2009年09月26日 01:3021世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

本報(bào)記者 王芳艷 上海報(bào)道

上海國(guó)際金融中心建設(shè)快馬加鞭。

9月17日，中共中央政治局委員、上海市委書記俞正聲，上海市委副書記、市長(zhǎng)韓正，市委常委、副市長(zhǎng)屠光紹等親自赴京，與工行、建行、中國(guó)銀行簽訂合作協(xié)議，力邀三大行全力支持上?！皟蓚€(gè)中心”建設(shè)。

這只不過(guò)是近期上海的突破之一。自今年3月底國(guó)務(wù)院審議并原則通過(guò)《關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)、建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見》(簡(jiǎn)稱《意見》)后，上海再次迸發(fā)出創(chuàng)業(yè)期的拼搏精神，各項(xiàng)政策落子如飛。

不過(guò)，在國(guó)際金融中心的棋局上，上海在政策制定主動(dòng)權(quán)、機(jī)構(gòu)總部等方面始終存在“軟肋”，“如果靠政策優(yōu)勢(shì)，其實(shí)不是太容易。北京是政策中心，上海可能是一個(gè)市場(chǎng)中心?！币晃汇y行高管表示。

上海對(duì)此的謀略是，“讓市場(chǎng)說(shuō)話”，在市場(chǎng)體系和金融環(huán)境上發(fā)力。

國(guó)家戰(zhàn)略國(guó)家推動(dòng)

上海市的金融中心建設(shè)“以前是‘國(guó)家戰(zhàn)略，上海推動(dòng)’，現(xiàn)在是‘國(guó)家戰(zhàn)略，國(guó)家推動(dòng)’。”

自從1992年十四大報(bào)告中首次提到要把上海建設(shè)成國(guó)際金融中心以來(lái)，上海在金融中心建設(shè)中似乎步履艱難，難有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。這幾年天津、北京各地發(fā)力金融、創(chuàng)新頻頻時(shí)，上海卻顯得有些“沉寂”。

同時(shí)，令上海著急的是，上海的制造業(yè)越來(lái)越受制于資源、環(huán)境、土地等條件，近幾年上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展陷入了增長(zhǎng)乏力的局面，今年一季度上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)甚至跌落到全國(guó)末位，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型迫在眉睫。

據(jù)參與《意見》代擬稿制定的人士透露，從去年開始，上海就開始著手謀劃兩個(gè)中心建設(shè)，為此，上海方面再次動(dòng)用了“匯報(bào)提綱”的形式向中央“要政策”。

適逢國(guó)際金融危機(jī)的當(dāng)口，國(guó)家層面出臺(tái)政策全面支持上海金融中心建設(shè)。

在3月底國(guó)務(wù)院通過(guò)《意見》后，4月29日，國(guó)務(wù)院新聞辦公室在上海國(guó)際會(huì)議中心舉行新聞發(fā)布會(huì)，國(guó)家發(fā)改委副主任劉鐵男親臨現(xiàn)場(chǎng)。而這也是國(guó)務(wù)院首次在北京之外召開發(fā)布會(huì)，其中的意義不言而喻。

“這是一個(gè)時(shí)代性很強(qiáng)的文件?！睍?huì)后劉鐵男表示，《意見》不僅對(duì)上海經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重要意義，更表明金融危機(jī)下，中國(guó)進(jìn)一步推行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的目標(biāo)是堅(jiān)定的。

而對(duì)于地方官員而言，《意見》中極有價(jià)值的一條是，明確了要在國(guó)家層面建立健全上海國(guó)際金融中心建設(shè)的指導(dǎo)協(xié)調(diào)機(jī)制。

劉鐵男在4月29日的新聞發(fā)布會(huì)上透露，從中央到上海各級(jí)部門，已經(jīng)開始設(shè)立“兩個(gè)中心”協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)備工作。機(jī)構(gòu)組長(zhǎng)初定由國(guó)家發(fā)改委主任張平擔(dān)任，成員包括央行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)的一行三會(huì)等諸多國(guó)家部委機(jī)構(gòu)在內(nèi)，而上海方面也將組建與之銜接的領(lǐng)導(dǎo)小組。

