2009年11月06日 04:10廣州日?qǐng)?bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

深圳證監(jiān)局昨日晚間公布，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買賣股票，深圳證監(jiān)局已啟動(dòng)稽查提前介入程序。

緣起：滬深7家基金公司卷入老鼠倉(cāng)傳聞

昨日，有媒體報(bào)道稱，據(jù)多位業(yè)內(nèi)人士證實(shí)，今年8月深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金公司進(jìn)行大規(guī)模調(diào)查時(shí)，景順長(zhǎng)城基金公司旗下原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司旗下原基金經(jīng)理韓剛、劉海三人涉嫌違規(guī)違法行為被“抓了現(xiàn)形”。

媒體詳細(xì)描述稱，深圳證監(jiān)局當(dāng)時(shí)在沒(méi)有提前通知的情況下，突然造訪深圳的各家基金公司。據(jù)基金公司內(nèi)部人士透露，調(diào)查很細(xì)，對(duì)基金公司的臺(tái)式機(jī)、筆記本電腦都進(jìn)行了檢查，有部分基金經(jīng)理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

深圳基金業(yè)內(nèi)人士表示，證監(jiān)局的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，涂強(qiáng)電腦中有大量交易個(gè)人賬戶股票的痕跡，且市值“超億元”，是三名涉嫌違規(guī)交易的基金經(jīng)理中金額最大的。但接近景順長(zhǎng)城的消息源僅確認(rèn)，有關(guān)賬戶是以涂強(qiáng)配偶的名義開(kāi)立，“金額沒(méi)有在內(nèi)部通報(bào)”。

另外兩名涉嫌違規(guī)的從業(yè)人員，一名為長(zhǎng)城久富基金的原基金經(jīng)理韓剛，以及長(zhǎng)城穩(wěn)健增利基金和長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券基金的原雙料基金經(jīng)理劉海。

無(wú)獨(dú)有偶，除深圳基金業(yè)“老鼠倉(cāng)”傳聞流傳，本周，基金媒體圈也盛傳上海有基金公司涉嫌老鼠倉(cāng)，據(jù)傳被調(diào)查的基金公司可能多達(dá)5家，其中既有合資基金公司，也有內(nèi)資基金公司。

各方說(shuō)法

基金公司：涉事基金經(jīng)理仍在公司

針對(duì)深圳兩公司三名基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉(cāng)的事宜。昨日，景順長(zhǎng)城基金公司相關(guān)人士在回應(yīng)本報(bào)記者時(shí)稱，深圳證監(jiān)局當(dāng)時(shí)的調(diào)查范圍很廣，并不僅僅針對(duì)景順長(zhǎng)城，而是一次“例行檢查”。公司目前尚未收到任何關(guān)于涂強(qiáng)的調(diào)查結(jié)果，有關(guān)調(diào)查的任何細(xì)節(jié)應(yīng)詢問(wèn)深圳證監(jiān)局。

長(zhǎng)城基金昨日亦向本報(bào)記者表示，目前尚未接到8月深圳證監(jiān)局檢查的確切調(diào)查結(jié)果文件。

而根據(jù)公開(kāi)的公告信息，涂強(qiáng)、韓剛、劉海三人均已在今年9月間辭去基金經(jīng)理的職位。

景順長(zhǎng)城和長(zhǎng)城基金相關(guān)人士向本報(bào)記者證實(shí)，涉嫌老鼠倉(cāng)的原基金經(jīng)理目前“仍在公司”，但針對(duì)其卸任基金經(jīng)理后目前所任何職，記者并未能從公司處獲得明確答復(fù)。

對(duì)此，有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，根據(jù)過(guò)往經(jīng)驗(yàn)，基金公司涉及老鼠倉(cāng)相關(guān)事宜監(jiān)管部門均會(huì)授意所涉公司三緘其口。

深圳證監(jiān)局：已啟動(dòng)稽查程序

在本報(bào)記者的采訪中，深圳兩涉事基金公司雖一再表示“目前尚未收到任何關(guān)于涂強(qiáng)的調(diào)查結(jié)果”，但昨日晚間，深圳證監(jiān)局則直接證實(shí)了媒體的猜測(cè)。

據(jù)新華社昨日晚間消息，深圳證監(jiān)局昨日公布，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買賣股票，深圳證監(jiān)局已啟動(dòng)稽查提前介入程序。

而就上海有基金公司被查出涉嫌老鼠倉(cāng)的傳聞，管理當(dāng)局相關(guān)負(fù)責(zé)人則表示，沒(méi)有基金公司被查?！斑@個(gè)問(wèn)題很敏感，基金公司對(duì)此都很重視，可能是基金公司草木皆兵引起的傳聞吧?！?/p>

但具體情況究竟如何，截至昨日晚間8時(shí)15分，本報(bào)并沒(méi)有獲得上海證監(jiān)局或相關(guān)基金公司的確切答復(fù)。

如屬實(shí)將追究刑責(zé)

如若此次深滬兩地基金業(yè)所涉老鼠倉(cāng)傳聞被落定，將爆出國(guó)內(nèi)基金業(yè)史上最大的老鼠倉(cāng)風(fēng)波，而一旦“老鼠倉(cāng)”行為得到確認(rèn)，也將是我國(guó)第一例刑事審判“老鼠倉(cāng)”案件。

近兩年來(lái)，監(jiān)管當(dāng)局查處了三起基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)行為，但所涉基金經(jīng)理均只獲行政處罰，未被追究刑事責(zé)任。

“刑法修正案七的通過(guò)，為進(jìn)一步打擊老鼠倉(cāng)提供了法律支持。如果在刑法修訂案生效之后還發(fā)生這種行為，是要追究刑事責(zé)任?！贝饲坝凶C監(jiān)會(huì)人士針對(duì)老鼠倉(cāng)行為如是表示。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉(cāng)事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉(cāng)事件是否僅僅是個(gè)人行為：
		是，完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問(wèn)題
		不是，暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
		不確定

2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時(shí)披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機(jī)制
		加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰(shuí)應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)(多選)：
		自認(rèn)倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機(jī)構(gòu)
		其他

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