利用未公開信息交易罪全文及解讀
陳國慶 韓耀元 張玉梅
《中華人民共和國刑法修正案(七)》 (以下簡稱《刑法修正案(七)》)于2009年2月28日頒布實(shí)施后,“兩高”研究室共同對《刑法修正案(七)》涉及的罪名適用問題進(jìn)行了研究,經(jīng)過多次征求意見、反復(fù)修改形成一致認(rèn)識。經(jīng)2009年9月21日最高人民法院審判委員會第1474次會議、2009年9月28日最高人民檢察院第十一屆檢察委員會第20次會議審議通過,《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國刑法>確定罪名的補(bǔ)充規(guī)定(四)》(以下簡稱《罪名補(bǔ)充規(guī)定(四)》)于2009年10月16日公布施行。這一司法解釋的出臺,對于各級公檢法機(jī)關(guān)統(tǒng)一執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法將發(fā)揮重要作用。
《刑法修正案(七)》共涉及14個(gè)刑法原條文,從內(nèi)容上分為兩大類:一是新增加9個(gè)條(款),對增加的9個(gè)條(款)相應(yīng)增加9個(gè)罪名。二是修改9個(gè)條(款)。修改的9個(gè)條(款)中改變罪名的有4個(gè),可以繼續(xù)適用原罪名的有5個(gè)(內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,非法經(jīng)營罪,綁架罪,掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪,巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪)。《罪名補(bǔ)充規(guī)定(四)》共確定罪名13個(gè)。
一、研究起草《罪名補(bǔ)充規(guī)定(四)》所遵循的原則
罪名,是指刑法分則規(guī)定的某一具體犯罪的名稱。辦理刑事案件,首先需要準(zhǔn)確適用罪名,這是嚴(yán)格區(qū)分罪與非罪、此罪與彼罪的前提條件,也是公檢法機(jī)關(guān)統(tǒng)一執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法的必然要求。在研究起草《罪名補(bǔ)充規(guī)定(四)》過程中,注意把握了以下幾個(gè)原則:
(一)法定,即嚴(yán)格按照《刑法修正案(七)》條文的具體規(guī)定確定罪名。
(二)準(zhǔn)確,盡量從《刑法修正案(七)》條文規(guī)定的構(gòu)成要件上準(zhǔn)確提煉罪名,以使罪名體現(xiàn)犯罪構(gòu)成要件的本質(zhì)和主要特征。
(三)簡練,罪名不是罪狀,需要在辦案過程中反復(fù)使用,并且引用于法律文書中,要高度概括,簡練實(shí)用。
(四)穩(wěn)定,現(xiàn)有罪名確有修改必要的才修改,以保持罪名適用的連續(xù)性和穩(wěn)定性。
二、《罪名補(bǔ)充規(guī)定(四)》確定的9個(gè)新罪名
(一)利用未公開信息交易罪
《刑法修正案(七)》第2條第2款對刑法第180條作出修正,增加1款作為第4款,將證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動,情節(jié)嚴(yán)重的行為規(guī)定為犯罪。刑法第180條第1款的罪名是內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,本款的犯罪對象是“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”。罪名應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)本款中的三個(gè)核心要件,即“利用因職務(wù)便利獲取”、“未公開信息”和“交易”,因此確定罪名為“利用未公開信息交易罪”。
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