2010年02月01日 06:14東方早報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

東方早報(bào)記者 忻尚倫

繼上周六暫停了一年有余的融資融券聯(lián)網(wǎng)測(cè)試順利完成后，今天起11家參與了三次聯(lián)測(cè)的券商將進(jìn)入每天的連續(xù)模擬測(cè)試，以測(cè)試不同狀態(tài)下可能發(fā)生的突發(fā)情況，保證該業(yè)務(wù)早日平穩(wěn)推出。

上周六的全網(wǎng)聯(lián)測(cè)距離前一次測(cè)試的間隔時(shí)間長(zhǎng)達(dá)1年多，其因此被視為“恢復(fù)性測(cè)試”。據(jù)悉，每家券商下屬的大部分營(yíng)業(yè)部均參與了這次聯(lián)測(cè)，覆蓋面很廣。

而從今天開(kāi)始，11家券商每天都將進(jìn)行連續(xù)性的模擬測(cè)試。“就和正常的融資融券交易一樣，從早上開(kāi)盤(pán)到下午收盤(pán)，作為實(shí)戰(zhàn)的模擬演練。”一位券商業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人說(shuō)。

據(jù)悉，待所有模擬測(cè)試完成后，監(jiān)管部門(mén)會(huì)據(jù)測(cè)試情況給每家券商出具情況認(rèn)定。模擬測(cè)試期間，監(jiān)管部門(mén)還可能對(duì)每家券商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。

截至目前，11家券商中大多尚未遞交“融資融券試點(diǎn)方案”。“我們爭(zhēng)取在春節(jié)前上報(bào)方案，希望能加入首批試點(diǎn)。”東方證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人說(shuō)。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)一人士也表示，估計(jì)參加過(guò)全網(wǎng)測(cè)試券商的試點(diǎn)方案在春節(jié)前都能遞交完畢，然后協(xié)會(huì)將在春節(jié)后一一對(duì)方案作出“專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)意見(jiàn)”。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)1月22日發(fā)布的《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，申請(qǐng)首批試點(diǎn)的券商除了凈資本和A級(jí)分類(lèi)等硬指標(biāo)外，還需得到另外三張“準(zhǔn)生證”——所在地證監(jiān)局的監(jiān)管意見(jiàn)函、證券業(yè)協(xié)會(huì)的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)意見(jiàn)、滬深交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試評(píng)估報(bào)告。

另?yè)?jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)工作組的一位專(zhuān)家表示，因股東原因而不符合“一參一控”標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)不會(huì)成為券商申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的障礙。

“關(guān)鍵是公司層面要符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，下屬參股公司股權(quán)要清晰，且不能有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題?！痹搶?zhuān)家個(gè)人認(rèn)為，股東的股權(quán)問(wèn)題應(yīng)該不會(huì)對(duì)券商本身開(kāi)展業(yè)務(wù)產(chǎn)生太大影響。

一分析人士也表示，若股東股權(quán)要完全符合“一參一控”標(biāo)準(zhǔn)的話(huà)，那11家券商中大部分都將被踢出局。

可查資料顯示2008年10月，監(jiān)管層召開(kāi)融資融券香山會(huì)議，確定包括中信證券在內(nèi)的11家券商參加全網(wǎng)測(cè)試。毋庸置疑，首批試點(diǎn)將從這11家中產(chǎn)生。這11家券商包括海通證券、光大證券、東方證券、中信證券、國(guó)泰君安、廣發(fā)證券、招商證券、華泰證券、申銀萬(wàn)國(guó)、國(guó)信證券、銀河證券。

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