而此前由于一行三會(huì)以及多家國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，對(duì)地方實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，互相間溝通協(xié)商成本很高，往往很難形成統(tǒng)一意見，這也是當(dāng)時(shí)制約國(guó)際金融中心建設(shè)的因素之一。

“以前是‘國(guó)家戰(zhàn)略，上海推動(dòng)’，現(xiàn)在是‘國(guó)家戰(zhàn)略，國(guó)家推動(dòng)’?！鄙虾０l(fā)改委一位官員如此評(píng)價(jià)。

按照規(guī)劃，國(guó)際金融中心建設(shè)的總體目標(biāo)是“到2020年，基本建成與我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及人民幣國(guó)際地位相適應(yīng)的國(guó)際金融中心”。

8月上海攻略

金融的宏觀調(diào)控主導(dǎo)權(quán)在北京，所以上海的突破口在于“讓市場(chǎng)說(shuō)話”。

國(guó)家戰(zhàn)略是一種支持，同時(shí)也是一種壓力。

國(guó)務(wù)院新聞發(fā)布會(huì)結(jié)束不久，5月11日上海就迅速發(fā)起規(guī)模浩大的動(dòng)員大會(huì)，同時(shí)公布了上海的實(shí)施細(xì)則——《上海市人民政府貫徹國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心意見的實(shí)施意見》。

事實(shí)上，金融的宏觀調(diào)控主導(dǎo)權(quán)在北京，這個(gè)無(wú)法改變，而監(jiān)管體系以及金融機(jī)構(gòu)體系上“一行三會(huì)”主體也在北京，在這方面上海的空間不大，所以上海的突破口在于“讓市場(chǎng)說(shuō)話”。

排查了自身的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)后，上海確定了未來(lái)的發(fā)力點(diǎn)。上海市副市長(zhǎng)屠光紹對(duì)外表示，上海國(guó)際金融中心建設(shè)的重點(diǎn)非常突出，即：以金融市場(chǎng)體系建設(shè)為核心，以“進(jìn)一步推進(jìn)金融創(chuàng)新先行先試”和“進(jìn)一步完善金融發(fā)展環(huán)境”為重點(diǎn)。

而政策重在執(zhí)行。各項(xiàng)工作被安排了時(shí)間表，并把責(zé)任落實(shí)到各個(gè)部門。

上海市金融辦主任方星海曾透露，2009年他們的任務(wù)統(tǒng)計(jì)下來(lái)大約有80多項(xiàng)工作，包括了金融市場(chǎng)市場(chǎng)體系、機(jī)構(gòu)體系發(fā)展、新產(chǎn)品和新服務(wù)、服務(wù)環(huán)境改進(jìn)幾大方面。

列入2009年年度計(jì)劃的項(xiàng)目包括要開展項(xiàng)目收益?zhèn)圏c(diǎn)；推進(jìn)金屬和能源期貨等新產(chǎn)品的方案研究，并報(bào)請(qǐng)中央有關(guān)部門批準(zhǔn)實(shí)施；推進(jìn)境外企業(yè)來(lái)上海發(fā)行人民幣債券和人民幣股票；今年會(huì)推出個(gè)人稅收遞延型養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)品試點(diǎn)的方案等。

進(jìn)入8月以來(lái)，上海金融中心建設(shè)的步伐加快，一些動(dòng)作已初見成效。

8月1日，上海市人大審議通過(guò)國(guó)內(nèi)首部有關(guān)金融中心的地方立法《上海市推進(jìn)國(guó)際金融中心建設(shè)條例》開始實(shí)施，為上海國(guó)際金融中心奠定了法律基礎(chǔ)。

8月4日，名為“金浦產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司”的上海金融發(fā)展投資基金管理公司掛牌，注冊(cè)資本為2億元。他們將募集國(guó)內(nèi)第一個(gè)以金融產(chǎn)業(yè)為投資對(duì)象的產(chǎn)業(yè)基金。

8月13日，《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)上海金融國(guó)資和市屬金融企業(yè)改革發(fā)展的若干意見》正式公布，同時(shí)也意味著上海2.45萬(wàn)億金融企業(yè)國(guó)資重組已正式啟動(dòng)。這項(xiàng)改革涉及上海現(xiàn)有金融機(jī)構(gòu)的公司治理結(jié)構(gòu)、干部任用機(jī)制、資源重組等，直指上海改革較為滯后、競(jìng)爭(zhēng)力不足的現(xiàn)狀。

