2010年08月14日 22:04
來源：華夏時報

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本報記者 陳 旭 北京報道

一波未平一波又起。近期，不斷有券商投行部高層因為涉嫌PE腐敗、內(nèi)幕交易等問題遭到監(jiān)管層調(diào)查。

較為轟動的是，中信證券前投資銀行部副總裁謝風華因參與ST興業(yè)地產(chǎn)重組內(nèi)幕交易在今年3月份被證監(jiān)會立案調(diào)查。8月6日，寧波證監(jiān)局在媒體公告，對謝風華的妻子安雪梅涉嫌違反證券法規(guī)的行為立案調(diào)查。今年3月份謝風華潛逃出境，安雪梅則在上月從華泰證券離職，最終雙雙人間消失。對于屢禁不止的PE腐敗，監(jiān)管層也已經(jīng)嚴厲出手了。

這是一個以暴利糾結在一起的江湖?！敖K南山下，活死人墓，神雕俠侶，絕跡江湖。”用金庸筆下的文字形容已經(jīng)消失的中信證券投行前高管謝風華、華泰證券前投行部執(zhí)行董事安雪梅夫婦似乎再合適不過。在3月份謝風華卷入ST興業(yè)內(nèi)幕交易案被媒體曝光后，這對保薦人夫妻已經(jīng)雙雙失蹤。

PE腐敗、內(nèi)幕交易丑聞也許并不能埋沒投行和保薦人制度對中國資本市場的巨大貢獻，但企業(yè)上市和重組的過程中，屢屢出現(xiàn)的舞弊案卻讓人觸目驚心。

緣起國信“內(nèi)斗”？

近期國內(nèi)市場兩大投行的舞弊案主角都曾供職于國信證券。知情人士透露，被稱為PE第一腐敗案的事發(fā)，可能緣于國信證券的“內(nèi)斗”

國信證券原投行四部總經(jīng)理李紹武通過妻子邱利穎，以143萬元違法參股數(shù)家上市公司，獲利數(shù)千萬。

2009年5月從國信證券投行部離職，就任中信證券投資銀行部副總裁的謝風華，因參與ST興業(yè)重組內(nèi)幕交易，3月份被證監(jiān)會立案調(diào)查，但他早已借道香港遠遁新西蘭，隨后8月6日，謝風華的妻子，華泰證券投行部執(zhí)行董事安雪梅被寧波市證監(jiān)局“登報尋人”。如今，寧波證監(jiān)局所規(guī)定的三個工作日的協(xié)助調(diào)查期限早過，安雪梅卻仍未露面，2009年底結婚的兩人，據(jù)傳早已在國外團聚。

“謝風華很有能力，就是為人比較計較，可能感覺在國信證券做出這么多業(yè)績卻沒有得到合理對待，出走中信證券前就表示非常不滿?！眹抛C券一位內(nèi)部人士告訴記者。據(jù)他介紹，李紹武案的舉報人很可能是謝風華，而李紹武方面的人為了報復，就舉報了謝風華。至于謝李二人為何產(chǎn)生嫌隙，該人士不愿透露。

一位已經(jīng)從券商離職的PE資深人士告訴記者，保薦人利用工作便利為自己謀求不正當利益，本質(zhì)上是“老鼠倉”的前移。

“券商直投部門問題很多，由于沒有主導優(yōu)勢，在PE市場并非主流力量，大多數(shù)只能借助自己的保薦資格搞短平快的項目。這中間的利益錯綜復雜，有的證監(jiān)會都管不了，如果不是緣自內(nèi)部人士的舉報，查起來會比較困難。”該人士說。

“這次李謝兩人出事兒，其實只是冰山一角，在這個行業(yè)干的年頭多了，誰也抵不住誘惑，畢竟被抓到的幾率很低?！鄙鲜鯬E人士告訴記者。

丑聞背后的扭曲邏輯

這是一個由精英人員構成的圈子。大多數(shù)投行人員擁有國內(nèi)名牌大學的碩士學歷，很多人更是具有海外工作經(jīng)驗的海歸。在這個行業(yè)中，一夜暴富的例子很多，多到讓很多人迷失自我。

“我們單位很摳，今年降溫費才發(fā)了6萬，你們呢？”一位國有大型券商的投行人員這樣向另外一家外資券商的投行人員訴苦?！拔覀兏?，今年的出差補助都降了，每天才2000元?！蓖赓Y券商投行人員如此作答。

這是記者的親眼所見。據(jù)記者了解到的情況，非應屆畢業(yè)生進入這個行業(yè)，起薪動輒數(shù)十萬，而這個群體首先的努力目標就是保薦人資格。這個被投行人員視作通往金領的最后一道門檻的保薦人資格，給他們帶來的是超過百萬年薪的保證、豐厚的業(yè)績提成和項目簽字權。

稀缺的保薦人和項目資源成就了包括謝風華在內(nèi)的很多投行人士的成功夢。

“舉個例子，中石油回歸A股項目，瑞銀證券從中金挖走了整個團隊，人均年薪300萬！”一位券商高層告訴記者。

而前段時間曝出的保薦人資格考試出現(xiàn)造假，也許就很能說明這個行業(yè)所存在的職業(yè)焦慮。畢竟，早一天拿到保薦人資格，就早一天成功。

“一般是供職的券商給自己的投行人員報名參加考試，但是這個考試對從業(yè)年限等有很嚴格的要求，很多參加考試的人從事投行的年限不夠，就偽造了自己的工作經(jīng)歷，遭到不少沒有報名成功的同行實名舉報，鬧得很大，不少人跑到證券業(yè)協(xié)會和證監(jiān)會鬧事，我估計這個事情最后也是不了了之?！币晃粎⒓恿吮Ｋ]人資格考試的人告訴記者。

對于券商如此高薪卻沒養(yǎng)出投行人“廉”的原因，一位已經(jīng)轉行的保薦人表示：“沒干過的人不知道壓力有多大，三部手機24小時開機，為了一個項目有的時候要在邊遠山區(qū)住半年，絕對可能三過家門而不入，最慘的是一些項目辛苦了很長時間沒有過會，所以很多人就想，撈一筆就不干了。對錢的無止境追求，確實讓很多人迷失了雙眼。不過也有一些成功身退的例子，比如轉身進入基金公司工作的一些人，現(xiàn)在很多也混得風生水起?！?

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