的一項(xiàng)創(chuàng)新，經(jīng)過多方努力培育，已成為新三板的主要交易方式，在交易定價(jià)和流動性提供方面發(fā)揮著越來越重要作用，成效來之不易，更需倍加珍惜。當(dāng)前掛牌企業(yè)對做市的需求日益提升，為做市商的發(fā)展打開了廣闊空間，也對做市商提出了新要求。越是如此，越需要做市商規(guī)范履職、勤勉盡責(zé)，為市場樹立遵紀(jì)守規(guī)的榜樣。如果做市商枉顧交易組織者、流動性提供者和價(jià)格穩(wěn)定者的核心角色，利用自身資源優(yōu)勢操縱價(jià)格、牟取私利，對市場傷害尤甚。對于做市商行為扭曲走樣等異化行為，我們必須警惕、警醒、警示。

新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量將被打分

同日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法，主辦券商根據(jù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量被劃分為四檔，在制度上受到差異化對待，該辦法將于今年4月1日開始實(shí)施。

據(jù)了解，該評價(jià)體系以主辦券商各項(xiàng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄為基礎(chǔ)，結(jié)合自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰，以及主辦券商對新三板發(fā)展的貢獻(xiàn)及其他對評價(jià)有重要影響的事項(xiàng)，對主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)。已取得推薦、經(jīng)紀(jì)或做市業(yè)務(wù)備案函的所有主辦券商都將被納入評價(jià)系統(tǒng)，主辦券商控股的證券子公司參與新三板相關(guān)業(yè)務(wù)，合并納入母公司評價(jià)。

根據(jù)辦法，納入主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)的指標(biāo)主要包括四類：一是執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄；二是被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰的情況；三是對市場發(fā)展的貢獻(xiàn)；四是其他對評價(jià)有重要影響的事項(xiàng)。

全國股轉(zhuǎn)公司表示，評價(jià)結(jié)果主要用于對主辦券商的日常監(jiān)管、對主辦券商實(shí)施差異化制度安排，以及與證監(jiān)會實(shí)施的證券公司分類評價(jià)體系進(jìn)行對接。　　　

（投資新三板）

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