威諾律師對(duì)鳳凰網(wǎng)表示：\n\n一，光大案處罰是否準(zhǔn)確？\n 光大證券出現(xiàn)錯(cuò)單后，不僅沒有及時(shí)澄清，相反在外界質(zhì)疑中，仍表示一切正常。這一虛假言行，對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生嚴(yán)重誤導(dǎo)。這也導(dǎo)致市場(chǎng)產(chǎn)生了嚴(yán)重誤判。因此，處罰光大證券，必須處罰其虛假陳述。證監(jiān)會(huì)拿內(nèi)幕交易作為處罰，似乎本末倒置。建議證監(jiān)會(huì)追究光大證券虛假陳述的責(zé)任。\n二，在監(jiān)管部門知情的情況下，內(nèi)幕交易要大幅度從輕處理。\n 除常規(guī)的內(nèi)幕交易外，很多內(nèi)幕交易行為邊界模糊。即使是專業(yè)人士也不能準(zhǔn)確界定。因此，在內(nèi)幕交易認(rèn)定中，證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的意見，非常重要。在光大證券案中，如果在交易執(zhí)行前，監(jiān)管部門的人員在場(chǎng)并知情，對(duì)交易沒有表明違法的情況下，行為人沒有主觀過錯(cuò)，或者過錯(cuò)較小。處罰時(shí)應(yīng)該從輕。\n