同日，上海國(guó)際集團(tuán)入主愛建股份，開啟上海金融國(guó)資改革啟動(dòng)后的第一單。

與此同時(shí)，在各地爭(zhēng)建PE(私人股權(quán)投資)中心時(shí)，上海也開始奮起直追。8月17日，來(lái)自香港的第一東方投資集團(tuán)正式宣布其獲準(zhǔn)在上海設(shè)立全資子公司，從而成為首家在國(guó)內(nèi)設(shè)立全資子公司的外資PE。而就在此前3天，全球第一大股權(quán)投資企業(yè)美國(guó)黑石集團(tuán)宣布將在浦東設(shè)立其首只地區(qū)性的人民幣私募基金――黑石中華發(fā)展投資基金，募集約50億元人民幣。

8月27日，上海再擔(dān)保公司也在近期掛牌。同日，上海成立了股權(quán)投資協(xié)會(huì)，這是繼北京、天津之后，國(guó)內(nèi)第三家專業(yè)股權(quán)投資協(xié)會(huì)。

目前，房地產(chǎn)信托投資基金、境外企業(yè)發(fā)行人民幣股票和債券等業(yè)務(wù)也在緊鑼密鼓地籌備中。

從國(guó)務(wù)院文件到地方立法，市屬金融國(guó)資國(guó)企改革等意見制訂，再到各個(gè)機(jī)構(gòu)成立，環(huán)環(huán)相接，正是上海全力打造金融新棋局的步調(diào)。

金融辦擴(kuò)權(quán)

上海的思路是通過(guò)金融辦的專業(yè)化管理，結(jié)合市管金融企業(yè)董事會(huì)試點(diǎn)工作，來(lái)改變過(guò)去對(duì)金融機(jī)構(gòu)人事、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理脫節(jié)的現(xiàn)象。

另一項(xiàng)改革則是直指地方政府的角色。

為配合國(guó)家協(xié)調(diào)機(jī)制，上海建立了地方協(xié)調(diào)機(jī)制——在市一級(jí)層面上成立由有關(guān)部門和中央駐滬政府機(jī)構(gòu)，以及相關(guān)單位組成的上海市推進(jìn)“兩個(gè)中心”建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

其中不得不提上海金融辦，這個(gè)昔日的政府“協(xié)調(diào)”機(jī)構(gòu)，正在被賦予更多實(shí)權(quán)。

首先，國(guó)際金融中心建設(shè)的牽頭職責(zé)主要放在上海市金融辦，其主要職責(zé)也從此前的9項(xiàng)增至13項(xiàng)，新增職責(zé)主要包括受上海市國(guó)資管理部門委托，承擔(dān)地方金融國(guó)資日常監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)由地方政府管理的各類新興金融行業(yè)的日常監(jiān)督和管理等。

為此金融辦開始擴(kuò)編，近期正在公開“招兵買馬”，吸引人才。

另一方面，地方政府在吸引人才和機(jī)構(gòu)上開始下功夫。

“上海的金融中心建設(shè)與國(guó)務(wù)院文件里提出的很多要求，在很多方面還存在很大的差距。作為上海來(lái)講，最重要的是加快營(yíng)造良好的環(huán)境，這是地方政府最需要做的事情?！蓖拦饨B在5月接受本報(bào)記者專訪時(shí)表示。

很快，8月上海出臺(tái)了《集聚金融資源，加強(qiáng)金融服務(wù)，促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定》，就是針對(duì)于此。其內(nèi)容包括加大金融人才激勵(lì)和服務(wù)力度，以及扶持新設(shè)和新引進(jìn)金融機(jī)構(gòu)發(fā)展，例如對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)改制成外資法人機(jī)構(gòu)后注冊(cè)或遷入本市的，給予一次性開辦扶持資金。

甚至，上海市政府拿出真金白銀，建立金融人才的“黃埔軍校”。

今年上半年，上海交大成立了上海高級(jí)金融學(xué)院(SAIF)，這個(gè)學(xué)院成立的背景非同一般，其副理事長(zhǎng)是上海市人民政府副秘書長(zhǎng)蔣卓慶，理事單位包括上海市教委、上海市金融辦、上海市財(cái)政局、上海市發(fā)改委等，更重要的是，上海市政府將為其在6年內(nèi)投入3.2億元。

