2002年12月9日，中國證監(jiān)會以證監(jiān)機構(gòu)字[2002]370號批復，“核準樂山市財政局以樂山市信托投資公司經(jīng)評估的證券類凈資產(chǎn)入股”公司，“出資金額為4,566.42萬元”，核準公司“注冊資本金由104,846.64萬元增至109,412.06萬元”。

2006年11月27日，中國證監(jiān)會以證監(jiān)機構(gòu)字[2006]293號文批準，公司“注冊資本由109,412.06萬元增至139,412.06萬元人民幣；”公司“現(xiàn)有股東首都機場集團公司以人民幣現(xiàn)金認購新增30,000萬股；”“增資后，首都機場集團公司持有”“公司的股權(quán)比例由18.28%增加至35.86%。”

2007年1月31日，中國證監(jiān)會以證監(jiān)機構(gòu)字[2007]37號文批準，首都機場集團公司受讓中國民族國際信托投資公司持有公司的35,395.64萬元股權(quán)(占出資總額的25.39%)；石家莊市商業(yè)銀行受讓中國民族國際信托投資公司持有公司的9,500萬元股權(quán)(占出資總額的6.81%)。至此，首都機場集團公司持有公司股份61.25%，成為第一大股東。

根據(jù)《中共中央關于調(diào)整金融監(jiān)管機構(gòu)黨的領導體制有關問題的通知》(中發(fā)[2003]5號)和《關于貫徹落實<中共中央關于調(diào)整金融監(jiān)管機構(gòu)黨的領導體制有關問題的通知>的通知》(證監(jiān)黨委發(fā)[2003]16號)，公司黨的關系、領導班子和領導人員由中國證監(jiān)會黨委管理。決定任免公司領導人員，由中國證監(jiān)會黨委審批，黨內(nèi)職務由中國證監(jiān)會黨委任免，行政職務由中國證監(jiān)會任免或由公司董事會按法定程序辦理。

根據(jù)中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》，公司業(yè)務范圍包括：證券(含境內(nèi)上市外資股)的代理買賣；代理證券的還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證；代理登記開戶；證券的自營買賣；證券(含境內(nèi)上市外資股)的承銷(含主承銷)；證券投資咨詢(含財務顧問)；受托投資管理；中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。公司是上海證券交易所、深圳證券交易所的會員單位，目前公司擁有上交所席位30個、深交所席位19個。

公司總部設于北京，設有17個部門，包括分別負責證券發(fā)行與承銷、公司企業(yè)融資業(yè)務以及證券自營等業(yè)務的投資銀行總部、企業(yè)融資總部、債券融資部和證券投資部；負責對公司業(yè)務的支持管理、風險防控以及綜合職能管理的研究發(fā)展中心、董事會辦公室、總裁辦公室、黨委辦公室、人力資源部、財務部、客戶資產(chǎn)存管中心、經(jīng)紀業(yè)務管理部、經(jīng)紀業(yè)務營銷中心、電腦管理部、稽核部和風險監(jiān)控部及新設立的合規(guī)部。公司通過建立完善的內(nèi)部控制，有效地防范經(jīng)營風險，在財務核算及資金運用上堵住風險漏洞，使各經(jīng)營單位都能在公司的管理框架下依法經(jīng)營，努力拓展業(yè)務。公司在全公司系統(tǒng)內(nèi)實行了客戶資金和自有資金分開以及資金的統(tǒng)一管理，實現(xiàn)了法人統(tǒng)一清算，目前已實現(xiàn)客戶資金的獨立存管，并按中國證監(jiān)會的統(tǒng)一要求，逐步實現(xiàn)第三方存管。

公司設有分支機構(gòu)50家，其中營業(yè)部38家，服務部12家，不僅分布在北京、上海、深圳等大中城市及若干省會城市，而且在鞍山、通化、樂山等多個地區(qū)確立了絕對競爭優(yōu)勢。截至目前，公司擁有員工1,012人，其中博士9人，占0.89%；碩士81人，占8%；本科500人，占49.4%；大專339人，占33.5%；具有高級技術職稱的26人、具有中級技術職稱的142人、具有初級技術職稱的84人，注冊保薦代表人10名。截至2006年底，公司擁有客戶51萬，客戶資產(chǎn)170億元。

公司2006年在證券市場長期低迷的狀態(tài)下，實現(xiàn)利潤1.45億。目前，公司投行、經(jīng)紀、自營等各項業(yè)務已形成了較強的持續(xù)盈利能力，正進入快速發(fā)展階段。

股東單位名稱 股本總額(萬元) 比例(%) 首都機場集團公司 85,395.64 61.25 東方集團股份有限公司 20,950 15.03 新產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司 17,000 12.19 石家莊市商業(yè)銀行股份有限公司 9,500 6.81 樂山市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司 4,566.42 3.28 兵器財務有限責任公司 2,000 1.44 合 計 139,412.06 100.00