2010年04月15日 05:16京華時報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

本報訊(記者敖曉波)興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光涉嫌內(nèi)幕交易一事經(jīng)媒體曝光之后，興業(yè)證券昨天稱，公司決定撤銷其行政職務，暫停其工作。

>>公司老鼠倉屬個人行為

本周初，有自稱興業(yè)證券員工匿名向網(wǎng)絡(luò)媒體提供材料，舉報興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光借他人名義持有、買賣股票，涉嫌老鼠倉操作。這一材料在網(wǎng)絡(luò)上引起很大爭議。正處于上市沖刺期間發(fā)生老鼠倉事件顯然是興業(yè)證券始料不及的。對此，興業(yè)證券昨天發(fā)布關(guān)于對興業(yè)證券員工涉嫌內(nèi)幕交易的說明稱，興業(yè)證券員工肖俊光違反了相關(guān)法規(guī)規(guī)定，用其家屬名義開立股票賬戶進行股票交易，情況屬實，系其個人違規(guī)進行股票交易行為，目前公司決定撤銷其行政職務，暫停其工作，并進一步調(diào)查，調(diào)查清楚后根據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理。

興業(yè)證券進一步表示，將加強加大檢查工作力度，堅決杜絕類似現(xiàn)象發(fā)生。

針對匿名舉報人舉報興業(yè)證券相關(guān)部門知曉該事件之后，不僅沒有采取任何措施，甚至還進行偽造數(shù)據(jù)銷毀證據(jù)等行為跡象，興業(yè)證券昨天聲明中也進行了否認。興業(yè)證券聲明，經(jīng)查實，公司沒有收到內(nèi)部員工的舉報，更不存在有組織地偽造數(shù)據(jù)銷毀證據(jù)的行為。

>>律師監(jiān)管部門應鼓勵舉報

以往老鼠倉問題似乎成了基金經(jīng)理的專利，眼下范圍已經(jīng)擴大到了證券公司的管理人員。對此，上海新望聞達律師事務所合伙人宋一欣律師認為，不排除老鼠倉事件或許還會涉及期貨公司、信托公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的高管人員。

宋一欣律師表示，通過此次員工舉報興業(yè)證券高管涉嫌老鼠倉事件，給監(jiān)管部門與司法機關(guān)提了個醒，應鼓勵舉報，并實行舉報獎勵制度，甚至可以追回的違法所得額按比例提成。以經(jīng)濟手段打擊經(jīng)濟違法犯罪，以內(nèi)部人舉報打擊內(nèi)幕交易行為與利用未公開信息交易行為。

眾所周知，在證券行業(yè)中，利用未公開信息交易行為不但存在，而且盛行，實際上還成為“行業(yè)潛規(guī)則”。許多利益群體利用所擁有的內(nèi)部特權(quán)，大量攫取財富的現(xiàn)象很普遍，雖時有耳聞但手法隱秘，而這類案件檢查、監(jiān)管、處罰與制裁的取證有難度。因此，鼓勵舉報勢在必行。

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