2009年11月09日 07:35證券時(shí)報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

本報(bào)訊　在監(jiān)管層再三強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)基金公司內(nèi)部控制、嚴(yán)禁內(nèi)幕交易、嚴(yán)禁利益輸送后，證券時(shí)報(bào)記者從基金公司獲悉，目前基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制非常嚴(yán)格，非投研人員禁止安裝股票行情軟件，即時(shí)通訊的MSN被全部監(jiān)控起來，交易時(shí)間基金經(jīng)理的手機(jī)都全部上交。

深圳一家基金公司的相關(guān)人士對(duì)證券時(shí)報(bào)記者表示，現(xiàn)在他們公司的非投研人員全部看不了股票行情，該公司的電腦部已經(jīng)把非投研人員瀏覽股票行情軟件的端口屏蔽，除此之外，MSN等即時(shí)通訊工具也被完全監(jiān)控，電話全部被錄音，而且需要保存五年以上的時(shí)間。有管理更為嚴(yán)格的基金公司甚至禁止員工安裝MSN、QQ等即時(shí)通訊工具，有特殊需求的個(gè)別人員才能提出申請(qǐng)，在稽核部、公司高管同意的情況下才可安裝。

記者還了解到，目前深圳大部分基金公司投研部與市場部、后臺(tái)運(yùn)行部等部門實(shí)行了物理隔離，目前深圳幾家基金公司投研部在一層樓，市場部、后臺(tái)運(yùn)行部等部門又在另一層樓，完全實(shí)行了物理隔離。

一家基金公司的高管也對(duì)記者表示，目前基金公司的下單都集中在交易部完成，各個(gè)賬戶的下單完全是保證在公平、公正的條件下進(jìn)行。除此之外，現(xiàn)在基金公司每天的交易數(shù)據(jù)都會(huì)被監(jiān)管層監(jiān)控，有任何異動(dòng)，都會(huì)被調(diào)查。

另外一家基金公司的高管還表示，為了防止基金經(jīng)理的“老鼠倉”，該公司在對(duì)股票池的選擇上，傾向于選擇大盤股，一般情況下不讓基金經(jīng)理重倉某些小盤股。

在對(duì)基金投資、從業(yè)人員的合規(guī)管理方面，近年證監(jiān)會(huì)出臺(tái)了多個(gè)規(guī)范文件，包括《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》等。

有分析人士表示，目前基金公司管理的賬戶涵蓋了社保、企業(yè)年金、專戶以及“一對(duì)多”等多個(gè)賬戶，所以保證公平交易就非常重要，近期監(jiān)管層也再三強(qiáng)調(diào)“任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人，都不能觸犯‘老鼠倉’、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線”。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個(gè)人行為：
		是，完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
		不確定

2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時(shí)披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機(jī)制
		加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)(多選)：
		自認(rèn)倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機(jī)構(gòu)
		其他

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