作為海歸派代表的方星海對(duì)此頗有雄心。他表示中國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)展至今，已經(jīng)到了可以做些大事情的時(shí)候，但是“在做大事情過(guò)程中，我們感覺到最缺的是人才。我們要面向全世界引進(jìn)人才，也要只爭(zhēng)朝夕地培養(yǎng)人才”。

而SAIF據(jù)稱要瞄準(zhǔn)MIT、沃頓商學(xué)院等國(guó)際知名商學(xué)院。

先行先試與政策限制

上海金融中心建設(shè)存在很多不足，上海越來(lái)越需要“先行先試”，有很多地方等待突破。

不過(guò)，推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)，并非只靠一腔熱情。

上海金融系統(tǒng)上報(bào)給上海市領(lǐng)導(dǎo)的一份材料中，總結(jié)了上海金融中心建設(shè)的五點(diǎn)差距，分別為：一是金融市場(chǎng)規(guī)模能級(jí)不夠；二是金融國(guó)際化程度偏低；三是金融機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)；四是金融人才嚴(yán)重不足；五是監(jiān)管政策上對(duì)衍生金融產(chǎn)品和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的限制。

上海越來(lái)越需要“先行先試”，有很多地方等待突破，比如說(shuō)新產(chǎn)品推出、新機(jī)構(gòu)引進(jìn)、市場(chǎng)的開放等等，這些都需要中央層面來(lái)做決策。另一方面，現(xiàn)代金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)的趨勢(shì)越來(lái)越明顯，證券、債券、保險(xiǎn)、信托等不同業(yè)態(tài)之間的交叉也越來(lái)越多。

例如，上海在吸引外資PE注冊(cè)浦東時(shí)，就遇到了一些政策上的限制。

目前獨(dú)資的外資PE管理公司在成立以后，假如要成立一個(gè)人民幣基金，按照行業(yè)慣例，基金管理公司也需要跟投一部分資金。但根據(jù)國(guó)家外匯管理局的規(guī)定，外資投資企業(yè)的資本金在結(jié)匯之后，不能投入到另外一家企業(yè)作為資本金投入，這就限制了外資基金管理公司對(duì)自己發(fā)起設(shè)立的基金的資金投入。同時(shí)，凡是有外資成分的人民幣基金都以外資對(duì)待，其投入領(lǐng)域有限制，上市退出時(shí)也有障礙。

對(duì)此，方星海曾對(duì)外呼吁，一些試點(diǎn)可以在地方層面率先突破，運(yùn)作成熟后，再?gòu)闹醒雽用嫱浦寥珖?guó)，尤其浦東作為綜合配套改革的試點(diǎn)地區(qū)，有條件也有責(zé)任承擔(dān)起先行先試的工作。換句話說(shuō)，是希望部分政策的主動(dòng)權(quán)能下放給地方。

但地方能否獲得政策主動(dòng)權(quán)，顯然并不太容易。

此外，長(zhǎng)期以來(lái)，上海曾不遺余力地吸引工、農(nóng)、中、建“四大行”等重量級(jí)金融機(jī)構(gòu)到上海落戶，最終未能成行，因此上海只能“迂回”地促成這些大行的市場(chǎng)業(yè)務(wù)部門設(shè)在上海。

例如，上文提及的9月17日的上海與國(guó)有大行的合作，上海就是力爭(zhēng)國(guó)有大行的業(yè)務(wù)和其他附屬公司落戶上海，其中中行在上海注冊(cè)“中銀通支付商務(wù)有限公司”，建銀國(guó)際(控股)公司與上海城投公司與成立環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司。

不過(guò)，時(shí)至今日，依然有人認(rèn)為，監(jiān)管部門及“四大行”皆在京城，上海建設(shè)國(guó)際金融中心猶如畫餅。

而更大的挑戰(zhàn)則來(lái)自于人民幣國(guó)際化進(jìn)程，人民幣沒有國(guó)際化，上海也就很難談得上是國(guó)際金融中心，而人民幣國(guó)際化則是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程。

“上海最終走向國(guó)際金融中心，還是取決于人民幣的國(guó)際化?！币晃簧虾Ｊ姓悄覉F(tuán)表示。

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