2010年06月04日 02:06中國證券網(wǎng)－上海證券報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人：山煤國際股價異動一事需查證

⊙記者 張歡 ○編輯 劉玉鳳

中國證監(jiān)會3日召開新聞通氣會，就《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》向社會公開征求意見。實施辦法征求意見稿明確了中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會反洗錢工作的職責(zé)任務(wù)，并要求證券期貨經(jīng)營機構(gòu)依法建立健全反洗錢工作制度。對于山煤國際股價異動一事，證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，此事需要查證，如確實涉及洗錢或股價操縱，有關(guān)部門會詳細調(diào)查。

此次公布的征求意見稿提出，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法履行反洗錢義務(wù)，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，并按照反洗錢法律法規(guī)的要求及時建立客戶風(fēng)險等級劃分制度，報當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)備案。在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，應(yīng)適時調(diào)整客戶風(fēng)險等級。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在為客戶辦理業(yè)務(wù)過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個人身份證件或機構(gòu)資料涉嫌虛假記載，或存在可疑之處的，應(yīng)當(dāng)拒絕辦理。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，隨著證券期貨市場的進一步發(fā)展，針對證券期貨業(yè)發(fā)展特色的反洗錢規(guī)章制度尚需進一步細化和完善。為進一步配合中國人民銀行做好證券期貨業(yè)反洗錢監(jiān)管工作，切實落實反洗錢法律法規(guī)賦予證監(jiān)會的反洗錢監(jiān)管工作職責(zé)，根據(jù)《反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制訂了該辦法。

“我們擬通過該辦法，進一步完善行業(yè)反洗錢監(jiān)管工作機制，提高監(jiān)管資源配置效率，保證行業(yè)反洗錢信息渠道暢通，將反洗錢監(jiān)管工作日?；?、制度化，有效推動行業(yè)貫徹落實反洗錢法律法規(guī)要求，維護證券期貨業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展。”該負責(zé)人說。

自2007年10月證券期貨業(yè)正式納入反洗錢監(jiān)管體系以來，中國證監(jiān)會一直高度重視反洗錢工作，按照反洗錢法律法規(guī)和反洗錢工作部際聯(lián)席會議確定的工作職責(zé)，積極配合國務(wù)院反洗錢行政主管部門中國人民銀行，認真組織行業(yè)開展各項反洗錢工作。目前，證監(jiān)會已經(jīng)建立了行業(yè)反洗錢內(nèi)外部工作機制，指導(dǎo)證券期貨業(yè)協(xié)會在金融行業(yè)率先制定并發(fā)布行業(yè)反洗錢工作和客戶風(fēng)險等級劃分標(biāo)準等相關(guān)指引，穩(wěn)步推進和完善證券期貨業(yè)反洗錢基本制度建設(shè)，清理規(guī)范賬戶，全面實現(xiàn)開戶實名制。

針對記者提出的山煤國際股價異動是否有可能涉及反洗錢的問題，該負責(zé)人表示，根據(jù)《反洗錢法》規(guī)定，洗錢本身就是犯罪問題，應(yīng)移送給公安機關(guān)。山煤國際一事需要查證，如果確實涉及洗錢或股價操縱，有關(guān)部門會進行詳細調(diào)查。

6月1日，在交易的最后一分鐘，山煤國際突然遭遇兩單總計超過3000萬元的資金在漲停板上掃貨。被“秒擊”之后，其股價瞬間由大跌3.3%沖至漲停板。

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