2009年09月13日 08:09新華網(wǎng)綜合【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

摩根士丹利“大義滅親” 香港檢方受理有史以來最高級(jí)別的內(nèi)幕交易案———

“被告九項(xiàng)內(nèi)幕交易罪和一項(xiàng)唆使他人進(jìn)行內(nèi)幕交易罪全部成立?！?

聽到法官無情的宣判，坐在被告席中的杜軍面色慘白。

此刻，這位摩根士丹利前董事總經(jīng)理可能在思考接下來將面對(duì)的牢獄生活，也可能頭腦中正不停閃過N個(gè)“如果”——如果不貪小利，如果當(dāng)初留在北京，如果……

顯然，人生沒有如果。

杜軍成為2008年7月香港首次有內(nèi)幕交易者被定罪以來，經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查后被裁定內(nèi)幕交易罪名成立的第十名違規(guī)者。這也是香港檢方有史以來受理的最高級(jí)別的內(nèi)幕交易案。

-曾經(jīng)的美麗人生

據(jù)北京青年報(bào)，杜軍是北京人，本科就讀于南京國(guó)際關(guān)系學(xué)院，后留學(xué)美國(guó)，畢業(yè)于哥倫比亞大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院。在2001年加入摩根士丹利之前，他曾經(jīng)就職于香港美林證券。東窗事發(fā)時(shí)，杜軍名片上的職位級(jí)別為“董事總經(jīng)理”。

這是一份非常漂亮的人生履歷表。 連與他共事過的同行都十分艷羨，“不到四十歲就升任董事總經(jīng)理，在投行界算是春風(fēng)得意的了?！币虼耍缎袠I(yè)內(nèi)對(duì)杜軍的行為十分不解。

“杜軍為人伶俐，頗得客戶信任。”一位同事說。

相關(guān)資料顯示，案發(fā)之前，杜軍作為摩根士丹利亞洲區(qū)固定收益部董事總經(jīng)理，年薪為145萬元。而其于2004年至2006年間所分得花紅分別為190萬美元、280萬美元及230萬美元。

-到底被誰揭發(fā)？

2007年5月，杜軍的美麗人生被一份舉報(bào)信改寫。摩根士丹利向香港證監(jiān)會(huì)實(shí)名舉報(bào)了杜軍的內(nèi)幕交易行為。而關(guān)于摩根士丹利是如何發(fā)現(xiàn)杜軍的內(nèi)幕交易行為目前有多個(gè)版本。接近杜軍的人士透露，杜軍是用自己的名字在摩根士丹利開戶做股票交易，買賣中信資源的股票， 其行為最終被摩根士丹利公司內(nèi)部的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)。也有人稱，杜軍是被摩根士丹利內(nèi)部人員揭發(fā)。

據(jù)一位前摩根士丹利投行人士透露，在員工入職時(shí)，摩根士丹利不僅會(huì)要求員工申報(bào)所持有的股票，還要求員工在規(guī)定期限內(nèi)將股票轉(zhuǎn)移至在摩根士丹利開設(shè)的賬戶，此外，員工家屬及親戚也會(huì)被要求只能在摩根士丹利開戶交易。內(nèi)部員工要交易股票時(shí)，必須先提出交易數(shù)量的申請(qǐng)，獲得合規(guī)部門批準(zhǔn)以后，交由摩根士丹利自己的交易員執(zhí)行。

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