2010年08月14日 22:04華夏時(shí)報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

本報(bào)記者 陳 旭 北京報(bào)道

一波未平一波又起。近期，不斷有券商投行部高層因?yàn)樯嫦覲E腐敗、內(nèi)幕交易等問題遭到監(jiān)管層調(diào)查。

較為轟動(dòng)的是，中信證券前投資銀行部副總裁謝風(fēng)華因參與ST興業(yè)地產(chǎn)重組內(nèi)幕交易在今年3月份被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。8月6日，寧波證監(jiān)局在媒體公告，對(duì)謝風(fēng)華的妻子安雪梅涉嫌違反證券法規(guī)的行為立案調(diào)查。今年3月，謝風(fēng)華潛逃出境，安雪梅則在上月從華泰證券離職，最終雙雙人間消失。對(duì)于屢禁不止的PE腐敗，監(jiān)管層也已經(jīng)嚴(yán)厲出手了。

這是一個(gè)以暴利糾結(jié)在一起的江湖?！敖K南山下，活死人墓，神雕俠侶，絕跡江湖。”用金庸筆下的文字形容已經(jīng)消失的中信證券投行前高管謝風(fēng)華、華泰證券前投行部執(zhí)行董事安雪梅夫婦似乎再合適不過。在3月份謝風(fēng)華卷入ST興業(yè)內(nèi)幕交易案被媒體曝光后，這對(duì)保薦人夫妻已經(jīng)雙雙失蹤。

PE腐敗、內(nèi)幕交易丑聞也許并不能埋沒投行和保薦人制度對(duì)中國資本市場(chǎng)的巨大貢獻(xiàn)，但企業(yè)上市和重組的過程中，屢屢出現(xiàn)的舞弊案卻讓人觸目驚心。

緣起國信“內(nèi)斗”？

近期國內(nèi)市場(chǎng)兩大投行的舞弊案主角都曾供職于國信證券。知情人士透露，被稱為PE第一腐敗案的事發(fā)，可能緣于國信證券的“內(nèi)斗”。

國信證券原投行四部總經(jīng)理李紹武通過妻子邱利穎，以143萬元違法參股數(shù)家上市公司，獲利數(shù)千萬。

2009年5月從國信證券投行部離職，就任中信證券投資銀行部副總裁的謝風(fēng)華，因參與ST興業(yè)重組內(nèi)幕交易，3月份被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，但他早已借道香港遠(yuǎn)遁新西蘭，隨后8月6日，謝風(fēng)華的妻子，華泰證券投行部執(zhí)行董事安雪梅被寧波市證監(jiān)局“登報(bào)尋人”。如今，寧波證監(jiān)局所規(guī)定的三個(gè)工作日的協(xié)助調(diào)查期限早過，安雪梅卻仍未露面，2009年底結(jié)婚的兩人，據(jù)傳早已在國外團(tuán)聚。

“謝風(fēng)華很有能力，就是為人比較計(jì)較，可能感覺在國信證券做出這么多業(yè)績(jī)卻沒有得到合理對(duì)待，出走中信證券前就表示非常不滿?！眹抛C券一位內(nèi)部人士告訴記者。據(jù)他介紹，李紹武案的舉報(bào)人很可能是謝風(fēng)華，而李紹武方面的人為了報(bào)復(fù)，就舉報(bào)了謝風(fēng)華。至于謝李二人為何產(chǎn)生嫌隙，該人士不愿透露。

一位已經(jīng)從券商離職的PE資深人士告訴記者，保薦人利用工作便利為自己謀求不正當(dāng)利益，本質(zhì)上是“老鼠倉”的前移。

“券商直投部門問題很多，由于沒有主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)，在PE市場(chǎng)并非主流力量，大多數(shù)只能借助自己的保薦資格搞短平快的項(xiàng)目。這中間的利益錯(cuò)綜復(fù)雜，有的證監(jiān)會(huì)都管不了，如果不是緣自內(nèi)部人士的舉報(bào)，查起來會(huì)比較困難?！痹撊耸空f。

“這次李謝兩人出事兒，其實(shí)只是冰山一角，在這個(gè)行業(yè)干的年頭多了，誰也抵不住誘惑，畢竟被抓到的幾率很低?！鄙鲜鯬E人士告訴記者。

丑聞背后的扭曲邏輯

這是一個(gè)由精英人員構(gòu)成的圈子。大多數(shù)投行人員擁有國內(nèi)名牌大學(xué)的碩士學(xué)歷，很多人更是具有海外工作經(jīng)驗(yàn)的海歸。在這個(gè)行業(yè)中，一夜暴富的例子很多，多到讓很多人迷失自我。

“我們單位很摳，今年降溫費(fèi)才發(fā)了6萬，你們呢？”一位國有大型券商的投行人員這樣向另外一家外資券商的投行人員訴苦。“我們更差，今年的出差補(bǔ)助都降了，每天才2000元?！蓖赓Y券商投行人員如此作答。

這是記者的親眼所見。據(jù)記者了解到的情況，非應(yīng)屆畢業(yè)生進(jìn)入這個(gè)行業(yè)，起薪動(dòng)輒數(shù)十萬，而這個(gè)群體首先的努力目標(biāo)就是保薦人資格。這個(gè)被投行人員視作通往金領(lǐng)的最后一道門檻的保薦人資格，給他們帶來的是超過百萬年薪的保證、豐厚的業(yè)績(jī)提成和項(xiàng)目簽字權(quán)。

稀缺的保薦人和項(xiàng)目資源成就了包括謝風(fēng)華在內(nèi)的很多投行人士的成功夢(mèng)。

“舉個(gè)例子，中石油回歸A股項(xiàng)目，瑞銀證券從中金挖走了整個(gè)團(tuán)隊(duì)，人均年薪300萬！”一位券商高層告訴記者。

而前段時(shí)間曝出的保薦人資格考試出現(xiàn)造假，也許就很能說明這個(gè)行業(yè)所存在的職業(yè)焦慮。畢竟，早一天拿到保薦人資格，就早一天成功。

“一般是供職的券商給自己的投行人員報(bào)名參加考試，但是這個(gè)考試對(duì)從業(yè)年限等有很嚴(yán)格的要求，很多參加考試的人從事投行的年限不夠，就偽造了自己的工作經(jīng)歷，遭到不少?zèng)]有報(bào)名成功的同行實(shí)名舉報(bào)，鬧得很大，不少人跑到證券業(yè)協(xié)會(huì)和證監(jiān)會(huì)鬧事，我估計(jì)這個(gè)事情最后也是不了了之?！币晃粎⒓恿吮Ｋ]人資格考試的人告訴記者。

對(duì)于券商如此高薪卻沒養(yǎng)出投行人“廉”的原因，一位已經(jīng)轉(zhuǎn)行的保薦人表示：“沒干過的人不知道壓力有多大，三部手機(jī)24小時(shí)開機(jī)，為了一個(gè)項(xiàng)目有的時(shí)候要在邊遠(yuǎn)山區(qū)住半年，絕對(duì)可能三過家門而不入，最慘的是一些項(xiàng)目辛苦了很長時(shí)間沒有過會(huì)，所以很多人就想，撈一筆就不干了。對(duì)錢的無止境追求，確實(shí)讓很多人迷失了雙眼。不過也有一些成功身退的例子，比如轉(zhuǎn)身進(jìn)入基金公司工作的一些人，現(xiàn)在很多也混得風(fēng)生水起?！?

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